反垄断法执行效果评价体系构建分析（word版）

1、 精编范文 反垄断法执行效果评价体系构建分析温馨提示：本文是笔者精心整理编制而成，有很强的的实用性和参考性，下载完成后可以直接编辑，并根据自己的需求进行修改套用。反垄断法执行效果评价体系构建分析 本文关键词：评价体系, 构建, 反垄断法, 执行, 效果反垄断法执行效果评价体系构建分析 本文简介：摘要：基于我国尚未建立反垄断执法效果评估的规范标准,本文从反垄断法的价值目标出发,结合国际竞争网络(ICN)对各国竞争执法机构评估实践的报告,分析在促进公平竞争、提高经济效率、改进消费者福利等多元化的反垄断价值目标下可能影响反垄断执法效果的因素,并考虑反垄断法的价值功能的完成对社会、经济效益的传导反垄断

2、法执行效果评价体系构建分析 本文内容：摘 要：基于我国尚未建立反垄断执法效果评估的规范标准, 本文从反垄断法的价值目标出发, 结合国际竞争网络 (ICN) 对各国竞争执法机构评估实践的报告, 分析在促进公平竞争、提高经济效率、改进消费者福利等多元化的反垄断价值目标下可能影响反垄断执法效果的因素, 并考虑反垄断法的价值功能的完成对社会、经济效益的传导, 构建适合我国反垄断执法效果评估的初步分析框架, 最终为评价反垄断执法效果和分析反垄断执法问题提供定性与定量的依据。关键词：反垄断执法效果; 评估标准; 反垄断法; 价值目标;Abstract：Based on the current situat

3、ion that China has not yet established the normative standards for evaluating the effectiveness of anti-monopoly law enforcement, this paper attempts to start from the value objectives of the anti-monopoly law, combined with the reports of International Competition Network (ICN) on the evaluation pr

4、actices of various countries.Then this paper analyzes the factors that may affect the effectiveness of anti-monopoly law enforcement under the multi-value objectives, such as promoting fair competition, improving efficiency and consumer welfare.In addition, this paper considers what the realization

5、of value objectives of the anti-monopoly law will conduct to the social and economic benefits, and ultimately builds a preliminary analysis framework, which is suitable for the evaluation of Chinas anti-monopoly law enforcement.Keyword：the effect of anti-monopoly law enforcement; evaluation criteria

6、; the value of anti-monopoly law;反垄断执法是反垄断执法机构按照反垄断法的规定, 选择恰当的分析模式与分析工具对垄断行为进行认定, 并遵循特定的行政执法程序进行执法处理的活动。对于反垄断执法机制的意义, 借用波斯纳在反托拉斯法中提出的观点:反托拉斯政策的健全不但依赖于法律规则, 还依赖于执法机制;只有好的规则是不够的, 还必须有执法的机制保证法律以合理的成本获得合理程度的遵守。1换言之, 特定的执法活动未必会产生最佳的执法结果。分析研究反垄断执法效果问题, 能够反观执法机制的实施是否合理, 这是现代行政执法实践对最佳执法效果的需要, 而建立适当的评估标准进而充分

7、评估反垄断执法的执行效果, 并将评估与改进作为反垄断执法机构工作的必要组成部分, 正是契合了这种需要。由于反垄断法本身的交叉特性, 执法效果不应局限于波斯纳提及的法律适用与遵守上的效益, 还要看是否从根本上有助于实现反垄断法的核心价值目标, 如促进公平竞争、提高经济效率、最大可能地改进消费者福利等等, 这些价值还会涉及到反垄断执法的经济效益与社会效益。国际竞争网络 (ICN) 在20_年发起了针对全球竞争执法机构执法活动评估的较大规模调研项目竞争执法机构评估, 调研提供了可能影响机构活动效率的量化绩效指标, 报告强调了机构决策和行动有效性的重要价值, 并介绍了34个国家或地区的评估工具和评估实

8、践, 2但未提出共识性的标准。我国反垄断法自2008年颁布实施以来, 反垄断执法已逐渐步入常态化, 但是, 国内对于反垄断执法效果的评估, 无论是实践还是学术研究都非常有限, 因此, 在竞争执法机构评估渐被重视的国际背景之下, 探寻我国反垄断执法机构执法效果, 从反垄断法的立法根基出发, 寻求与反垄断法价值目标体系相匹配的执法效果评估标准应是一个可行的研究方向。本文试图分析在多元化的反垄断价值目标下可能影响反垄断执法效果的因素, 考虑反垄断法价值功能的完成对社会、经济效益的传导, 构建适合我国反垄断执法效果评估的初步分析框架。一、我国反垄断执法效果评估标准的理据与域外实践(一) 反垄断法的多元

