第六章班轮运输业务

1、1 交通运输管理概论交通运输管理概论 三峡大学经管学院三峡大学经管学院 郭成恒郭成恒 电话电话:QQ号：号：1106231430 电子邮箱电子邮箱: 物流管理专业教研室：物流管理专业教研室：G1515 班轮运输业务班轮运输业务 2 第六章第六章 班轮运输业务班轮运输业务 本讲主要内容本讲主要内容 v班轮运输的货运程序班轮运输的货运程序 v主要货运单证主要货运单证 v提单提单 v有关提单的国际公约有关提单的国际公约 v班轮公会班轮公会 v班轮运价班轮运价 重点：重点： v提单、三个相关的国际公约、班轮运价提单、三个相关的国际公约、班轮运价 3 6.1班轮运输的货运程序班

2、轮运输的货运程序 u有关合同当事人的几个名词术语有关合同当事人的几个名词术语 u“托运人托运人”（Shipper）是指，）是指，本人或者委托他人以本人名义或者委托他本人或者委托他人以本人名义或者委托他 人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人；人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人；本人或者委托他人以本人本人或者委托他人以本人 名义或者委托他人为本人将货物交给与海上货物运输合同有关的承运人的人。名义或者委托他人为本人将货物交给与海上货物运输合同有关的承运人的人。 u“承运人承运人”（Carrier）是指本人或者委托他人以本人名义与托运人订立海上）是指本人或者委托他人以本人名义与托运人订立海上

3、 货物运输合同的人。货物运输合同的人。 u“实际承运人实际承运人”（Actual carrier）是指接受承运人委托，从事货物运输或者）是指接受承运人委托，从事货物运输或者 部分运输的人，包括接受转委托从事此项运输的其他人。部分运输的人，包括接受转委托从事此项运输的其他人。 u“收货人收货人”（Consignee）是指有权提取货物的人。）是指有权提取货物的人。 4 6.1.1揽货和订舱揽货和订舱 u揽货揽货（canvassion）是指，班轮公司主动为货主服务、争）是指，班轮公司主动为货主服务、争 取货源的活动。取货源的活动。 u为了做好揽货业务，班轮公司首先要制定自己的船期表，把为了做好揽货业

4、务，班轮公司首先要制定自己的船期表，把 经营的班轮航线、船舶挂靠的港口及其到、发时间通过媒体向经营的班轮航线、船舶挂靠的港口及其到、发时间通过媒体向 社会公布，在有关的航运杂志、报纸上刊登广告，使所有货主社会公布，在有关的航运杂志、报纸上刊登广告，使所有货主 了解公司经营的班轮航线及船期情况，便于安排货运，扩大货了解公司经营的班轮航线及船期情况，便于安排货运，扩大货 源。源。 u另外，班轮公司还要在航线两端和挂靠的港口及其腹地，设另外，班轮公司还要在航线两端和挂靠的港口及其腹地，设 置办事机构或委托代理人积极开拓运输市场，进行揽货工作。置办事机构或委托代理人积极开拓运输市场，进行揽货工作。 5

5、 6.1.1揽货和订舱揽货和订舱 u订舱订舱（booking）是指，托运人或其代理人向承运人，即班）是指，托运人或其代理人向承运人，即班 轮公司或其代理人，申请货物运输以及承运人对这种申请给予轮公司或其代理人，申请货物运输以及承运人对这种申请给予 承诺的活动。承诺的活动。 u班轮运输中，承运人与托运人之间不需要签订运输合同，而班轮运输中，承运人与托运人之间不需要签订运输合同，而 是以口头或订舱函电（是以口头或订舱函电（booking memo）进行预约。）进行预约。 u近年来也有利用计算机网络进行订舱，称为网上订舱（近年来也有利用计算机网络进行订舱，称为网上订舱（Net- booking）。）

6、。 u只要班轮公司对这种预约给予承诺，并在舱登记簿（只要班轮公司对这种预约给予承诺，并在舱登记簿（space book）上登记，即表明承、托双方已建立了有关货物运输的）上登记，即表明承、托双方已建立了有关货物运输的 关系，可以开始货物装船和承运的一系列准备工作。关系，可以开始货物装船和承运的一系列准备工作。 6 6.1.2装船装船 u普通货物普通货物采取集中装船方式采取集中装船方式 u集中装船是指，由班轮公司的装船代理人，在各装货港的指集中装船是指，由班轮公司的装船代理人，在各装货港的指 定地点（码头仓库或装卸公司仓库等）接受托运人送来的货物，定地点（码头仓库或装卸公司仓库等）接受托运人送来的

7、货物， 办理交接手续。然后，将货物集中并按货物的卸货次序进行适办理交接手续。然后，将货物集中并按货物的卸货次序进行适 当的分类，再进行装船。这种装船方式又称为当的分类，再进行装船。这种装船方式又称为“仓库收货、集仓库收货、集 中装船中装船”。 u特殊货物特殊货物采取直接装船方式采取直接装船方式 u特殊货物（如危险品、冷冻货、鲜活货、贵重货或者批量较特殊货物（如危险品、冷冻货、鲜活货、贵重货或者批量较 大的同类货物）根据约定托运人应将货物直接送至停靠码头的大的同类货物）根据约定托运人应将货物直接送至停靠码头的 承运船边，如果船舶停泊在锚地或浮筒旁，托运人还应租用驳承运船边，如果船舶停泊在锚地或浮

