内部审核检查表(工艺部)

1、受审部门工艺部序号内部审核检查表审核时间审核员陪同人员审核内容审核结果判定备注1234565.3：组织的岗位、职责和权限6.1：应对风险和机遇的措施7.1.2 人员1.各岗位、职责和权限是否有清晰定义？1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员安排是否符合组织架构设定）1.生产和服务提供所需的设备等是否有进行管理？有无设备清单？2.如何对设备进行维护、保养？有无相应的制度？以及形成文7 7.1.3：基础设施8910 7.1.4：过程运

2、行环境1112 7.1.6：组织的知识137.3：意识14件信息？3.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管理？有无相应的管理制度？（监视和测量软件、 分析软件、 ERP系统等）1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定的措施？（防呆、奖惩制度等）2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少因心理的不利因素？3.现场确认 7S 状况。1.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及

3、如何减少这些影响的方法？说明：判定项：符合要求打“” ，不符合要求打“”内部审核检查表151.部门需要沟通的内容有哪些(包括内部和外部 )？方式有哪些？是否有保留必要的形成文件信息？7.4：沟通2.查核部门内部和部门之间有接口关系的沟通方式是否合理?沟通时机和沟通内容是否明确？是否保留必要的形成文件信16息？是否规定了必要的回复要求来确保信息沟通的准确性和及时性？1.形成文件的信息，编制、审核、批准、发放、使用、变更、17标识、回收、作废等全过程是否符合相关要求？（根据清单、收发记录和实际使用情况来确认）2.确认形成文件信息需求场合是否可方便获得适用形成文件18信息？（确认作业标准是否为最新版

4、且需求岗位可随时获得、7.5：形成文件的信息保留的形成文件信息是否方便查阅等）3.查核有追溯要求的保留形成文件信息，保存状态和保存方式19是否可满足追溯需求？204.是否有电子档技术文件信息？这些形成文件信息如何进行管理以保证可读性和适用性？215.是否有外来形成文件信息?这些形成文件信息（如行业标准、法律法规要求、客户要求等）如何进行管理以保证适用性？221.组织负责哪些产品和服务实现过程？（可确认部门职责和公司组织架构）232.各部门对产品和服务的要求是否有确定？243.对于各自负责的产品和服务实现过程是否有相应的工艺/作业流程文件？258.1：运行 策划和控制4.是否明确了产品和服务实现

5、所需要的资源（从人、机、料、法、环方面确认）？5.是否明确了哪些过程需要进行验证、确认、监控、检验等活26动？这些活动有没有按策划的需求在进行？有无相关的符合性证明文件及相应的作业 /检测标准？276.是否对过程实现的资源进行确定？是否可保证这些资源充足有效？说明：判定项：符合要求打“” ，不符合要求打“”28293031323334353637388.1：运行策划和控制8.2.2：产品和服务要求的确定8.3.4：防护9.1.3 分析与评价内部审核检查表7.如何确保工艺、流程、标准、要求等变更是受控的？8.有无外包 /外协过程？是否有对这些过程进行管理和控制？9.是否基于风险管理的理念，对产品和服务实现过程中可能发生的不合格进行识别和采取措施？1.组织进行产品和服务要求确定时认为有哪些必要的要求须要确定？是否有涉及到适用的法律法规要求？2.是否对不同顾客的产品和服务要求进行管理？3.当产品和服务要求发生变更时，相关形成文件信息是否及时进行更新？相关人员是否及时准确的了解变更信息？是否保留相关形成文件信息？1.生产和服务过程中是否规定了必要的防护？是否有按规定的要求进行？（包括原辅材料的防护）2.防护要求是否覆盖了外包、外协等过程？（如外部供方的防护要求，承运商的防护要求等）确定是否对下列内容进行了评价？1.产品和服务的符合性2.质量体系的绩效和有效性3.策划是否得到了有效实施4