9、价值目标体系反垄断法的价值目标是反垄断立法和实施中的核心和前置性问题, 3价值理性的实现须落脚于价值实施工具的合理运用, 反垄断执法作为实现反垄断法价值目标的核心工具之一, 对其运用是否合理的判断须依赖评价指标的明确, 一个基本理据就是看法的实施对于反垄断法的价值目标的达成度, 看执法对于反垄断法的价值效用的实现度。对于何为反垄断法意义上的价值, 芝加哥学派的代表博克教授在其颇具影响的着作反托拉斯悖论中断言:反垄断法唯一的规范意义上的目标应该是最大化消费者福利, 追求这一点最好的方式是促进经济效率。4民粹主义的代表霍温坎普则表示, 反垄断是一项经济性的事业, 而不是道德性的事业, 因此干预必须

10、在某种意义上使得市场变得更大不管是用更高的产出、改进的质量、更低的价格还是用更多的创新来衡量更大。5而在我国反垄断法学界看来, 王晓晔教授认为, 我国竞争政策和反垄断法的目标模式应当是有效竞争。6更为主流的观点主张价值多元, 倾向于把反垄断法的价值考量置于价值体系中加以考察, 因为竞争只是媒介了更深层的价值自由价值、效率价值、公平价值。3从我国反垄断法制度实践的最终选择看, 也是采纳了保护市场公平竞争、提高经济运行效率、维护消费者利益和社会公共利益1等多元反垄断价值目标。反垄断法多元化的价值目标体系决定了反垄断执法多元的追求, 因此, 在执法效果评估上也需要对多个价值维度的实现情况进行考量。(

11、二) 执法效果评估的域外实践借鉴对于反垄断执法机构执法有效性的评估在国际上由来已久。早在2008年, 国际竞争网络 (ICN) 的竞争政策实施工作组即开展了机构有效性项目的调研, 该项目报告总结了来自36个国家或地区关于反垄断执法机构有效性的问卷答复, 指出执法机构的有效性取决于多种因素, 包括制定战略规划、设定执法任务以及优先事项、保证决策的质量、保证人力和财力资源、完善机构设置和组织结构、加强内部管理等。其中, 美国联邦贸易委员会 (FTC) 的评估实践是根据政府绩效和成果法确定战略目标、相应战略目标下的具体任务、绩效措施以及针对这些措施的绩效衡量。8ICN报告中用于考量执法机构有效性的量

12、化行政绩效的指标对于评价执法机构的行政效能有一定借鉴意义, 但要融入我国的评估实际并建立有效的评估标准, 还需结合我国反垄断法的多元价值目标体系和执法供给能力。此外, 对于普适于一般行政执法活动的共性标准, 在评估中的重要程度要予以区分, 有的可以直接援用, 如程序正当、透明度标准等, 有的则要具体分析, 如执法行动和决定数量、施加的罚没款金额、办案周期等行政绩效指标, 因为反垄断案件的专业性以及不同类型案件之间认定难度的差异决定了这些简单量化指标主要应作为判断行政绩效的定量辅助指标或中介指标, 而并非执法效果的重点关注, 否则可能导致评估流于形式, 无法反映真实的办案质量, 无助于执法机构专

13、业知识的提升和执法能力的改进。二、与反垄断法价值目标相匹配的执法效果评估考察因素基于国内学界目前对反垄断执法效果评估的关注不多、ICN报告反映的域外竞争机构评估实践也并未提出共识性标准的现状, 为了梳理评估标准的理论根基, 将反垄断执法效果评估置于反垄断法价值目标的视野下, 厘清与反垄断价值目标相匹配的执法效果评估的考察因素, 在此基础上寻求不完全等同于一般行政执法的反垄断执法评估标准才不会无所依凭。(一) 竞争影响因素竞争价值在反垄断法价值目标体系中的地位是中间价值目标, 正是其媒介属性使得竞争影响构成了观测竞争执法效果的重要了望台, 立足于此, 才可以进一步发现效率、消费者福利等更深层次价

