公司深入推进廉洁风险防控工作常态化运行实施细则

1、深入推进廉 洁风险防控工作 常态化运行实施细则目录1 指导 思 想2 工作 目 标3 实施 步 骤3.1 推行和实施 防控手册阶 段3.1.1 加 强 推行宣 贯3.1.2 建立推行机制3.1.2.1 领导 机制3.1.2.2 工作机 制3.1.2.3 监督 检 查机制3.1.3 执行业务 事项3.1.4 开展定期 测评3.1.4.1 测评 目 的3.1.4.2 测评 周期3.1.4.3 测评组 织3.1.4.4 测评 范围3.1.4.5 测评规 定3.1.4.6 测评报 告3.1.4.7 附表 4-7 填制 说明3.2 补充和完善防控手册阶段3.2.1 主要工作内容3.2.2 组织 开展3.

2、2.3 补 充和完善要求4 廉洁 风险防控常 态化工作要求4.1 高度重 视 ，加 强领导4.2 加强监督检查 ，推进落实4.3 落实责任，完善 防控手册4.4 定期测评 ，狠抓落实附表：1 廉洁风险 防控常 态化工作 负责人、联络 人登记表2 廉洁防控补充风险点排 查表3 廉洁防控补充风险识别 、评估及防控措施表4 业务 事 项发 生 情况 统计 表5 业务 事项测评 情况统计 表6 业务 流程差异 情况统计 表7 测评 事项登记 表为贯彻 落实上 级公司反腐倡廉建 设工作会 议精神，扎实 推进公司惩防体系建设，巩固廉洁风险 防控工 作成果，提升 公司廉 洁风险 防控工作水平，深入推 进廉洁

3、风 险防控工作常 态化运行，结合公司 实际 ，制定本实施细则。1 指导思想以集团公司 2013 年反腐倡廉建 设工作会议精神为指导， 扎实开展廉 洁风险防控工作， 坚持“标本兼治、综合治理、惩 防 并举、注重预防”的方 针，深入推进反腐倡廉建 设，创新工 作 思路，加强制度建 设，规范权力运行，强化监督管理，建立 和完 善公司 惩治和预防腐败体系及廉 洁风险防控常 态化机制，为公 司科学 发展提供坚强 保障。2 工作目标针对 公司工作 实际情况，特别是财务、燃料、物资、行政、 人事、策划等重要部 门和岗位，涉及面广、资金密集、腐 败行 为易发多发的特点，进一步做好廉 洁风险 防控手册（以下简

4、称“防控手册”）的实施和修 订，深入扎实推进廉洁风险 防控 工作常 态化，同时做好相关管理制度的改 进 和完善，切 实 将 防控措施融入 管理、进入流程，确保各种决策 权 和业务处 置 权 可控、在控，构建起以 积极防范 为核心、以强化管理为手段 的 科学防控机 制，真正建立起 经营 管理 业务开展到哪里，对 权 力的监督制约就推进到哪里的廉 洁风险 防控机制。3 实施步骤根据 总体部署，公司廉 洁风险 防控常 态 化工作分为 推行和 实 施防控手册、补充和完善防控手册二个 阶段 。3.1 推行和实施防控手册 阶段3.1.1 加 强推行宣 贯公司通 过内网 、行政例会、专题会议、厂报、部门周例

5、会、 班前（后）会等形式，做好防控手册正式推行实施的宣传，使 广大员工进一步了解廉洁风险 防控机制，明 确业务事项操 作 流程，知晓相关业务事项的廉洁风险 点，严格执行相关控 制措 施。3.1.2 建立推行机制3.1.2.1 领导 机制为加强组织领 导，进一步提高各 级人员对 开展廉洁风险 防控常 态化工作的认识，扎实推进公司廉 洁风险防控工作常 态化开展，公司成立三 级廉洁风险 防控常 态化工作 领导 小组：（1）公司级领导 小组组 长 ：副组长：成 员 ：领导小组下设办公室，办公室 设在政工（监审）部。（2）部门级工作小 组组 长：部门负责 人 党支部 书记 或副书记副组长：部门主要 领导