8、筒旁，托运人还应租用驳 船将货物运至船边，办理交接，再将货物装到船上。这种装船船将货物运至船边，办理交接，再将货物装到船上。这种装船 方式通常称为直接装船，简称方式通常称为直接装船，简称“现装现装”。 7 6.1.3卸货卸货 u普通货物普通货物采取集中卸货方式采取集中卸货方式 u由装卸公司作为班轮公司的卸货代理人（由装卸公司作为班轮公司的卸货代理人（landing agent） 总揽卸货和接受货物，然后再向收货人交付货物。也就是船舶总揽卸货和接受货物，然后再向收货人交付货物。也就是船舶 到港后，先将货物卸至码头仓库，进行分类后再向收货人交付，到港后，先将货物卸至码头仓库，进行分类后再向收货人交

9、付， 因而这种方式也称为因而这种方式也称为“集中卸货、仓库交付集中卸货、仓库交付”。 u特殊货物特殊货物采取直接卸货方式采取直接卸货方式 u溢卸（溢卸（overlanded）是指，错卸下本应在其他港口卸下）是指，错卸下本应在其他港口卸下 的货物。的货物。 u短卸（短卸（shortlanded）是指，遗漏未卸应在本港卸下的货）是指，遗漏未卸应在本港卸下的货 物。物。 u溢卸和短卸统称为误卸（溢卸和短卸统称为误卸（mislanded）。）。 8 6.1.4交付货物交付货物 1、交付货物的基本手续、交付货物的基本手续 u收货人提取货物的具体过程是，收货人将收货人提取货物的具体过程是，收货人将提单提单

10、交给班轮公司交给班轮公司 在卸货港的代理人，经代理人审核无误后，签发在卸货港的代理人，经代理人审核无误后，签发提货单提货单 （Delivery Order），然后收货人再凭提货单前往提货处提取），然后收货人再凭提货单前往提货处提取 货物，并与卸货代理人办理交接手续。货物，并与卸货代理人办理交接手续。 u仓库交付货物（仓库交货：仓库交付货物（仓库交货：delivery ex-warehouse） u船边交付货物（船边交货：船边交付货物（船边交货：alongside delivery） u货主选择卸货港交付货物（货主选择卸货港交付货物（optional delivery） u凭保证书交付货物（凭保

11、证书交付货物（delivery against letter of guarantee: L/G） 2、交付货物的方式、交付货物的方式 9 6.2主要货运单证主要货运单证 u1、托运单托运单（Booking Note：B/N） 托运单也称为订舱委托书，是指由托运人根据买卖合同和信用证托运单也称为订舱委托书，是指由托运人根据买卖合同和信用证 的有关要求向承运人或其代理人办理货物运输的书面凭证。的有关要求向承运人或其代理人办理货物运输的书面凭证。 6.2.1在装货港编制使用的单证在装货港编制使用的单证 u2、装货单装货单（Shipping Order ：S/O） 装货单是作为承运人的班轮公司或其代

12、理人在接受托运人提出的装货单是作为承运人的班轮公司或其代理人在接受托运人提出的 托运申请后，签发给托运人或其代理人的确认承运货物的证明。托运申请后，签发给托运人或其代理人的确认承运货物的证明。 u3、收货单收货单（Mates Receipt ：M/R） 收货单是指，货物装船后由船上大副签发给托运人的货物收据，收货单是指，货物装船后由船上大副签发给托运人的货物收据， 作为船方已收到货物并已装船的凭证。作为船方已收到货物并已装船的凭证。 10 u4、提单提单（Bill of Lading：B/L） 提单在班轮运输中是一种非常重要的单证，它既具有运输合同的提单在班轮运输中是一种非常重要的单证，它既具

13、有运输合同的 作用，规定了班轮公司作为承运人的权利、义务、责任和免责，作用，规定了班轮公司作为承运人的权利、义务、责任和免责， 又是表明承运人收到货物的货物收据，也是提单持有人转让货物又是表明承运人收到货物的货物收据，也是提单持有人转让货物 所有权或以此提取货物的物权凭证。所有权或以此提取货物的物权凭证。 6.2.1在装货港编制使用的单证在装货港编制使用的单证 u5、装货清单装货清单（Loading List ：L/L） 装货清单是全船待装货物的汇总清单。它是承运人根据装货单，装货清单是全船待装货物的汇总清单。它是承运人根据装货单， 将全船待装货物按卸货港和货物的性质归类，依航次靠港顺序排将全

14、船待装货物按卸货港和货物的性质归类，依航次靠港顺序排 列而编制的清单。列而编制的清单。 u6、载货清单载货清单（Mani Fest ：M/F） 载货清单是全船实际载运货物的明细表。它是货物装船后，由班轮载货清单是全船实际载运货物的明细表。它是货物装船后，由班轮 公司的代理人根据大副收据或提单，按卸货港顺序逐票编制的。公司的代理人根据大副收据或提单，按卸货港顺序逐票编制的。 11 u7、货物积载计划货物积载计划（Stowage Plan） 货物积载计划的作用是，用简图形象地表示每一票货物在舱货物积载计划的作用是，用简图形象地表示每一票货物在舱 内放置的具体位置，因此又称内放置的具体位置，因此又称

15、积载图积载图。 货物装船前，大副根据装货清单所列货物的装载要求和船舶货物装船前，大副根据装货清单所列货物的装载要求和船舶 性能绘制积载图。这样，港口和装卸公司、理货人员可按积载图性能绘制积载图。这样，港口和装卸公司、理货人员可按积载图 安排装船作业，使货物堆放在合理位置上。货物积载图不仅是货安排装船作业，使货物堆放在合理位置上。货物积载图不仅是货 物装船的重要资料，也是运输途中货物保管和目的港卸货作业的物装船的重要资料，也是运输途中货物保管和目的港卸货作业的 重要依据。重要依据。 6.2.1在装货港编制使用的单证在装货港编制使用的单证 u8、危险货物清单危险货物清单（Dangerous Car