14、值的实现情况。产业组织经济学的市场结构市场行为市场绩效范式 (Structure-Conduct-Performance, 简称SCP范式) 是竞争分析的主流框架, 根据产业组织经济学理论, 竞争分析中考察市场结构的因素包括市场份额、集中度、进入壁垒等;市场行为因素包括共谋、战略性行为、广告等;市场绩效因素包括对价格和利润、效率、创新、分配公平的影响等。9具体到反垄断执法效果在竞争影响维度的立体评估, 可以关注三个层面的问题:一是执法机构在认定违法行为时对行为竞争影响的考量是否恰当;二是执法前后市场竞争状况的变化应当明确, 即救济措施的一个重要目标是旨在纠正违法行为对竞争造成的伤害, 确保市场

15、竞争恢复到它本应享有的竞争水平;10三是竞争政策与产业政策的协调情况, 此为反垄断执法的间接影响。一般通过对特定行业展开集中的针对同类型案件的专项执法, 或者是对个案层面的行业大案查处来实现, 也包括通过执法助推的更加深入的公平竞争审查评估, 最终起到助力相关产业的改革、寻求竞争中立乃至竞争友好的产业政策作用。(二) 效率影响因素效率价值在反垄断法语境下主要指经济效率。反垄断执法的经济绩效可以关注两个重要方面, 即效率和创新, 产业组织经济学的观点则认为二者是一体两面, 从某种意义上讲, 更好的术语应该是静态和动态效率, 效率是静态的, 它依赖于给定的技术和资源条件;而创新是动态的, 它随时发

16、生, 创新提高了技术水平, 使得同样的投入可以得到更好的产出。9即是说, 广义的效率应包括动态的影响技术进步的创新因素。具体而言, 不仅仅指新技术, 还包括任何能够增加销售量的新产品、新服务或者新分销方式, 5另外, 也包括信息技术产生的新要素数据。虽然大多数情况下损害竞争机制就会带来损害效率, 但是在例外情况下, 损害竞争机制反而会带来效率的增加波斯纳称之为良性卡特尔, 这就导致了竞争价值目标与效率这一终极价值目标之间的冲突, 他给出的解决办法是, 证明该卡特尔为正当的举证责任由被告承担, 即被告证明其对竞争的限制导致了效率的净增。1美国横向合并指南中有专门的效率抗辩的制度设计, 2我国的反

17、垄断法及相关指南也有体现效率抗辩的内容。3因此, 在反垄断执法效果分析中也应关注执法对经济效率的影响, 具体落脚点可从考察执法是否有助于防止在位企业垄断技术出发, 看其对促进市场创新与进步的影响。(三) 消费者利益的考量因素保护消费者利益是各国反垄断法的重要价值目标, 我国反垄断法第1条也明确了这一目标。在反垄断法的语境下对消费者利益标准的具体考量, 学界较为恰当的解释是将消费者标准分解为消费者福利标准与消费者选择权两个层面。14在我国反垄断执法和司法实践中也有使用消费者选择权4或消费者福利5的表述。对于消费者福利标准, 由于其具有适用的简便性, 有利于实现公平分配的整体经济效率目标, 已成为

18、反垄断法实践中矫正效率主张的基准, 成为竞争效果分析的重要标杆。15而对于消费者选择权标准, 具体表现为产品和服务的多样性对于消费者个性化需求的满足情况, 限制消费者选择权最为典型的行为是滥用市场支配地位中的搭售行为, 主要是指限制了消费者对搭卖品的选择自由, 如在奇虎360与腾讯一案中, 双方的争议焦点之一即是消费者选择权是否受到严重限制。6此外, 在垄断协议这一行为类型中, 通过横向垄断协议固定价格、分割市场等行为也会导致或在价格或在地域范围上明显限制消费者的选择权, 而在纵向协议中的限制表现则较为隐蔽, 如从边际角度分析, 转售价格维持可能会导致边际内的消费者无法选择以更低的价格换取较少

19、的售前服务。1因此, 对执法效果的评估还需关注执法对消费者福利和消费者选择权的改善情况。三、我国反垄断执法效果评估标准的建议执法效果是特定执法行为所取得的法律效益和社会效益的总称。法律效益是执法活动的直接目标, 是社会效益的客观载体;社会效益是指法律功能的完成对整个社会经济、政治和社会运转所产生的秩序与引导效应, 是法律效益的根本目标和根本价值所在, 它标示着整个执法活动的作用方向。17所以, 执法效果评估的直接对象是法律效益, 同时, 还需在反垄断法价值目标实现的基础上考虑反垄断法价值功能的完成对社会、经济、政治效益的传导, 建立更加全面而明确的评估框架。具体可分为以下几个层次:(一) 法律