6、成 员 ：部门主管 专工 班组负责 人小组下设联络 人，定期向公司 领导小组办 公室汇报日常 工作。3）班组级工作小 组 组 长 ：班组负责 人 员 ： 成 班组全体 员工小组下 设联络 人 ，定期向部 门领导 小 组汇报 日 常工作。3.1.2.2 工作机 制全体干部 职工在 日常工作中，要 严格遵循公司防控手册 规定的业务流程，认真落实防控措施，有效 规避履职过程中 可 能出现的不廉洁风险。真正做到党政 领导齐 抓共管的领导 机 制和工作 组 各 负其责 的工作推 进机制。（1）公司级领导 小组岗位职责（1.1）负责贯彻 落实集团公司和党组、纪检组 有关对廉洁风险 防控工作常 态化运行的要

7、求；（1.2）负责对 公司廉洁风险 防控工作常态化运行 进行安 排部署，总体协调推进；（1.3）研究决定廉洁风险 防控 工作常态化运行中出 现的 重大 问题与相 关事项。（2）政工（监审）部岗位职责（2.1）具体负责领导 小组的日常组织协调 工作；（2.2）研究制定公司廉 洁风险 防 控工作常 态 化运行 实施 方案，组织 召开相关工作会 议；（2.3）定期对各部门廉洁防控 工作常态化运行情况 进行 检查 督导，并提出持 续改进、提高和完善的措施；（2.4）负责 收集各部 门廉洁防控工作常 态化运行情况相关资料、总结并及时上报公司领导小组，定期对公司廉 洁风险防控常 态化工作进行总结 ，上报；

8、（2.5）负责 公司防控手册整体修订完善工作；（2.6）承办公司 领导 小组交办的其他事 项。（3）部门级 工作小 组岗 位职责（3.1）在公司领导小组的直接 领导下，负责部门廉洁风险 防控工作常 态 化的日常工作；（3.2）严 格按照公司廉 洁风险 防控工作常 态化运行 实施 细则 要求，检查指导部门全体职工认真开展廉 洁风险 防控常 态化工作，并提出改 进 意 见和措施；（3.3）定期进行部门廉洁风险 防控常态化工作 总结 并及 时上报政工（监审 ）部；（3.4）负责公司防控手册中涉及本部门的廉洁风险 防 控事 项的贯彻 落实和修 订完善等工作；（3.5）承办公司 领导 小组交办的其他事

9、项，配合政工（监 审）部开展日常性工作。（4）班组级 工作小 组岗 位职责（4.1）严格按照部 门级工作小 组的要求，在班（组）长带领 下，配合部 门开展日常性工作；（4.2）定期进行班组廉洁风险 防控常态化工作 总结并及 时上报部门工作小组；（4.3）负责公司防控手册中涉及本班组的廉洁风险 防控事 项的贯彻 落实和修 订完善等工作；（4.4）承办部门工作小 组交办的其他事 项。3.1.2.3 监 督检查 机制廉洁风险 防控 常态化工作采用一 级抓一级，层层抓落实 的监督检查 机制。下级工作 组对 上级工作 组直接负责，每一 级工作组在进行廉洁风险 防控常 态化工作 时要有书面记录， 班组级每

10、月定期向部门工作组汇报廉洁风险 防控常 态化工作 情况及 问题。政工（监审）部不定期对各部门廉洁风险 防控常 态化工作 进行跟踪和监督，定期 对各部 门推进常态化运行情 况进行通报，年中、年终结合党风廉政建 设责任制落 实情况， 集中 检查 各部 门 廉洁风险 防控常 态 化工作情况，并作 为党 风 廉政建 设责任制绩效考核一 项重要内容，以 书面形式汇报 公 司领导小组。3.1.3 执行业务 事项全体干部 员工在 日常工作中，要 严格遵循公司防控手册 规定的业务流程，执行防控手册制定的防控 措施，有效地 规 避履职过程中的不廉洁风险 。3.1.4 开展定期 测评3.1.4.1 测评 目 的（

