勤廉双优个人材料

1、个人材料自 2006 年初从一名机关管理人员提为中层干部以来，我在公司领导的充 分信任和大力支持下，在各部门领导和同事的关怀和帮助下，积极转变观念， 立足本职，脚踏实地，努力工作，以公司提出的七项胜任力为目标，以“德、 勤、廉、绩”为要求，加强自我鞭策和激励，不断学习，增强自身修养，努 力成为一名合格的中层管理人员，为公司又好又快地发展奉献自己的一份力 量。一是加强思想政治学习，讲政治，顾大局。在公司的工作报告中，指出要强化管理层政治学习和战略意识，要有很 强的政治敏感性。几年来，我坚持认真学习马列主义、毛泽东思想和邓小平 理论，践行“三个代表”重要思想，认真执行党的路线方针政策，扎实落实 “

2、保持共产党员先进性教育活动”工作，认真贯彻落实科学发展观，同时， 处处以一名共产党员的标准严格要求自己，在工作中起到模范带头作用，实 事求是、廉洁奉公、遵纪守法，严格遵守公司各项规章制度。近几年来，由 于从事内审工作的人员少，任务多，在这种情况下的情况下，从来没有向上 级领导提出要求，主动承担起了大量的工作。我虽然主要分管内审工作，但 处在部门这个集体当中，我也主动关注部门其它工作，在党群工作部时对党 务、工会、企业文化等工作情况，出谋划策；在企业管理部时，一直关注战 略、质量管理、流程优化等工作，主动参与省公司战略分析报告的撰写并获 得了三等奖，对流程优化工作也提出了自己的意见和建议。在几次

3、部门主任 出差在外的情况下，能够妥善处理好部门内部的事务，不致影响整个部门的 工作。在 18001 外审工作中，我在酒店等候迎接外审老师从外地赶来石家庄， 等了两个多小时，一直等到半夜 12 点，使外审老师对公司留下了较好的第一 印象。由于省公司执行内审人员双重管理机制，面对省公司屡次抽调本部人 员，在部门人手少，工作多的情况下，仍然以大局为重，积极参与省公司的 专项工作，充分体现了省会公司的良好形象。二是不怕困难，自我加压，勇挑重担。公司自成立开始到 07 年底，一直没有开展过干部经济责任审计工作。在 08 年初，公司有七位县公司经理岗位变动，按照其它地市公司的做法和规范 性要求，应当进行离

4、任经济责任审计。为此，我主动向公司领导提出该项工 作，于一季度集中开展了对矿区、行唐等七个县公司原任经理的离任经济责 任审计，经过为期 16 天的审计工作，深入基层，在人员少、时间紧、任务重 且没有相关经验的条件下，全面顺利地完成了此次审计工作，对县公司长期 以来的财务、综合、业务等相关流程执行和管理状况进行了一次深入检查和 梳理，从会议制度、财务基础工作、费用开支情况、资金资产情况、手机和 有价卡管理情况、物资采购与存货管理情况、合同管理与执行情况等七个方 面分类汇总，进行风险分析，结合目前公司的管理状况，提出切合实际的管 理建议，对总体审计情况进行了通报，并要求和督促各单位对所发现问题进

5、行整改，以达到提高管理水平，促进公司发展的目的。 08 年底，又有七位县 经理岗位发生变动，在第一次离任审计工作的基础上，第二次的离任审计工 作领导给予了更大的支持，通过合理的安排、有效的组织，历时11 天完成了对深泽、无极等七个县公司经理的离任经济责任审计，提出管理建议 28 条， 有效促进公司管理水平的进一步提高。做为省会分公司，石家庄公司一直承担着SOX测试的重任，从2006年SOX内控项目实施以来，截至目前，公司共累计接受集团、省级的sox测试大大小小共计 11次，平均每四个月就要接受一次测试。每次集团内审测试，省会 公司是必测单位，而且所分配的控制点多，测试任务重。由于sox内控测试