16、go List ） 危险货物清单是专门列出船舶所载运的全部危险货物的明细表。危险货物清单是专门列出船舶所载运的全部危险货物的明细表。 危险货物清单记载的内容除装货清单、载货清单所应记载的内容危险货物清单记载的内容除装货清单、载货清单所应记载的内容 外，特别应注明危险货物性能和装船位置。外，特别应注明危险货物性能和装船位置。 12 u1、过驳清单过驳清单（Boat Note：B/N）和）和卸货报告卸货报告（Outturn Report） 当船舶不能直接靠陆地港卸货时，要采用驳船作业。这种情况下使用过当船舶不能直接靠陆地港卸货时，要采用驳船作业。这种情况下使用过 驳清单证明货物交接，以此划分各方责

17、任。驳清单证明货物交接，以此划分各方责任。 卸货报告是根据载货清单和卸货港实际卸货情况重新编制的，对所卸货卸货报告是根据载货清单和卸货港实际卸货情况重新编制的，对所卸货 物的外表状况、内容、残损和溢短等情况要做详细批注，实际它是一份更详物的外表状况、内容、残损和溢短等情况要做详细批注，实际它是一份更详 细的进口载货清单。细的进口载货清单。 6.2.2在卸货港编制使用的单证在卸货港编制使用的单证 u2、货物残损单货物残损单（Broken & Damaged Cargo List）和）和货物溢货物溢 短单短单（Overlanded & Shortlanded Cargo List） 货物残损单和货

18、物溢短单，是以后收货人向班轮公司提出货损赔偿要求货物残损单和货物溢短单，是以后收货人向班轮公司提出货损赔偿要求 的证明材料之一，也是班轮公司处理收货人索赔要求的原始资料和依据，只的证明材料之一，也是班轮公司处理收货人索赔要求的原始资料和依据，只 有经船方（船长或大副）签认才能有效。有经船方（船长或大副）签认才能有效。 u3、提货单提货单（Delivery Order ：D/O） 提货单是收货人或其代理人可以在码头仓库或船边提取货物的凭证。提货单是收货人或其代理人可以在码头仓库或船边提取货物的凭证。 13 u托运人向班轮公司在装货港的代理人，或者直接向班轮公托运人向班轮公司在装货港的代理人，或者

19、直接向班轮公 司或其营业所，提出货物装运申请，递交托运单（司或其营业所，提出货物装运申请，递交托运单（B/N），）， 填写装货联单（填写装货联单（S/O）；）； u班轮公司在装货港的代理人同意承运后，指定船名，核对班轮公司在装货港的代理人同意承运后，指定船名，核对 S/O（装货联单）与托运单上的内容。如果内容无误，签发（装货联单）与托运单上的内容。如果内容无误，签发 S/O，将留底联留下，其他退还给托运人，并要求托运人将，将留底联留下，其他退还给托运人，并要求托运人将 货物及时送至指定的码头仓库。货物及时送至指定的码头仓库。 u托运人持托运人持S/O（装货联单）及有关单证向海关办理货物出口（装

20、货联单）及有关单证向海关办理货物出口 报关、验货放行手续，海关在报关、验货放行手续，海关在S/O上加盖放行图章后，货物上加盖放行图章后，货物 准予装船出口；准予装船出口； u班轮公司在装货港的代理人根据留底联编制装货清单班轮公司在装货港的代理人根据留底联编制装货清单(L/L） 送船舶及理货公司、装卸公司；送船舶及理货公司、装卸公司； 6.2.3班轮货运业务流程班轮货运业务流程 14 u大副根据大副根据L/L（装货清单）绘制货物积载图，交代理人分送（装货清单）绘制货物积载图，交代理人分送 理货、装卸公司等，以便他们按图装船；理货、装卸公司等，以便他们按图装船； u货物经过检验及检查后，托运人将货

21、物送至指定的码头仓库货物经过检验及检查后，托运人将货物送至指定的码头仓库 准备装船；准备装船； u货物装船后，理货长将货物装船后，理货长将S/O（装货联单）交大副，大副核实（装货联单）交大副，大副核实 无误后留下无误后留下S/O并签发收货单（并签发收货单（M/R）；）； u理货长将大副签发的理货长将大副签发的M/R转交给托运人；转交给托运人； u托运人持托运人持M/R到班轮公司在装货港的代理人处付清运费，换到班轮公司在装货港的代理人处付清运费，换 取正本已装船提单（取正本已装船提单（B/L）；）； u班轮公司在装货港的代理人审核无误后，留下班轮公司在装货港的代理人审核无误后，留下M/R（收货（

22、收货 单），签发单），签发B/L给托运人；给托运人； 6.2.3班轮货运业务流程班轮货运业务流程 15 u托运人持托运人持B/L及有关单证到议付银行结汇，取得货款，议付及有关单证到议付银行结汇，取得货款，议付 银行将银行将B/L及有关单证邮寄开证银行；及有关单证邮寄开证银行； u货物装船完毕，班轮公司在装货港的代理人编制出口载货清货物装船完毕，班轮公司在装货港的代理人编制出口载货清 单（单（M/F），送船长签字，然后向海关办理船舶出口手续，），送船长签字，然后向海关办理船舶出口手续， 并将并将M/F交船随带，船舶起航；交船随带，船舶起航； u班轮公司在装货港的代理人根据班轮公司在装货港的代理人

23、根据B/L副本（或副本（或收货单收货单M/R） 编制出口载货运费清单（编制出口载货运费清单（F/M），连同），连同B/L副本、副本、M/R送交班送交班 轮公司结算代收运费，并将卸货港需要的单证寄给班轮公司轮公司结算代收运费，并将卸货港需要的单证寄给班轮公司 在卸货港的代理人；在卸货港的代理人； u班轮公司在卸货港的代理人接到船舶抵港电报后，通知收货班轮公司在卸货港的代理人接到船舶抵港电报后，通知收货 人船舶到港日期，做好提货准备；人船舶到港日期，做好提货准备； 6.2.3班轮货运业务流程班轮货运业务流程 16 u收货人到开证银行付清货款取回收货人到开证银行付清货款取回B/L； u卸货港班轮公司