11、1）检查防控手册中的各项业务 事项流程及其廉 洁风 险 防控措施的 执 行情况。（2）通过测评 来检验 防控手册的适用性与可操作性，发 现 并反映防控手册执 行 过程中存在的 难 点和疑点，提出 改 进 与完善的建 议，促进 防控手册与具体 业务 的融 合，进一 步提高廉 洁风险防控工作水平， 实现防控手册的实施与完 善工作的良性 互 动。（3）发现并反映 测评工作中存在的 问题以及遇到的困 难， 提出改 进测评 工作的建议，进一步完善 测评工作。3.1.4.2 测评 周期在防控手册正式推行 实施的初期 阶段，以一个季度为 一个 测评周期。在防控手册逐步完善 后，根据廉 洁风险 防 控工作的

12、实际推进情况，适当地 对测评 周期 进行调整，将以 半年度或年度 为一个测评周期。各部门每季度 要完成 1 次对 防控手册中业务事项的测评。3.1.4.3 测评组 织测评工作由公 司相关各部 门自行负责组织实 施，政工（监 审）部对测评 情况进行监督和抽 查，并向公司廉 洁风险 防控常 态化工作 领导 小组汇报 。3.1.4.4 测评 范围各部门测评 范围为在测评周期内部 门所有可以 测评业务 事项，包括完全 发生的 业务 事项和部分 发生的 业务 事项。测 评周期内未 发生的业务事项，不纳入测评 范围。（完全发生的 业务 事项是指某 一业务事项，按照 防控手册 中该业 务事项 廉洁风险点标识

13、图，从起始到结束各业务环 节均已发生。部 分 发生的业务事项是指某一业务事项，按照防控手册 中该 业 务事项廉洁风 险点标识图，只有部分业务环节发生的业务 事 项。）3.1.4.5 测评规 定（1）确定被 测评业务 事项（1.1）各部门对于测评 周期内 只发生一次的 业务 事项，区 分完全 发生的业务事项和部分 发生的业务事项进行测评。（完 全 发生 的业务 事项 全部业务环 节均要 进 行 测 评 ，部分 发 生 的 业务 事项针对已经发生的业务 环节进行测评。）（1.2）各部门对于每月 发生一次以及每周 发生一次的 业 务事项，选取 1 个完整 发生的业务事项进行测评。（1.3）各部门对于

14、每天 发生一次的业务事项，选取不少于 2 个完整 发生的业务 事项进 行测评。（1.4）各部门对于一天 发生多次的业务事项，选取不少于3 个完整 发生的业务 事项进 行测评。（2）被测评业务 事项的测评 与资料保存（2.1）各部门测评过 程中，对于测评 通过的业务事项，测 评 小 组 可以不 保存资料，但要列明被 测评业务 事项的名称、 序列号（编号）、保存地址等目 录。如果 测评 事项是通 过访谈 或询问取得的 ，应详细记录访谈 或询问对 象以及相关 业务事 项防控措施 执 行情况。（2.2）各部门对 于测评未通 过的业务事项，要针对 存在缺 陷的每个 业务 环节，抽取并保存相关 业务 事项

15、资料。如果测 评事项是通 过访谈或询问 取得的，应详细记录 业务事项执 行 情况，相关责任人和本部 门负责 人应签字确认。（3）测评发现问题 的 处理（3.1）各部门对测评 中发现 的防控缺陷，以及未 执 行相关 控制措施的，要制定整改方案。整改方案要 包括整改 业务 事 项、责任人、整改措施、整改 计划、预期目 标或效果等，并限 期整改。整改情况和整改工作中存在的 难 点、疑点等要 报 送 政工（监审 ）部。（3.2）各部门 在业务执 行过 程中，未执 行防控手册中规 定的防控措施 ，但执 行了其它的替代控制措施， 应将替代控 制措施及其 执 行情况 报 送政工（监审）部。（3.3）各部门目