20、效益评估对市场结构的判断是否科学合理。如前所述, 对竞争影响因素进行考察的竞争分析前提是对市场结构和市场行为的充分考量。相关市场界定作为分析市场结构的起点, 是反垄断执法决定的一项基础性环节, 在对滥用市场支配地位、垄断协议、经营者集中等行为进行认定的反垄断执法决定中均可能涉及。对于如何界定相关市场, 反垄断法未作出具体规定, 目前的执法依据是国务院反垄断委员会2009年出台的关于相关市场界定的指南, 实践中主要采用需求替代这一定性分析方法, 虽然该指南规定了假定垄断者测试 (SSNIP) 这样的定量分析方法, 司法案例中也有做出尝试, 7但在目前的执法实践中尚无运用假定垄断者测试进行相关市场

21、界定的案例, 在分析市场结构时进行了定量分析的案例也较少, 一方面是由于基准价格选取困难等可操作性问题, 另一方面也与目前执法的经济分析供给不足有关。但经济学的加持本是现代反垄断法的应有之义, 反垄断执法认定的科学化离不开运用经济学思维对竞争状况进行衡量, 正如林平教授所言:经济分析在反垄断执法活动中发挥的作用越来越大:早期在经营者集中领域, 单边效应、协调效应、封锁效应、传导作用等理论已经得以运用。在滥用市场支配地位方面, 20_年11月的利乐案处罚书中第一次用了理论模型。除了模型以外, 整个利乐案的分析也体现了经济分析的思想。发改委对高通案的处罚分析, 也包含了经济学分析。18因此, 在考

22、察执法效果对市场结构的认定是否科学合理可关注经济分析工具的运用情况, 如是否借助了需求/供给替代分析、假定垄断者测试 (SSNIP) 、临界损失分析、市场集中度测试 (HHI指数) 等经济学分析工具, 从而合理界定相关市场、准确识别竞争者和潜在竞争者, 进一步判定经营者市场份额、市场集中度, 进而确定经营者的市场地位, 当然也要关注执法成本问题, 根据案件的具体类型和复杂程度做出选择。对违法行为的认定是否恰当。在对案件涉及的市场行为的分析与认定上, 首先应关注分析模式的适用是否恰当, 因为这是进行行为认定的起始环节, 也是明确举证责任分配的基础。在美国, 反托拉斯法分析模式有合理原则、本身违法

23、原则等;在欧盟, 竞争法分析模式被归纳为基于形式的方法与基于效果的方法。19但我国应当选择何种分析模式, 反垄断学界和实务界尚无定论。以对垄断协议的规制为例, 立法方面, 反垄断法条文更多地借鉴了欧盟运行条约第101条第1款和第3款规定的禁止情形与例外规定的分析框架, 具体在第13-15条体现了禁止+豁免的认定原则, 而对于实施机关的实际适用情况, 叶卫平教授对反垄断法实施以来的案件处理情况进行了实证分析, 发现我国执法和司法机关在分析模式的适用上存在着较大分歧执法机关基本是遵从法律条文第13条、第14条的规定进行基于形式的方法认定;而法院在案件认定中则既有基于形式的方法, 也有基于效果的方法

24、。19最高人民法院20_年出台的关于审理因垄断行为引发的民事纠纷案件应用法律若干问题的规定第7条8是针对反垄断法第13条第1-5项的横向垄断协议的举证责任倒置规定, 但并未提及第13条最后一项以及第14条纵向垄断协议的举证责任分配方式, 这让司法适用变得更加扑朔迷离。但是, 作为法律实施机关而非立法机关, 在认定违法行为时的基准不应突破现有的法律规定, 合法性标准应当是评估一项执法行为的前置性标准, 唯有符合法律要求的反垄断执法行为, 才具有正当性进而产生相应的执法效果。因此, 在现有的立法框架之下, 除了观望立法修改进一步明确司法解释未尽的问题, 从法律规定出发作出合理的解释和适用, 更能保