6、自 2007年起纳入年度绩效，石家庄公司测试的结果在很大程度上影响全省的 测试结果，因此领导非常重视，我身上的压力也很大，尤其是 08 年年终集团 测试，引入中介公司进行测试，测试工作更加严格，集团还要对重点控制测 试点进行重复验证，大大加大了工作的难度。对于这些情况，在公司领导的 大力支持下和各部门的配合下，通过精心准备，全力以赴，相关人员及时提 供测试样本，组织内审人员对每一份上交的样本进行严格把关，并与省公司 和测试组充分沟通， 很好的完成了任务。 自 06年起连续三年顺利通过集团 sox 测试，累计测试控制点三百多个，提供样本千余份，未出现执行无效控制点， 得到省公司的好评。三是坚持科

7、学发展观，大胆实践，勇于创新。创新铸就卓越。在萨班斯法案实施过程中，针对该项目的特殊性和重要 性，在没有经验可以借鉴、没有标准可以参考的情况下，我和项目组成员结 合我公司的实际情况，经过多次研究，不断摸索，配合财务部制定出了萨班 斯专项工作考核细则和奖惩办法，在全省属于首例。在sox法案测试过程中，借鉴其他兄弟公司的经验，对公司印花税的统计缴纳流程提出改进建议，并 已付诸实践，明显提高了工作效率。大胆尝试sox常态化测试方式。针对公司各种管理平台不断出现的情况， 对其中较为重要的采购管理平台开展 sox测试，改变了以往以流程和控制点 为对象的测试，而以一个独立的系统为对象进行测试，这在全省也没

8、有先例。 通过对采购中心和系统厂商进行访谈，对系统的整体情况进行了解，然后根 据内控手册中相关控制点的要求，结合采购平台的实际情况，制定出针对采 购平台的测试手册，对系统运行、程序访问控制等方面进行遵从性测试，对 采购流程进行穿行测试，并抽取样本进行审阅。通过测试发现了公司采购管 理平台在系统运行方面存在的一些隐患和采购流程方面存在的不足之处，也 为今后信息系统SOX常态化测试积累了经验。在多次的SOX测试工作中，发现测试过程中存在的诸如纸质材料多、人 工提供周期长，档案管理难度大等一些弊端，在公司领导的支持下，组织建 立了 SOX内控测试平台，实现了测试工作的无纸化，并逐步建立电子样本库，

9、大大提高了自我测试的工作效率，提升 SOX测试工作信息化水平，在全省属 于首创，成为了今年省公司战略部管理创新重点关注的项目之一。在 08年三标一体化审核过程中，针对审核工作量大，人员新经验少的情 况，结合实际实施“审核创新” ，对 18 个县区的三标一体管理审核，实行先 集中后分片的方式，在一个县公司集中审核，以老带新，以审代培，以点带 面，然后由审核小组骨干成员在带队进行分片审核，既保证了审核工作质量， 也大大提高了工作效率。四是坚持不断学习，不断提高工作技能和管理水平。 首先是专业知识的学习，不同的岗位需要不同的专业知识才能更好的开 展工作，为此我主要从三方面入手，一是向原主管人员虚心请

10、教在工作中遇 到的问题，二是借助各种专业刊物如中国内部审计 、审计文摘等进行 学习钻研，三是主动寻求培训，除参加省公司组织的各种培训外，在参加了 权威部门主办的经济责任审计和内控制度测评的专业培训，丰富了自身的知 识结构。其次是管理能力的学习。我从一名普通的员工走向管理岗位，发现 自身管理经验非常不足，为此，在实际工作中不断向有经验的中层干部学习，从他们的言传身教、一言一行当中学到了许多宝贵的经验，他们也主动传授 给我许多管理上的技巧，关心我帮助我，十分支持我的工作，对提高自己的 管理水平起到了非常大的作用。第三是要求和带动下属加强学习。18001、萨班斯、卓越绩效模式、全面质量管理等等新的项目接踵而至，内部审计更是 要求审计人员要熟悉各个专业的流程、制度和业务，因此我也要求主管人员 必须对新的项目通过学习加强理解，进而全面掌握。五是加强内外兼修，廉洁自律，提高职业素养。作为一名负责内部审计的人员，我的心里很清楚自己的责任和领导对我 的要求，审计人员应具备的道德标准是高度的政治责任感、强烈的正义之心 和完全为人民服务的精神；审计人员应具备高度的职业敏感性和综合判断能 力；审计人员必须学习新知识，掌握新技术，研究新情况，解决新问题，使 自己成为知识全面、综合素质高、反映灵活、富有创造性和开拓精神的现代 审计