16、前 业务事项的实际操作流程与防控手册 中 对应业务 事 项廉洁风险 点 标识图 不一致的， 要将差异情况 及原因 汇总报 送政工（监审 ）部。3.1.4.6 测评报 告在每一 测评周期结束后，各部 门要认真填制附 表 1-4，及 时编 写测评报 告，并经部门负责 人签字确 认后，于每个 测评 周期后的 10 天内 报送政 工（监审 ）部，政工（监审）部收到汇总 后汇报公司廉 洁风险防控常 态化领导小组。3.1.4.7 附表 4-7 填制 说明（1）、附表4“业务 事项发 生 情况 统计 表”填制 说明（1.1）“业务 事项名称 ”栏。填写防控手册中涉及到本部 门的廉洁风险 防控业务事项。（1.

17、2）“业务事项发生情况 ”栏。根据本方案 “测评要求”的 规 定，确定 业务 事 项的 发生情况，分 别在“未发 生 ”、“部分发 生”完全发生”栏内打“”确认。（1.3 ）存在廉 洁风险 的业务环节 数量 ”栏。填写防控手 册中涉及到本部 门的廉洁风险 防控业务事项中存在廉 洁风 险的 业务环节 数。（1.4）“测评 未通 过的业务环节 个数 ”栏。某一业务环节 存 在任何一条防 控措施未 执行，均界定 为“未通 过”。本栏填写测 评未通过的业务环节合计数量。（如某一事项测评 过程中，对 含有 的多个业务 进行测评，则将每个业务中的环节中未通过 的业务环节数量 累加，扣除重复环节 后填列汇总

18、数。）（1.5）“测评未通过的廉洁风险 点个数 ”栏。某一廉 洁风险 点，存在任何一条防控措施未 执行，均界定 为 “未通 过”。本栏 填写测评未通过的廉洁风险 点合计数量。（如某一事项测评过 程中 ，对多个业务进行测评，则将每个业务 中未通过的廉 洁 风险 点数量累加，扣除重 复风险点填列 汇总数。）（1.6）“未执行的防控措施条数 ”栏。本栏针 对每一个廉 洁 风险 点填写未 执行的防控措施累 计数量。（如某一事项测评过 程中 ，对多个业务进行测评，则将每个业务中未执行的防控 措 施数量累加，扣除 重复措施后填列汇总数。）（2）附表 5“业务 事项测 评情况统计 表”制说明（2.1）“测试

19、未通 过的业务环节 ”栏。本栏填写 测试 未通 过 的具体 业务环 节，填写内容要与防控手册中 相关业务 事项 廉洁风险 点 标 识图保持一致。（2.2）“测试未通过的廉洁风险 点”栏。本栏填写某一 业务 环节 下，测试 未通 过 的具体廉 洁风险 点，填写内容要与相关 业务 事项廉洁风险点识别、评估及防控措施表 保持一致。（2.3）“未执行的防控措施 ”栏。本栏填写针对具体廉 洁风 险 点，未执 行的防控措施，填 写内 容要与相关 业务 事 项廉 洁 风险 点识别、评估及防控措施表保持一致。（2.4）“未执行原因 说明”栏。本栏针对 每一条未 执行的防 控措施，详细说 明未 执行原因。（2.