25、证立法和执法的有效性。事实上, 无论是国家发改委执法官员早就做出过的直接表态, 9还是司法判例的明显转向, 10也更多地在体现这样的选择倾向。处罚措施及处罚力度是否恰当。按照威慑理论的要求, 对于实施违法垄断行为的经营者的处罚, 应当在违法利得之上进行, 即不但不能让违法者得到垄断行为的预期收益, 还必须让违法的经营者承受一定的财产负担。只有这样, 才能体现反垄断法的威慑力, 弥补垄断行为对社会造成的净损害。21反垄断法在第46条、第47条规定了垄断协议和滥用市场支配地位案件的罚款和没收违法所得这两种财产罚, 对于实际的处罚情况, 笔者对原国家工商总局官网公布的最终以行政处罚方式结案的49起案

26、件统计发现, 并处违法所得和罚款的仅16件, 11其余大部分案件只单处了罚款。而根据蒋岩波教授对原国家发改委查处的价格垄断案件的研究统计, 仅一宗案件适用过违法所得的处罚。22可见在整体的处罚措施采取上, 执法的处理与立法产生了较大出入, 且在原有执法机关分别执法的模式之下, 各个执法机关间的处理方式也呈现了较大差异, 这和立法中对于违法所得的计算方式不明有一定关系, 但处罚文书中有解释说明未处以没收违法所得的理由的又极少, 且理由主要集中在违法所得无法计算 (实施垄断行为) 未增加额外收入这两点。此外, 处罚幅度的选择也普遍偏低, 还是以笔者统计的工商执法案例为例, 总计49起处以罚款的案件

27、中, 其中25件选择了1-3%的低位裁量幅度, 8件选择了3.5-6%的中位裁量幅度, 只有4件采取的是7%以上的高位裁量幅度, 另有12件罚款幅度不明。在高额垄断利润的诱惑下, 这样低的罚款幅度极有可能造成对相对人及整个市场威慑不足的结果。因此, 相关执法机构合并之后, 执法机制的统一也有待于对处罚裁量的调整和规范作出回应。(二) 社会效益评估相对人遵从。执法相对人对执法决定的遵从是执法产生的最直接社会效益, 但具体到个案, 相对人遵从程度会有较大差异, 识别这一效果的具体指标可考虑:以行政处罚决定方式结案的, 责令停止违法行为的相对人是否及时停止违法行为, 处以没收违法所得或罚款的相对人是

28、否罚没到位;基于相对人承诺整改而采取中止调查程序的, 关注整改周期长短、整改期间相对人是否整改到位、根据整改情况采取终止调查和恢复调查的比例等情况;涉及经济性垄断的相对人企业后续的反垄断风险预防的竞争合规工作开展情况;涉及行政垄断的行政机关是否及时撤销或调整相关文件, 后续的公平竞争审查等竞争合规工作开展情况。消费者利益保护。如前所述, 反垄断语境下的消费者利益保护主要是对受到垄断行为损害的消费者福利与消费者选择权的恢复。同时, 当消费者权益保护法出现保护不济, 消费者依赖强有力的反垄断执法出拳时, 执法促进的其他方面的消费者权益维护也可以视作反垄断执法的效果所在, 如对消费者知情权、选择权、

29、公平交易权、监督权等权利的保障。具体可关注:针对价格垄断行为的反垄断执法之后, 是否打破垄断价格, 是否产生对消费者福利的传导效应;对于非价格垄断的执法可关注后续的消费者知情权、选择权等权益的保护情况, 这有助于缓和这类执法效果分析的不确定性;对公用企业或者市场集中度较高的市场发生的垄断行为, 消费者缺少替代选择, 选择权天然受到限制, 且这些领域搭售行为、指定交易行为高发, 除了执法后直接通过企业的整改对被搭售、被指定商品或服务上的消费者选择权的恢复, 对于涉及行政垄断因素的案件, 如果执法助推相关政策性文件或规范性文件的废止、修改或公平竞争审查, 还可考察新文件是否体现对消费者权益的保障。

30、竞争倡导。这是反垄断执法所追求的更深层次的社会效益。虽然与机构行动直接相关的案件胜利比倡导胜利更容易识别和更易于呈现, 23但ICN的倡导和竞争政策报告显示, 在过渡期和发展中国家里, 竞争主管部门往往更应把倡导放在优先的地位。24事实上, 正是因为反垄断法在我国实施时间不长, 更需要利用倡导手段培育出有利于制度成长的社会环境, 在个案执法能够产生的相对人乃至行业遵从的基础上, 进一步促进竞争文化的形成, 引致更广泛的竞争倡导, 预防排除限制竞争行为的再次发生, 是执法机关活动所能实现的最大社会效益所在。就执法推动来说, 有以下情况可以测度其竞争倡导效用:执法后及时公布执法文书并定期发布执法情

