品质管理质量认证ISO14000体系讲义A

1、1.0 产生背景 1.1产生原因 1.1.1环境的恶化 1.1.2人类的抉择 公众环境意识的提高 1.2产生历程 1.0 产生背景 1.1产生原因 1.1.1环境的恶化 A.地球环境问题 a.温室效应 b.臭氧层破坏 c.酸雨 d.野生动植物逐年减 少 e.有害废物的越境转移 g热带雨林减少,森林 f.海洋污染日趋严重 破 坏加据 h. 土壤沙漠化速度加 快 1.0 产生背景 1.1产生原因 1.1.1环境的 恶化 b.噪音污染 B.社会环境 问题 d.工业废物污染 f.有害气体的污染 h. 高频污染 a.人为的环境问题 c.水质污染 e.地下污染 1.0 产生背景 1.1产生原因 1.1.2

2、人类的抉择 自然资 源环境 1.0 产生背景 1.1产生原因 1.1.3公众环境意识的提高 A:相关方包括:顾客、供应商、投资者等 B:目的：於保护环境及合理利用资源原则下， 达到经济稳定性及可持续增长的目标。 1.0 产生背景 1.2产生历程 上世纪90年代：欧洲掀起以环境管理系统来达成产业污染 防治及“减轻环境负荷“之热潮。 1993年7月：欧盟提出“生态管理与稽核计划(Eco Management and Audit Scheme EMAS) -1992年3月英国BSI推出BS7750环境管理体系规范 1992年：ISO与IEC成立“环境问题特别咨询组（SAGE)” 93年6月：ISO成

3、立TC207技术委员会，会集全球之环境资讯 96年9月：ISOTC207正式发布了ISO14001及ISO14004 96年10月：ISO/TC发布了ISO14010，ISO14011及ISO14012 2.0 ISO14000族标准简介及选用 2.1 ISO/TC207简介 2.2 ISO14000族的简介 2.3 ISO14000族的选用 . 2.0 ISO14000族标准简介及选用 2.1 ISO/TC207简介 2.1.1成立日期:於1993年6月 2.1.2.结构: A.由加拿大担任秘书国 B.另外有6个分委员会(SC)及1个工作小组(WG) C.80个成员国(1996年止) D.2

4、6个联络组织 2.1.3颁布标准 -至96年颁布了五个标准(将陆续发表超过20份标 准) 2.0 ISO14000族标准简介及选用 2.1 ISO/TC207简介 2.0 ISO14000族标准简介及选用 2.2 ISO14000族的简介 2.2.1标准族分作两大级别: A:组织评价(Organizational Evaluation) -环境管理体系(EMS):ISO14001,ISO14004 -环境审核(EA):ISO14010,ISO14011,ISO14012 -环境表现评价:(EPE):ISO14031,ISO14043. B:产品评价(Product Development Ev

5、aluation) -生命周期评估(LCA):ISO14040-ISO14043 -环境标识(EL):ISO14020-ISO14024 -产品标准中的环境指标指南(EAPS):ISO14060 另ISO14050是关于系统术语定义 2.0 ISO14000族标准简介及选用 2.2 ISO14000族的简介 2.2.2 标准族的标准: ISO14001:1996环境管理体系-规范及使用指南 ISO14004:1996环境管理体系-原理、体系和支 持技术通用指南 ISO14010:1996环境审核指南-通用原则 ISO14011-1:1996环境审核指南-审核程序-第 1部分:环境管理体系审核

6、ISO14012:1996环境审核员资格要求 2.0 ISO14000族标准简介及选用 2.3 ISO14000族的选用 2.3.1 系统模式: 跟现ISO9000族标准不同,ISO14000族只供选择的 系统模式只有ISO14001一种 2.3.2 ISO14001适用对象: -实施、保持并改进环境管理体系 -使自己确信能符合所场明的环境方针 -向外界展示这种符合性 -寻求外部组织对其环境管理体系的认证或注册 对符合标准的情况进行自我鉴定和自我声明 2.0 ISO14000族标准简介及选用 2.3 ISO14000族的选用 2.3.3 ISO14004适用对象 -实施、保持并改进环境管理体系

7、 -使自己确信能符合所声明的环境方针 备注:ISO14004之作用近似ISO9004之情况 3.0 术 语 3.1 环境 3.2 环境管理体系(EMS) 3.3 环境方针(Policy) 3.4 环境目标(Objective) 3.5 环境指标(Target) 3.0 术 语 3.1环境 -组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、 自然资源、植物、动物、人，以及它们之间定相互 关系。 3.2环境管理体系 -整个管理体系的一个组成部分,包括制定、实施、 实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划 活动、职责、惯例、程序、过程和资源。 3.3环境方针 组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则