20、5）“整改计划”栏。本栏针对每一条未 执行的防控措施， 详细 填写整改 计划，包括整改 责任部 门、责任人、整改方式方 法、时间计 划、预期目 标或效 果等。若内容较多可 另附说明。（2.6）“整改存在的困 难”栏。本栏针对 每一条未 执行的防 控措施， 详细说 明整改存在的困 难。（2.7）“目前采取的替代防控措施 难 ”栏。如未执行防控 手册中规定的防控措施，在 本栏填写每一条未 执 行防控措施 的替代防控措 施 。（3）附表 6“业务 流程差异情况 统计 表”填制 说明（3.1）“业务 流程存在的差异 ”栏。本栏填写 各部门相关 业 务事项实际 操作流程与防控手 册对应 事项廉洁风险点标

21、识 图 之 间的差异 ，包括具体 业务环节 存在的差异以及 总体流程 的差异。（3.2）“未执行手册 风险 点标识图 的原因 说明”栏。本栏详 细 填写各部 门实 际业务过 程中未按照廉 洁风险 点标识图执 行 的原因。（4）附表 7“测评业务 事 项登记表 ”填制 说 明（4.1）对于通 过测评 的业务 事项，有被 测事项资 料的，填 写除 “被测评 事项描述 ”栏以外的 其它内容；通 过访谈或询问 取得 资料的，按照要求内容填写 “被测评 事项描述 ”栏。（4.2）对于未通 过测评 的业务 事项，有被测事项资 料的， 除保存相关 资料外，不需填写本表；通过访 谈或询问 取得 资料 的，按照

22、要求内容填写 “被测评事项描述 ”栏。3.2 补充和 完善防 控手册阶 段3.2.1 主要工 作内容防控手册的补充和完善工作主要 针对 “廉洁风险 防控事项”部 分，主要包括业务事项廉洁风险 点标识图和业务事项廉洁风险 识 别、评估及防控措施等。公司各部 门 要进一步梳理涉及廉 洁风 险的 各个业务事项，识别廉洁风险点，修改和完 善防控措施，要形 成业务 流程 规范、风险 点清晰 、防控措施完善有 效、责 任主体 明确 、监控有 力的 防控机 制。在防控手册推行实施和完善 过 程中，对 防控手 册其他部 分的修订意见，及时向政工（监审 ）部反馈，以 便及时修 订。3.2.2 组织 开展防控手册

23、的补充和完善工作由政工（ 监审 ）部牵头，由各部 门 具体组织实 施。（1）再次排查廉洁风险 。在防控手册试 行工作 的基础上，坚 持“全面兼 顾、突出重点”的原则，进一步深入开展廉 洁风险 排查 工作，适时补充和完善涉及廉 洁风险 的业务事项。原则上廉洁风 险防控业务 事项应与企业内控 业务事项相一致。（2）补充业务事项。根据廉 洁风险排查情况和实际工作需要， 对 补充完善的业务事项要及时进行廉洁风险 点标识图的绘制和防 控 措施表的 编制工 作。（3）审核批准 实施。公司层面的防控手册所涉及 到的业务事 项，由公司相关 业务职 能部门归 口审核；各部 门的防控手册中的有关 业务事项必须经过

24、本业务 部门主管 领导审核后方可批 准实施。（4）审核原 则和内容。 坚持风险 排查的全面性、防 控措施的有 效性、监督执 行的可行性、内容的完整性的原 则，审核业务事项 流 程图是否符 合工作 实际，廉洁风 险点识别是否全面、准确 ，防控措 施是否切 实可行 。3.2.3 补充和 完善要求在防控手册补充和完善的 过程中，要注意 与管理制度相 衔 接，防控措施原 则上根据公司 现行管 理制度拟定，如现有制度不 能 有效控制 廉洁风 险，要另行补充、完善相关控 制措施，补充的防 控措 施应具备可操作性。同时，要通过防控手册的实施反逼 管 理制度 的健 全完善 ，堵塞制度漏 洞，弥补制度缺 陷，强化监督制约，将廉洁 从业的要求 贯彻落实到制度建 设的各 个环节，促进各项业 务按流程 规范运行 ，降低 风险。4 廉洁风险 防控常 态化工作要求4.1高度重视，加强领导公司各部 门要高度 重视，加强领导，进一步提高 对开展廉 洁 风 险防控工 作意义的认识；要精心组织