31、况报告;重点查处行业和典型案件所推动的能够为竞争合规提供指引的相关指南的出台情况;12执法推动企业建立合规计划、推动政府进行政策文件的公平竞争评估情况;借对社会关注度高的企业的查处, 开展多渠道的宣传, 向社会公众普及反垄断法相关知识的情况;执法机关受邀到相对人所在企业、行业协会、行政机关进行反垄断普法、竞争合规培训的情况。(三) 经济效益评估执法前后的竞争影响。由于市场竞争不是静态的, 对执法效果的竞争影响评估也不应是静态的, 关注反垄断执法前后的竞争影响, 主要可从竞争影响因素涉及的市场结构、市场行为、市场绩效三个层面的竞争分析框架入手进行分析:市场结构变化是属于比较显性的变化因素, 包括

32、执法前后当事人在相关市场的市场份额、市场集中度的变化情况, 以及打破壁垒后新企业进入市场的情况等;市场行为可观测的主要是执法促进的相关市场的竞争行为的加强, 如由同质化产品的价格竞争转向提高产品多样性、提升服务质量、广告宣传、创造品牌价值等多样态的高质竞争;市场绩效可关注价格水平、利润率的变化, 以及执法对资源配置效率、技术进步、公平分配等的影响。另外, 还需关注案件决定在中长期对于行业竞争状况和相关市场发展中发挥的持续影响是否需要调整, 特别是对于经营者承诺整改而决定中止调查的案件、附条件批准的并购案件。效率提升和创新推动。既然效率是反垄断法的深层价值之一, 反垄断执法本身是对市场失灵的矫正

33、, 执法效果上自然强调优化市场资源配置效率, 但效率标准又较难识别具化, 乌尔里希在卡特尔法与经济学里提出的关于企业合并带来的各种形式的效率提升可作为更广泛意义的一定程度的效率标准参考:来自合理化和规模效应的效率提升;范围经济;在上游采购市场的优势;融资能力的改善;避免管理松散;知识技术传播的改善;技术进步。25从上述标准来看, 技术进步也纳入了广义的效率标准范畴。不过, 在创新密集和标准引领竞争的时代, 创新已经不局限于技术进步带来的新技术、新专利、新标准, 还涉及任何能够增加产量和销售量的新应用、新分销方式、新商业模式等等。具体而言, 反垄断执法在保护创新方面所能做的, 包括但不局限于:通

34、过对影响市场准入机制的行政垄断行为的执法, 规制地方政府的指定交易、设置信息技术壁垒等排除限制竞争行为, 打破市场准入壁垒、促进新企业进入市场;规制专利权人在标准必要专利等技术壁垒下滥用专利权实施的垄断违规行为, 激励非在位企业进行自主创新, 最终释放市场创新活力, 如发改委对高通作出禁止要求我国无线通讯商向其继续提供免费反向许可、禁止无正当理由搭售非无线标准必要专利的执法决定, 13一定程度上限制了高通的垄断经营模式, 使得国内无线通讯商获得通过自身非标准必要专利授权业务进行盈利的激励, 从而激发其自主创新的动力;中止调查后监督个案经营者的合规经营行为, 助推其调整竞争策略, 转向寻求创新服

35、务、技术或商业模式, 较为典型的如原工商总局授权内蒙古工商局对内蒙古移动公司展开的执法活动, 14本案基于执法对象的整改承诺而作出了中止调查的决定。整改过程中, 在竞争合规压力之下, 内蒙古移动公司率先在全国范围内试点开发了新资费体系模式和实行流量不清零政策, 并最终给整个电信行业的提速降费带来了创新示范效应。(四) 行政绩效评估行政效率指标。反垄断所面临的最基本的问题就是通过那些能力有限的机构来处理复杂的市场信息, 反垄断关注经济价值, 那么必须更严格地计算执行成本, 执法和法律制度的成本永远都是重要的。5行政效率指标主要指面对同样复杂的案件, 以尽可能小的执法成本达到最大预防限制竞争行为发