24、的代理人根据装货港班轮公司的代理人寄来的卸货港班轮公司的代理人根据装货港班轮公司的代理人寄来的 货运单证，编制进口载货清单及有关船舶进口报关和卸货所需货运单证，编制进口载货清单及有关船舶进口报关和卸货所需 的单证，约定装卸公司、理货公司，联系安排泊位，做好接船的单证，约定装卸公司、理货公司，联系安排泊位，做好接船 及卸货准备工作；及卸货准备工作； u船舶抵港口后，班轮公司在卸货港的代理人尽快办理船舶进口船舶抵港口后，班轮公司在卸货港的代理人尽快办理船舶进口 报关的各项手续。船舶靠泊后，立即开始卸货；报关的各项手续。船舶靠泊后，立即开始卸货； u收货人向海关办理货物进口手续，支付进口关税；收货人

25、向海关办理货物进口手续，支付进口关税； u收货人持正本收货人持正本B/L向班轮公司在卸货港的代理人处办理提货手向班轮公司在卸货港的代理人处办理提货手 续，付清应付的费用后，换取代理人签发的提货单（续，付清应付的费用后，换取代理人签发的提货单（D/O）；）； u收货人持收货人持D/O到码头仓库或船边提取货物。到码头仓库或船边提取货物。 6.2.3班轮货运业务流程班轮货运业务流程 17 6.2.4国际航运单证作业现代化国际航运单证作业现代化 u随着计算机和网络技术的发展，以纸单证为基础的手工作业，随着计算机和网络技术的发展，以纸单证为基础的手工作业， 将逐渐采用现代化的商务手段将逐渐采用现代化的商

26、务手段电子数据交换。电子数据交换。 u电子数据交换（电子数据交换（Electronic Data Interchange， EDI）通过电）通过电 子式方式，采用标准化的格式，使用专用密码进行信息交换，告子式方式，采用标准化的格式，使用专用密码进行信息交换，告 知货物支配权转移。知货物支配权转移。 u许多航运公司已开展网上订舱、单证制作、信息查询业务，使许多航运公司已开展网上订舱、单证制作、信息查询业务，使 客户足不出户便可办理货物出口多种业务手续，而且客户能在网客户足不出户便可办理货物出口多种业务手续，而且客户能在网 上对货物实行动态跟踪，随时查询单证流转、海关申报状况、进上对货物实行动态跟

27、踪，随时查询单证流转、海关申报状况、进 出口及中转货物的走向等相关信息，从而使全球互联网用户均可出口及中转货物的走向等相关信息，从而使全球互联网用户均可 直接在网上与公司开展商务活动。直接在网上与公司开展商务活动。 18 中华人民共和国海商法中华人民共和国海商法规定：规定： “提单，是用以提单，是用以证明证明海上货物运输合同和货物已经由海上货物运输合同和货物已经由 承运人接收或者装船，以及承运人承运人接收或者装船，以及承运人保证保证据以交付货物的据以交付货物的单单 证证。” 提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的 指示交付货物，或者向提单持

28、有人交付货物的条款，构成指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成 承运人据以交付货物的承运人据以交付货物的保证保证。 汉堡规则汉堡规则首次规定了提单的定义，上述我国首次规定了提单的定义，上述我国海海 商法商法的定义就是借鉴的定义就是借鉴汉堡规则汉堡规则的定义而来的。的定义而来的。 6.3提单提单 6.3.1提单的法律概念提单的法律概念 (Bill of Lading) 19 6.3.2提单的作用提单的作用 1货物收据货物收据 提单是承运人前发给托运人的收据，确认承运人已收到提单所提单是承运人前发给托运人的收据，确认承运人已收到提单所 列货物并已装船，或者承运人已接管了货物，以待装船。

29、列货物并已装船，或者承运人已接管了货物，以待装船。 2运输契约证明运输契约证明 是托运人与承运人的运输契约证明。是托运人与承运人的运输契约证明。 承运人之所以为托运人承运有关货物，是因为承运人和托运人承运人之所以为托运人承运有关货物，是因为承运人和托运人 之间存在一定的权利义务关系，双方权利义务关系以提单作为之间存在一定的权利义务关系，双方权利义务关系以提单作为 运输契约的凭证。运输契约的凭证。 3货权凭证货权凭证 提单是货物所有权的凭证。谁持有提单，谁就有权要求承运提单是货物所有权的凭证。谁持有提单，谁就有权要求承运 人交付货物，并且享有占有和处理货物的权利，提单代表了其人交付货物，并且享有

30、占有和处理货物的权利，提单代表了其 所载明的货物。所载明的货物。 20 6.3.3提单的分类提单的分类 1.按货物装船情况分类按货物装船情况分类 2.按记载收货人情况分类按记载收货人情况分类 3.按有无批注分类按有无批注分类 4.按运输任务分类按运输任务分类 5.按格式分类按格式分类 21 1按货物装船情况分类按货物装船情况分类 (1)已装船提单已装船提单 (On Board or Shipped B/L) 为货物装船后，船长、承运人或其代理人根据托运为货物装船后，船长、承运人或其代理人根据托运 人的要求凭大副收据所签发的提单。人的要求凭大副收据所签发的提单。 (2)收货待运提单收货待运提单(