8、的 声明，它为组织的行为及环境的建立提供了一个框 架。 3.0 术 语 3.4环境目标 -组织依据其环境方针规定自己所实现的总 体环境目的,如可行应于以量化 3.5环境指标 -直接来自环境目标,或为实现环境目标所需 规定并满足的具体的环境表现. 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.1 成立环境管理委员会 4.2 进行初步环境评审 4.3 设定环境方针 4.4 建立环境目标及指标 4.5 设计及实施环境方案 4.6 建立环境管理体系 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.1成立环境管理委员会 4.1.1委任环境管理层代表(EMR) A:人选 -由高层行政管理人员担任 -在管理决策时,有足够的权

9、力和影响力,促 使环保方针得以有效实施 -对组织内各个部门的运作较熟悉 -对组织面临的环境压力有较全面的认识. 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.1成立环境管理委员会 4.1.1委任环境管理层代表(EMR) :B:职责 -协调和确认各部门的环保方案 -在组织内推广各宣传环保方案,收集员工意见 和获得他们的支持 -监督环保方案的进度 -通过环保方案的实施取得经营业绩,并于以记 录 -负责组织外部联系,分享环保信息和成绩 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.1成立环境管理委员会 4.1.2成立环境管理委员会(ISO14000工作小组) A:职责 -搜集有关技术资料及专业知识,以便支持各项环境

10、方 案 -营造合作气氛,以便实施各项环境方案 -建立激励机制,以便积极面向优质环境 -提高员工意识与热情,保护环境 -提供渠道,鼓励好主意,新机会,以便不断改进,定期评 审 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.1成立环境管理委员会 4.1.2成立环境管理委员会(ISO14000工作小 组) B:成员 -由总经理或一位主管担任环境管理代表 -由各有关职能部门主管担任环境管理委员. 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.2进行初步环境评审 4.2.1目的 -了解组织内的活动、产品及服务对环境产生 的效应、影响和效果 评估对於法律、法规要求和公司方针及行 业优良规范的符合性 指出对环境有重大影响及

11、后果的要素 指出对环境业绩有所改进的地方，并制定 改进的先后次序 提供文件基础，便於日后的审核 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.2进行初步环境评审 4.2.2程序 A:评审前 -搜集及研究背景作业资料 -进行现场考察 B:评审中 -了解管理制度及内部控制方法 -评估有关制程的流程并作出修订 -列出原料/废品输出输入清单 -找出潜在环境因数 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.2进行初步环境评审 4.2.2程序(续) C:评审后 -搜集使用之物料及化学品资料(MSDS) -搜集物料的报废率 -搜集水、电、纸的使用率 -搜集当地环保法规及制定法律、法规等要求清 单 -确认环境因素评分 -制

12、定环境因数优先处理清单 4.0环境管理体系的建立与实施 4.2进行初步环境评审 4.2.2程序(续) 法律要求对法规的登记 -面谈 对环境影响的登记 环境因数/影响 -现场调 查 存在的问题/缺憾 及其优先次序现行环境管理惯例 -测量 -检验 事故和不符合要 求 的情况 有关制定环境方针 和行动计划的建议 -评审文 件 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.3设定环境方针 4.3.1定义 一个组织对其全部环境行为的意图与原则的陈述, 它为组织的行动及环境目标和指标的建立提供了一 个框架(ISO14001) 4.3.2目的 -展示机构对提高本身环境业绩的承诺 -向员工及相关方面表达机构对环境方面

13、的任务,前 景和概念 -提供框架,以便指引机构对环境持续改进的努力 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.3设定环境方针 4.3.3内容 -符合所有相关条例及法律要求 -减少废物及资源耗用(物资、燃料及能源),在可能情况下,再涉 及循环使用 -尽量减少生产对环境有害的物品 -使用降低污染、能源耗用及产生废物的科技及原料 设计出新产品,使其在产生过程中,使用及弃置时降低对环境的 影响 -通过战略性的长远计划,减少公司新的发展对环境的不良影响 -提供有关环境的教育及培训 -致力於达到可持续的发展 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.4设定环境目标及指标 4.4.1定义 A:环境目标 一个组织依据

14、其环境方针规定自己所要实现 的总体环境目的,如果可行应于以量化 B:环境指标 直接来自环境目标或为实现环境目标所需规 定并满足的具体行为要求,它们可适用组织或 其局部,如果可行应于量化(ISO14001) 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.4设定环境目标及指标 4.4.2目的: -将环境方针演译为较具体的.有形的以及可量度的基 础,以便实施 -使组织可以集中精力提供业绩指标,以便发展各种环 境方案 -提供明确的基准,以便量度环境方案实施的进度及成 绩 -提供一个基础,以便公司对内和对外业绩报告 4.4.3范例 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.5设计及实施环境方案 定义: 一系列的行动