36、生的效果。具体可关注:执法资源的整体配置情况, 既包括执法队伍的人员数量、知识背景、年龄结构、引入第三方评估情况等人力资源配置, 也包括执法机构预算资金、办案经费等财力保障, 以及诸如机构执法信息网络共享、市场信息的大数据建设等物力支撑;处理举报数、发起调查数、执法行动数、处罚决定数、中止/终止调查情况等办案量指标, 这些指标主要是参照前述ICN竞争执法机构评估调查问卷中被调查机构反映较为一致的机构活动和效率的量化绩效指标, 2我国反垄断执法经过十_大企业, 且反垄断罚款金额最高可达该企业年销售额的百分之十_大学出版社, 2003:313, 36, 205.2 27ICN.Competitio

37、n Agency EvaluationEB/OL.国际竞争网络 (ICN) 官网, /uploads/library/doc1072.pdf.20_-11-23.37叶卫平.反垄断法的价值构造J.中国法学, 20_, (3) :136-138.4 Robert.H.Bork, The Antitrust Paradox:A Policy at War with ItselfM.New York:Basic.Books Inc, 1978, 89.5 1226 (美) 赫伯特.霍温坎普.反垄断事业原理与执行

38、M.吴绪亮等译.大连:东北财经大学出版社, 20_:王晓晔.有效竞争-我国竞争政策和反垄断法的目标模式J.法学家, 1998, (2) :38.8 ICN.Agency Effectiveness ProjectEB/OL.国际竞争网络 (ICN) 官网, /uploads/library/doc367.pdf.20_-11-23.911 (美) 威廉.G.谢泼德等.产业组织经济学M.张志奇等译.北京:中国人民大学出版社, 2009:, 9.41.10林平.反事实状态与反垄断执法误差J

39、.竞争政策研究, 20_, (3) :54.14刘继峰.竞争法中的消费者标准J.政法论坛, 2009, (5) :127.15张永忠.反垄断法中的消费者福利标准:理论确证与法律适用J.政法论坛, 20_, (3) :102.17董和平.执法效果论J.当代法学, 1996, (6) :16.18林平.经济分析在反垄断中的作用以及数字经济和大数据J.竞争政策研究, 20_, (5) :43.1920叶卫平.反垄断法分析模式的中国选择J.中国社会科学, 20_, (3) :97.104.21蒋岩波.反垄断没收违法所得处罚问题研究-基于法经济学的视角J.经济法论丛, 20_, (1) :123.22蒋

40、岩波, 肖秀娟.别嘌醇片垄断协议案行政处罚的法律适用问题探究-基于反垄断法第46条的规范分析J.江西财经大学学报, 20_, (3) :123.23郝俊淇.竞争主管机构评估研究J.成都理工大学学报 (社会科学版) , 20_, (2) :51.24 ICN.Advocacy and Competition PolicyEB/OL.国际竞争网络 (ICN) 官网, /uploads/library/doc358.pdf.20_-11-23.25 (德) 乌尔里希.施瓦尔贝, 丹尼尔.齐默尔.卡特尔法与经济学

41、M.顾一泉等译.北京:法律出版社, 20_:506-509.28焦海涛.论现代反垄断法的程序依赖性J.现代法学, 2008, (1) :51.29 ICN.Competition Agency Transparency PracticesEB/OL.国际竞争网络 (ICN) 官网, /uploads/library/doc902.pdf.20_-11-23.30袁日新.经营者集中-反垄断执法的透明度基础、功能与限制J.行政与法, 20_, (6) :17.注释1 中华人民共和国反垄断法第1条规定:为了预防

42、和制止垄断行为, 保护市场公平竞争, 提高经济运行效率, 维护消费者利益和社会公共利益, 促进社会主义市场经济健康发展, 制定本法。2 Horizontal Merger Guidelines by Department of Justice and federal trade commission on August 19, 20_, Section10.3 中华人民共和国反垄断法第15条第2、3项规定。关于滥用知识产权的反垄断指南 (征求意见稿) 第2条在对一般问题的分析思路中规定: (四) 分析行为对创新和效率的积极影响。经营者行为对创新和效率可能产生积极影响, 包括促进技术的传播利用、提高资源的利用效率等。4 发改办价监处罚 (20_) 7号浙江省保险行业协会固定价格垄断协议案:剥夺了消费者的选择权, 使消费者难以获得优质低价的商品和服务。5 (20_) 沪高民三 (知) 终字第63号北京锐邦涌和科贸有限公司诉强生 (中国) 医疗器材有限公司纵向协议纠纷案:强生公司的限制最低转售价格协议使得上诉人这种有效率的经销商受到排挤, 强生公司的价格体系得以维系, 消费者