31、Received for Shipment B/L) 定期船通常在船舶抵港前即行收货备运，而货物则定期船通常在船舶抵港前即行收货备运，而货物则 临时储存于公司或港务局之仓库内等候装船。在这临时储存于公司或港务局之仓库内等候装船。在这 种情况下，应托运人要求签发的提单称为收货待运种情况下，应托运人要求签发的提单称为收货待运 提单。货物装船后，托运人应将该提单退还承运人，提单。货物装船后，托运人应将该提单退还承运人， 换取已装船提单或由承运人在收货待运提单上加注换取已装船提单或由承运人在收货待运提单上加注 承运船名和装船日期，这时收货待运提单即应视为承运船名和装船日期，这时收货待运提单即应视为 已

32、装船提单。已装船提单。 22 2按记载收货人情况分类按记载收货人情况分类 (1) 记名提单记名提单(Named B/L) 又称不可转让提单或直接提单，在提单收货人一栏直接记载收货人又称不可转让提单或直接提单，在提单收货人一栏直接记载收货人 名称，船公司负责将货物运交收货人。记名提单持有人并非指货物的名称，船公司负责将货物运交收货人。记名提单持有人并非指货物的 所有权人，惟有收货人才是真正的所有权人。除非经该指定收货人背所有权人，惟有收货人才是真正的所有权人。除非经该指定收货人背 书转让，否则其他人不能提货，亦即除因债务等关系按法定执行程序书转让，否则其他人不能提货，亦即除因债务等关系按法定执行

33、程序 转移外，这种提单是不可转让的。严格地说，这种提单不是流通证券，转移外，这种提单是不可转让的。严格地说，这种提单不是流通证券， 多使用于高价或特定货物。多使用于高价或特定货物。 (2)指示提单指示提单(Order B/L) 提单收货人栏内注明指示人提单收货人栏内注明指示人(银行或托运人或收货人等银行或托运人或收货人等)的提单。承运的提单。承运 人应向指示人指示的受让人交付货物。如提单未注明指示人，承运人人应向指示人指示的受让人交付货物。如提单未注明指示人，承运人 则应根据托运人的指示交货。这种提单经过记名背书或空白背书，可则应根据托运人的指示交货。这种提单经过记名背书或空白背书，可 以转让

34、，是被广泛使用的一种提单。以转让，是被广泛使用的一种提单。 (3) 不记名提单不记名提单(Bearer B/L) 为提单收货人栏内未注明收货人的提单，承运人凭正本提单向提单为提单收货人栏内未注明收货人的提单，承运人凭正本提单向提单 持有人交付货物。这种提单无需背书即可转让，由于风险很大，这种持有人交付货物。这种提单无需背书即可转让，由于风险很大，这种 提单目前已很少使用。提单目前已很少使用。 23 3按有无批注分类按有无批注分类 (1)清洁提单清洁提单 (Clean B/L) 通常承运人应在签发提单上注明货物的表面情通常承运人应在签发提单上注明货物的表面情 况。若货物及包装表面情况良好，无任何

35、批注况。若货物及包装表面情况良好，无任何批注 者，称为清洁提单。者，称为清洁提单。 (2) 不清洁提单不清洁提单(Unclean or Foul B/L) 为在提单备注栏内有记载表明货物或其包装表为在提单备注栏内有记载表明货物或其包装表 面有缺陷批注的提单。不清洁提单一般不被银面有缺陷批注的提单。不清洁提单一般不被银 行接受，因而妨碍托运人向银行结汇。行接受，因而妨碍托运人向银行结汇。 24 4按运输任务分类按运输任务分类 (1)直达提单直达提单(Direct B/L) 由同一船公司的船舶直接将货物运送至目的港所由同一船公司的船舶直接将货物运送至目的港所 签发的提单为直达提单。签发的提单为直达

36、提单。 (2) 联运提单联运提单(Through B/L) 为货物经由一个以上的运送人为货物经由一个以上的运送人(部分海运，部分陆部分海运，部分陆 运运)或两艘以上之商船运送至目的港所签发之提单。或两艘以上之商船运送至目的港所签发之提单。 联运提单事实上系单独运送契约，除非另有规定联运提单事实上系单独运送契约，除非另有规定 外，提单签发人应对全部运送过程负保证之责，外，提单签发人应对全部运送过程负保证之责， 但各连续运送人仅对自己航程中所发生的毁损灭但各连续运送人仅对自己航程中所发生的毁损灭 失及迟到负责。失及迟到负责。 25 5. 按格式分类按格式分类 (1)详式提单详式提单(Long Fo

37、rm B/L) 又称普通提单，即提单正面为表格式内容，而背面又称普通提单，即提单正面为表格式内容，而背面 则印有许多免除或限制运送人的责任条款，这些印则印有许多免除或限制运送人的责任条款，这些印 刷条款依据国际惯例及本国法律而制定，因此提单刷条款依据国际惯例及本国法律而制定，因此提单 背面的印刷条款必须是合理且不抵触法律的规定。背面的印刷条款必须是合理且不抵触法律的规定。 (2)简式提单简式提单(Short Form B/L) 这种提单正面与正常提单一样，而将背面的印刷条这种提单正面与正常提单一样，而将背面的印刷条 款予以省略，另以简单文字说明详式提单所有印刷款予以省略，另以简单文字说明详式提

38、单所有印刷 条款适用于本提单。因此，这种提单仍具有详式提条款适用于本提单。因此，这种提单仍具有详式提 单的效力。单的效力。 26 u货物的名称（货物的名称（Description of Goods）、标志（）、标志（Marks and Numbers）、包数或件数（）、包数或件数（Numbers and Kind of Packages）、重量或体积（）、重量或体积（Gross Weight or Measurement）、危险品性质（如果运输危险品）；）、危险品性质（如果运输危险品）； u承运人名称、主营业所和船舶名称；承运人名称、主营业所和船舶名称； u托运人（托运人（Shipper）名称