15、计划以便确定以下,达到既定 的目标和指标: -各人行动步骤 -日程安排 -资源(科技、人员、费用) -和职能部门及各阶层的职责 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.5设计及实施环境方案 4.5.2目的: -提供在一段时间内引入环境改变的日程安 排 -提供环境支出预算,以便更好控制费用 -明确角色和责任,以便有效安排人力资源 -设定里程碑及检查点以便保持后劲 -提供机会以便从已完成的方案员学习和改 进 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.6建立环境管理体系 4.6.1定义: 全面管理体系的组成部分,包括为制定、 实施、实现、评审和维护环境方针所需 的组织结构、策划活动、职责、操作惯 例、程序

16、、过程各资源 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.6建立环境管理体系 4.6.1定义: 取得领导 (层)承诺:委 任 掌握现况 进行初始环境审核 委任成立管理委员会 设定环境目标、 计划及方 案 持续改善实施 评审及改进 测量及评价 4.0 环境管理体系的建立与实施 4.6建立环境管理体系 4.6.2步骤 -由环委会评估先前阶段的工作表现 -分析取得业绩的原因及在必要时,提出体系的 更改 -根据以上步骤编制环委会报告呈领导层 -领导层评审环委会报告以便重新制定环境方针、 目标和指标及采用必要的纠正和预防措施 -定期循环应用先前步骤以取得持续改进 5.0 环境管理体系的认证 5.1 定义 5.

17、2 类型和目的 5.3 认证步骤 5.0 环境管理体系的认证 5.1定义 在ISO14000系统标准中,有关环境审核的有一 组标准(ISO14010-14019),其功能均为评价组织 的,目前有3个是指导环境审核的: ISO14010 环境审核指南-通用原则 ISO14011 环境审核指南-审核程序-环 境管理体系审核 ISO14012 环境审核指南-环境审核员资格 要求 5.0 环境管理体系的认证 5.1定义 5.1.1环境管理体系(Environmental Management System)总管理体系的一个组成部分,包括为制定、实 施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、策 划、活

18、动、职资惯例、程序、过程和资源 (ISO14011) 5.1.2环境管理体系审核(EMS Audit) 客观地获取审核证据并于以评价,以判断一个组织的 环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系 审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程,包括 将这一过程的结果呈报委托方(ISO14001) 5.0 环境管理体系的认证 5.2类型和目的 跟ISO9000相同,ISO14000EMS审核亦可分作以内部或 外部目的而进行,亦可按审核主体、名义和目标划分, 可分为第一方、第二方及第三方审核: 5.2.1第一方审核: 属内部审核,旨在: *使EMS符合审核准则 *为管理评审提供信息 *在第二、三方审

19、核前作好准备 *作自我改进机制,使EMS保持有效性、适宜性,并不断完 善 5.0 环境管理体系的认证 5.2类型和目的 5.2.2第二方审核 一般按合约要求,由需方的审核员对供方的环境活动、 事件、状况、EMS进行审核;旨在: 评价或促使供方的体系符合合同或有关法规要求, 以选择符合要求的供方 作为签订合同前评价、选择、认可合格供方的依据 签订合同后促进供方保持、改进体系,以保证持续 符合合同要求,增强对供方承诺的信任. 5.0 环境管理体系的认证 5.2类型和目的 5.2.3第三方审核: 以获得认 证或注册为目的,由国家认可的认证机构进行 对供方的环境活动、事件、状况、EMS进行审核;旨在

20、: 评价受审方的上述主题事项是否要求以给予注册 受审方组织能提供合格声明的书面证据,增强信任感,提 高组织社会声誉 减少许多第二方的重复审核,节省费用 促使受审方保持、改进体系,实现环境方针、目标和指标 5.0 环境管理体系的认证 5.3认证步骤 内部审核管理评审会议 文件修改 内部审核 初期审核 认证审核 推荐发证 颁发证书 纠正行动 跟踪审核 定期监督 审 核 更新审核(每三年 ) 6.0ISO14001标准简介 6.1 环境管理体系运行模式 6.2 ISO14001的目录 6.3 ISO14001标准简介 6.0 ISO14001标准简介 环境方 针 ACTION持续改 进 .规范(策划

