中登跨境ETF申购赎回结算方案介绍._第1页
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文档简介

1、 基本原则 跨境ETF申赎采用全现金替代模式，结算公司 提供非担保交收和代收代付服务。 T日申报的申购赎回，结算公司在T+1日日终 进行份额确认。 具体处理 T日日终： 本公司按照上交所传输的T日申购赎回数据进 行基金份额、相应现金替代的逐笔清算，计算出 结算参与人每笔申购、赎回应收付的证券及资金 数量，并将清算结果发送相关结算参与人和基金 管理人。 具体处理（续1） T + 1日日终： 1、本公司根据T日申购的清算数据，按照T日申报的先后顺序.组 织跨境ETF申购的逐笔全额交收.办理申购询金足额枪查时的最小单位 是華笔申购应付的资金金额，不办理部分交收. 2、本公司根据TEJtt回的清算数据

2、以及申报踐回证券账户可用的跨 境ETF余额，办理申报變回证券账户的ETF份额记减，记减的最小单位 是单笔陵回对应的数塗，不办理部分记减。 3、本公司根据思金管理人的现金差额数据，结合成功的申购腆回 数量进行现金差额淸算。 4、本公司将上述处理结果发送基金管理人和相关结算参与人. 本公司可为跨境ETF赎回的现金替代、申购续回的现金星额和现金 替代退补款提供代收代付服务. 中国证券结算科限责任公司上海分公司 O nfi Sooritias Omttory vd Cloartf OorporaKr lontad Sanusi 具体处理（续2） 小结 资金属性 清算 交收 现金皆代 TH逐笔消荻 T+

3、1HDVP# 担保 申购 现金差额 T+1II逐笔淸算 现金秤代退补软 加金公司负责 腹冋 现金替代 现金差濒 T口逐笔消算 T+1II逐笔消算 结算公司提供代 收代付服务 现金怦代退补款 城金公司负责 跨境ETF结算接口变化说明（1） TH 结算明细（JSMX）: 中购1F担保交收通知（交收方式002,记录类科002） 败冋份额注销卜担保交收通知（交收方式002,记录类 型00 2） 赎冋现金秤代场外交收通知（交收方式101记录类型 002） 资金汇总（ZJHZ）：按约定的汇总方式汇总JSMX 数据 证券变动（ZQBD）：无数据 中国证券结算祸限责任公司上海分公司 O ne Sooritis Ocpuitory and Cl吨 Oorporata Ltsd&-r 跨境ETF结算接口变化说明（2） T+1H 结算明细（JSMX）: 小购卄押保交收结果（交收方式002记录类型003） 赎冋份额注销非扣.保交收结果（交收方式002,记录类型 003） 现金丼额场外交收通知（交收方式101,记录类巾002 ） （注：基金公词哪H报送就金净值，则嘛F1沽算） 资金汇总（ZJHZ）:按约定的汇总方式汇

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