39、和收货人（）名称和收货人（Consignee）名称；）名称； u装货港（装货港（Port of Loading）和在装货港接收货物的日期；）和在装货港接收货物的日期； u卸货港（卸货港（Port of Discharge）；）； u多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点；多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点； u提单的签发日期、地点和份数；提单的签发日期、地点和份数； u运费支付；运费支付； u承运人或其代表的签字。承运人或其代表的签字。 6.3.4提单正面内容提单正面内容 u按照按照1993年颁布的年颁布的中华人民共和国海商法中华人民共和国海商法对提单正面记对提单正面记 载事项的规

40、定，提单正面内容主要有：载事项的规定，提单正面内容主要有： 27 u定义条款（定义条款（Definition）对所使用关键词的含义加以定义。）对所使用关键词的含义加以定义。 u管辖权（管辖权（Jurisdiction）条款是承运人按照自己的意志规定）条款是承运人按照自己的意志规定 提单所使用的法律，即发生争议时根据哪一国家法律解决。提单所使用的法律，即发生争议时根据哪一国家法律解决。 u承运人的责任（承运人的责任（Carriers Responsibilities）条款规定承）条款规定承 运人所承担的责任和免责事项。运人所承担的责任和免责事项。 u责任期间（责任期间（Period of Res

41、ponsibility）条款规定承运人对）条款规定承运人对 货物的灭失和损坏承担责任的期间。货物的灭失和损坏承担责任的期间。 6.3.5提单背面条款提单背面条款 u提单的背面印有各种条款，主要规定了承运人与托运人、收提单的背面印有各种条款，主要规定了承运人与托运人、收 货人、受货人或提单持有人之间承运货物的权利、义务、责任货人、受货人或提单持有人之间承运货物的权利、义务、责任 和免责。和免责。 28 u包装和标志（包装和标志（Packing and Marks）条款规定货物应妥善）条款规定货物应妥善 包装，标志应正确有、清晰。包装，标志应正确有、清晰。 u承运人赔偿金额（承运人赔偿金额（Amo

42、unt of Compensation）条款规定）条款规定 承运人对货物灭失或损坏赔偿的最高限额。承运人对货物灭失或损坏赔偿的最高限额。 u关于特殊货物的条款。关于特殊货物的条款。 u货物灭失或损坏通知和诉讼时效（货物灭失或损坏通知和诉讼时效（Notice of Loss or Damage and Time Bar）。）。 6.3.5提单背面条款提单背面条款 29 u承运人揽货或托运人订舱，承托双方达成一致意见后，托运承运人揽货或托运人订舱，承托双方达成一致意见后，托运 人将货物运交承运人指定的地点或直接交到船上；人将货物运交承运人指定的地点或直接交到船上； u承运人签发收货单，习惯上又称为

43、承运人签发收货单，习惯上又称为“大副收据大副收据”，给托运人，给托运人 作为承运人已收取货物的凭证；作为承运人已收取货物的凭证； u托运人凭大副收据向承运人换取提单；托运人凭大副收据向承运人换取提单； u托运人取得提单后，即将提单寄交目的港的收货人，以便收托运人取得提单后，即将提单寄交目的港的收货人，以便收 货人能凭提单提取货物；货人能凭提单提取货物； u如果是买卖合同下的运输，托运人也可能不是直接将提单寄如果是买卖合同下的运输，托运人也可能不是直接将提单寄 交收货人，而是根据买卖合同下的付款协议，将提单寄给作交收货人，而是根据买卖合同下的付款协议，将提单寄给作 为付款中介的银行，再由银行将提

44、单转交给买方；为付款中介的银行，再由银行将提单转交给买方； u如果货物尚在运输途中时发生了转卖，提单就可能通过转卖如果货物尚在运输途中时发生了转卖，提单就可能通过转卖 的买方、银行再转交给最终的买方。的买方、银行再转交给最终的买方。 6.3.6提单的业务流程提单的业务流程 u提单的业务流程一般是：提单的业务流程一般是： 30 u卖方、发货人、银行、买方和收货人均以承运人（或船方）卖方、发货人、银行、买方和收货人均以承运人（或船方） 为中心，通过专有计算机密码通告运输途中货物支配权的转为中心，通过专有计算机密码通告运输途中货物支配权的转 移时间和对象。移时间和对象。 u在货物运输中，通常情况下不

45、出现纸质或书面文件。在货物运输中，通常情况下不出现纸质或书面文件。 u收货人提货，只要出示有效证件证明身份，由船舶代理验明收货人提货，只要出示有效证件证明身份，由船舶代理验明 即可。即可。 6.3.7电子提单电子提单 u所谓电子提单是指，一种利用所谓电子提单是指，一种利用EDI系统对运输途中的货物支配系统对运输途中的货物支配 权进行转让的程序。该程序具有以下三个特点为：权进行转让的程序。该程序具有以下三个特点为： u电子提单具有许多传统提单无法比拟的优点：电子提单具有许多传统提单无法比拟的优点： u可快速、准确地实现货物支配权的转移。可快速、准确地实现货物支配权的转移。 u便于航运单证的使用。

46、便于航运单证的使用。 u可防冒领和避免误交。可防冒领和避免误交。 31 6.4有关提单的国际公约有关提单的国际公约 u海牙规则海牙规则 u维斯比规则维斯比规则 u汉堡规则汉堡规则 32 海牙规则海牙规则 规则成立背景规则成立背景 规则主要内容规则主要内容 存在的主要问题存在的主要问题 33 规则成立背景规则成立背景 提单无法律依据提单无法律依据 承运人增加免责条款承运人增加免责条款 托运人不满托运人不满 1893美国的哈特法美国的哈特法 1924海牙规则（海牙规则（1931年）年） 34 规则主要内容规则主要内容(1) 关于承运人责任期间关于承运人责任期间 自货物装上船开始至卸离船舶为止自货物