21、) .环境因素 PLAN 管理评审 .法律与其他要. 求 .目标和指标 实施与运行 监督与量测 .环境管理方式 .实施与运行 不符合性与矫正及预防措施 记录 .组织结构和职责 .培训、意识和能力 .信息交流 环境管理系统稽核 DO .环境管理体系文件 .文件控制 CHECK .运行控制 .应急准备和响应 6.0 ISO14001标准简介 6.2 ISO14001的目录 1.范围 2.引用标准 3.定义 4.环境管理体系要 求 4.1 总要求4.2 环境方针 4.4 实施与运行 4.6 管理评审 4.3 规划(策划) 4.5 检查和纠正措施 附录A: 规范使用指南 附录B: ISO14001与I

22、SO9001的联系 附录C: 参考书目 6.0 ISO14001标准简介 6.3 ISO14001 标准简介: 4.1总要求 狭 义 E 准 备广 义 E M 建 立 M S 建 立 EMS设 计 环境管理体系文 件 EMS运 行 EMS运行/改进 6.0 ISO14001标准简介 6.3 ISO14001标准简介 4.2环境方针 -由最高管理者制定 -适合於活动、产品或服务的性质、规模与环境影 响 -对持续改进和污染预防的承诺 -对遵守环境法律、法规和其他要求的承诺 -目标和指标的框架 -形成文件,付诸实施,于以保持,传达到全体员工 -可为公众所获取 6.0 ISO14001标准简介 6.3

23、 ISO14001标准简介 4.2环境方针 环境方针应考虑 -组织的任务、前景、价值观各信念 -相关方的要求和与他们的信息交流 -与组织的其他方针相协调 -当地或区域的特定条件 -污染预防 -指导原则 -持续改进 -相关法律/法规/准则 6.0 ISO14001标准简介 6.3 ISO14001标准简介: 4.3 规划(策划) -4.3.1环境因素 -4.3.2法律与其他要求 -4.3.3目标和指标 -4.3.4环境管理方案 6.0 ISO14001标准简介 6.3 ISO14001标准简介 4.4 实施与运行 4.4.1组织结构和职责 -书面规定职责、权限、并传达 -提供必要的资源 -指定专

24、门的管理者代表 6.0 ISO14001标准简介 6.3 ISO14001标准简介 4.4 实施与运行 4.4.2培训、意识和能力 -确定需求 -对有关人员作相应的培训 -保持一套程式,使员工意识到:符合方针/程式/要求 的重要性、重大环境影响/环境效益、作用和职 责、偏离规定潜在后果 -培训类型:提高环境意识、提高环境技能、提高环 境管理水平、遵循法律/法规和标准要求 6.0 ISO14001标准简介 6.3 ISO14001标准简介: 4.4实施与运行(续) 4.4.3信息交流 -内部交流(组织内:部门、岗位间) -外部交流(需方、分供方、政府机构、社会公众等 ) 6.0 ISO14001

25、标准简介 6.3 ISO14001标准简介: 4.4实施与运行(续) 4.4.4环境管理体系文件 -以书面或电子形式 -描述环境管理体系核心要素及斯相互作用 -查询相关文件的途径 在ISO9001模式的文件体系基础上,增加环境管 理体系文件的幅度约为30%-40% 6.0 ISO14001标准简介 6.3 ISO14001标准简介: 4.4实施与运行(续) 4.4.5文件控制 -规定建立和修改文件的程序与职责 -便於查找,妥善保管,规定期内于以保留 -定期评审,必要时修订,受权人确认适宜性 -关键岗位得到有关文件的现行版本 -及时撤回失约文件,防止误用 -需要时,标识留存的失效文件 6.0 I

26、SO14001标准简介 6.3 ISO14001标准简介: 4.4实施与运行(续) 4.4.6运行控制(Operational Control) -确定与重要环境因素有关的运行 与活动 -制定计划 -需要时保持以文件支持和程序 -程序中对运行标准于规定 -建立程序管理可的重要环境因素,通报供方和承包 方(程序和要求) 6.0 ISO14001标准简介 6.3 ISO14001标准简介: 4.4实施与运行(续) 4.4.7 应急准备和响应 -确定潜在的事故或紧急情况 -必要时,评审和修订应急准备和响应的程 序 -可行时应定期试验上术程序 -预防或减少可能伴随的环境影响 6.0 ISO14001标准简介 6.3 ISO14001标准简介: 4.5检查和纠正措施 4.5.1监测和测量 -对关键特性进行例行监测和测量 -记录符合情况的跟踪信息 -校准和维护监测设备,保存记录 -定期评价遵循法律、法规的情况 6.0 ISO14001标准简介 6.3 ISO14001标准简介: 4.5检查和纠正措施 4.5.2不符合,纠正与预防措施 -规定职责和权限 -对不符合进行调查和处理,减少影响