47、装上船开始至卸离船舶为止 关于承运人责任关于承运人责任 开航前和开航时谨慎处理使船舶适航；妥善地配备船开航前和开航时谨慎处理使船舶适航；妥善地配备船 员、装备船舶和配备供应品；使货舱处于能安全接收、员、装备船舶和配备供应品；使货舱处于能安全接收、 载运和保管货物；以及适当而谨慎地装载、操作、运载运和保管货物；以及适当而谨慎地装载、操作、运 送、保管、照料和卸下所运货物。送、保管、照料和卸下所运货物。 关于承运人免责关于承运人免责 船长、船员在驾驶或管理船舶的过失；火灾；海上或船长、船员在驾驶或管理船舶的过失；火灾；海上或 其他航行水域的灾难；危险或意外事故；天灾；战争其他航行水域的灾难；危险或

48、意外事故；天灾；战争 行为；公敌行为；政府依法扣押；检疫限制；托运人行为；公敌行为；政府依法扣押；检疫限制；托运人 的过失；罢工、关厂、停工或劳动力受到限制；海上的过失；罢工、关厂、停工或劳动力受到限制；海上 救助；货物固有缺陷等救助；货物固有缺陷等17项免责。项免责。 35 规则主要内容规则主要内容(2) 关于承运人赔偿责任限制关于承运人赔偿责任限制 规定承运人对每件或每单位货物的赔偿限额为规定承运人对每件或每单位货物的赔偿限额为100英镑英镑 关于诉讼时效关于诉讼时效 自货物交付之日或应交付之日一年以内自货物交付之日或应交付之日一年以内 关于公约的适用范围关于公约的适用范围 适用在任何缔约

49、国所签发的一切提单适用在任何缔约国所签发的一切提单 关于公约的强制性关于公约的强制性 规定运输合同中凡是解除或减轻公约规定承运人责任的规定运输合同中凡是解除或减轻公约规定承运人责任的 任何条款、约定或协议均属无效任何条款、约定或协议均属无效 36 存在的主要问题存在的主要问题 较多地维护了承运人的利益较多地维护了承运人的利益 在风险分担上很不均衡在风险分担上很不均衡 对有些条款的解释至今仍未统一对有些条款的解释至今仍未统一 未考虑集装箱运输形式的需要未考虑集装箱运输形式的需要 赔偿责任限额过低赔偿责任限额过低 诉讼时效太短诉讼时效太短 37 维斯比规则维斯比规则 规则成立背景规则成立背景 （1

50、968年、年、1977年）年） 规则对海牙规则修改的主要内容规则对海牙规则修改的主要内容 提单的证据效力提单的证据效力 关于承运人的赔偿责任限制关于承运人的赔偿责任限制 关于侵权行为的请求权利关于侵权行为的请求权利 关于规则的适用范围关于规则的适用范围 关于诉讼时效关于诉讼时效 38 修改的主要内容修改的主要内容 提单的证据效力提单的证据效力 海牙规则规定提单是作为承运人依照规定所载内容海牙规则规定提单是作为承运人依照规定所载内容“收到该提单中所收到该提单中所 载货物的表面证据载货物的表面证据”（初步证据）。维斯比规则则明确规定：（初步证据）。维斯比规则则明确规定：“当该当该 提单已被转予诚实

51、行事的第三方时，便不能接受与此相反的证据提单已被转予诚实行事的第三方时，便不能接受与此相反的证据”。 肯定了提单对肯定了提单对善意的第三者善意的第三者而言，具有最终证据的效力。而言，具有最终证据的效力。 关于承运人的赔偿责任限制关于承运人的赔偿责任限制 将海牙规则货物灭失或损坏的将海牙规则货物灭失或损坏的赔偿限额赔偿限额，从按每件或每单位计算的办，从按每件或每单位计算的办 法改为按每件、每单位或按毛重每公斤计算的双重办法，并规定每件法改为按每件、每单位或按毛重每公斤计算的双重办法，并规定每件 或每单位或每单位10000金法郎或毛重每公斤金法郎或毛重每公斤30金法郎，取其高者。金法郎，取其高者。

52、 集装箱货集装箱货以提单上所列明内装件数为准，如未列明，则按每一集装箱以提单上所列明内装件数为准，如未列明，则按每一集装箱 为一件或一个单位。为一件或一个单位。 如能证明损坏或灭失是承运人蓄意造成，或者是承运人明知可能造成如能证明损坏或灭失是承运人蓄意造成，或者是承运人明知可能造成 损害而轻率地采取的行为或不作为所引起，承运人丧失损害而轻率地采取的行为或不作为所引起，承运人丧失赔偿责任限制赔偿责任限制 的权利。的权利。 39 修改的主要内容修改的主要内容 关于侵权行为的请求权利关于侵权行为的请求权利 海牙规则没有关于侵权行为的规定。维斯比规则规定，海牙规则没有关于侵权行为的规定。维斯比规则规定

53、， 对提起的任何有关货物灭失或损坏的诉讼，不论该诉讼对提起的任何有关货物灭失或损坏的诉讼，不论该诉讼 是根据合同还是侵权行为，均适用本规则规定。是根据合同还是侵权行为，均适用本规则规定。 关于规则的适用范围关于规则的适用范围 海牙规则规定只海牙规则规定只“适用在任何缔约国所签发的一切提适用在任何缔约国所签发的一切提 单单”。维斯比规则将适用范围扩大到货物从一个缔约国。维斯比规则将适用范围扩大到货物从一个缔约国 港口起运的提单或运输合同中载明适用本规则，或使其港口起运的提单或运输合同中载明适用本规则，或使其 生效的国内法的提单。生效的国内法的提单。 关于诉讼时效关于诉讼时效 保持一年的诉讼时效，

54、但作了补充规定，保持一年的诉讼时效，但作了补充规定，“在诉讼事由在诉讼事由 发生之后，得经双方同意，将这一期限加以延长发生之后，得经双方同意，将这一期限加以延长”。 40 汉堡规则汉堡规则 汉堡规则制定背景（汉堡规则制定背景（1978年、年、1992年）年） 规则主要内容规则主要内容 关于承运人的责任期间关于承运人的责任期间 关于承运人的责任基础关于承运人的责任基础 关于延迟交付货物的责任关于延迟交付货物的责任 关于赔偿责任限额关于赔偿责任限额 关于提单的证据效力关于提单的证据效力 关于保函的法律效力关于保函的法律效力 关于诉讼时效关于诉讼时效 41 规则的主要内容规则的主要内容 关于承运人的

55、责任期间关于承运人的责任期间 包括装货港、运输途中以及卸货港，货物在承运人掌管包括装货港、运输途中以及卸货港，货物在承运人掌管 的全部期间的全部期间 关于承运人的责任基础关于承运人的责任基础 以以“完全过失责任制完全过失责任制”为基础。汉堡规则第为基础。汉堡规则第5条第条第1款规款规 定定“除非承运人证明他本人，其雇佣人或代理人为避免除非承运人证明他本人，其雇佣人或代理人为避免 该事故发生及其后果已采取了一切所能合理要求的措施，该事故发生及其后果已采取了一切所能合理要求的措施， 否则承运人应对因货物灭失或损坏或延迟交货所造成的否则承运人应对因货物灭失或损坏或延迟交货所造成的 损失负赔偿责任损失

56、负赔偿责任” 。完全过失责任的推行，彻底删除。完全过失责任的推行，彻底删除 了海牙规则的了海牙规则的17项免责事项，特别是驾驶和管理船舶中项免责事项，特别是驾驶和管理船舶中 的过失免责条款。的过失免责条款。 42 规则的主要内容规则的主要内容 关于迟延交付货物的责任关于迟延交付货物的责任 海牙和维斯比规则没有规定，汉堡规则（第海牙和维斯比规则没有规定，汉堡规则（第5条第条第2款）款） 规定，规定，“如果货物未能在明确议定的时间内，或虽无此如果货物未能在明确议定的时间内，或虽无此 项议定，但未能在考虑到实际情况对一个勤勉的承运人项议定，但未能在考虑到实际情况对一个勤勉的承运人 所能合理要求的时间

57、内，在海上运输合同所规定的卸货所能合理要求的时间内，在海上运输合同所规定的卸货 港交货，即为延迟交付港交货，即为延迟交付” 。承运人应对因延迟交付货物。承运人应对因延迟交付货物 所造成的损失承担赔偿责任。如果货物在（第所造成的损失承担赔偿责任。如果货物在（第2款）规定款）规定 的交货时间满后连续的交货时间满后连续60天内仍未能交付，有权对货物的天内仍未能交付，有权对货物的 灭失提出索赔的人可以认为货物已经灭失。灭失提出索赔的人可以认为货物已经灭失。 关于赔偿责任限额关于赔偿责任限额 双重标准计算：以每件或每其他货运单位相当于双重标准计算：以每件或每其他货运单位相当于835记账记账 单位或毛重每

58、公斤单位或毛重每公斤2.5记账单位的数额为限，以两者中较记账单位的数额为限，以两者中较 高者为准。此处记帐单位为国际货币基金组织所规定的高者为准。此处记帐单位为国际货币基金组织所规定的 特别提款权特别提款权（SDR）。该赔偿限额较之维斯比规则提高）。该赔偿限额较之维斯比规则提高 了了25%。 43 规则的主要内容规则的主要内容 关于提单的证据效力关于提单的证据效力 与维斯比规则规定相同与维斯比规则规定相同 关于保函的法律效力关于保函的法律效力 托运人出具的保证向承运人赔偿的保函或协议，只对托运人出具的保证向承运人赔偿的保函或协议，只对 托运人有效，而对收货人或受让提单的第三方均属无托运人有效，

59、而对收货人或受让提单的第三方均属无 效。但是，如果承运人有意欺诈，则对托运人也属无效。但是，如果承运人有意欺诈，则对托运人也属无 效。而且承运人也不再享受责任限制的权利效。而且承运人也不再享受责任限制的权利 关于诉讼时效关于诉讼时效 延长至两年延长至两年 44 我国没有参加海牙规则、海牙我国没有参加海牙规则、海牙-维斯比规则维斯比规则 和汉堡规则。我国和汉堡规则。我国海商法海商法（1993年年7月月 1日生效）日生效）以海牙以海牙-维斯比规则为基础，适维斯比规则为基础，适 当吸收汉堡规则中较为合理和成熟的内容，当吸收汉堡规则中较为合理和成熟的内容， 较为全面地规定了国际海上货物运输合同较为全面

60、地规定了国际海上货物运输合同 以及国际海上货物运输合同当事人的主要以及国际海上货物运输合同当事人的主要 权利和义务。权利和义务。 45 6.5班轮公会班轮公会 u班轮公会（班轮公会（Liner Conference）最先创建于英国。因帆）最先创建于英国。因帆 船班轮公司与汽船班轮公司竞争而产生。船班轮公司与汽船班轮公司竞争而产生。 6.5.1班轮公会的概念班轮公会的概念 u班轮公会是指，由两家以上在同一航线上经营班轮运输班轮公会是指，由两家以上在同一航线上经营班轮运输 的班轮公司，为避免相互间的恶性竞争、维护共同利益，的班轮公司，为避免相互间的恶性竞争、维护共同利益， 通过在运价和其他经营活动