第三章 外部性

1、外部性的矫正 【基础知识 】 一、外部性的概念及起源 1、外部性（外部效应）的概念 （1）通常的解释 外部性：某一个人的行为给其他人带来了未在 交易价格中反映的成本或收益。 消费的正外部性，消费的负外部性；生产 的正外部性,生产的负外部性。 外部性问题的产生原因在于经济活动中 私人成本与社会成本、私人收益与社会 收益之间的差异。 “只要存在外部性，资源配置就不是有 效的” 斯蒂格利茨 外部效应的种类 1）生产的正外部效应。养蜂活动 2）生产的负外部效应。造纸厂污染 3）消费的正外部效应。打预防针 4）消费的负外部效应。吸烟 在存在负外部效应的情况下，物品或服 务的私人边际成本小于社会边际成本。

2、 或厂商私人边际收益大于社会边际收益。 私人边际成本MPC + 外部边际成本MEC = 社会边际成本MSC 该产品或服务的供给存在过度现象 经济学家们对外部性概念的理解有哪些差 异？ 自马歇尔以后，越来越多的经济学家从不 同角度对外部性问题进行研究。庇古从公共产 品入手，奥尔森从集体行动入手，科斯从外部 侵害入手，博奕论专家们则从“囚徒困境”入 手。研究的侧面不同，所以外部性的含义也 各殊。比较典型有以下三种定义： 定义1：当一个个体的行为不是通过影响 价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外 部性。 这一定义主要是从个体与个体的行为关系 来界定外部性问题。认为人们之间存在利益冲 突，一方的行

3、为势必影响到另一方的行为策略， 从而造成双方互相对抗，消耗社会资源，从而 破坏整体社会公共利益。 定义2：外部经济（或不经济）是这样一种 事件，它将可察觉的利益（或可察觉的损害） 加于某个人或某些人，而这（些）人并没有完 全赞同，从而直接或间接导致该决策失误。 这一定义则主要是从决策成本与交易成本 的角度来考察外部性。 定义3：当某个人的行为所引起的个人成 本不等于社会成本时，个人收益不等于社会收 益时，就存在外部性。 这个定义主要是从收益与成本角度来推敲 外部性问题。 前面说过，在一定的制度安排下，由于禁 止自愿谈判或自愿谈判的成本极高，行为主体 所得到的收益与其付出的成本不一致。 如果说这

4、种现象也属于外部性，那么，这 是从收益与成本的角度进行分析的。 2、外部性的起源 （1）市场机制说 厂商和消费者作出经济决策的依据是市 场价格, 而市场价格形成的基础是私人边际 成本或私人边际收益。 无论厂商还是消费者,都不会主动地站 在社会边际成本或社会边际收益的高度作出 经济决策。 也可能在技术上无法将生产和消费过程 中产生的副作用纳入到成本或收益之中。 （2）产权不清说 在私有制条件下,如果一种资源的所有权 没有排他功能,那么就会导致公共资源的过度 享用,最终使全体成员的利益受损,即产生负外 部效应。 可见，如果产权不清晰,那么促使人们尽 可能地无偿地得益。“公共地的悲剧”就不可 避免。

5、 许多学者倾向于所有制论。公共资源的存 在只是因为制度或技术上的原因,无法将其私 有化。 （3）交易费用说 同一商品或资源往往有许多不同的属性和 质量维度，要充分和全面测量就有信息障碍， 结果是，只能给最有价值、相对来说容易测量 的属性和维度制定价格，而让另一些属性和维 度处于无价格状态。任何人均可使用却不必付 费。 （4）人口压力说 每增加一个人，就会相应增加对生活燃料 的需求，加快自然植被的破坏，环境就会恶化。 所以，人口越多的地区，环境恶化越严重。 二、外部性与配置低效率 1、负外部性与产量过剩 负外部效应的实质是，产品或劳务的价格， 不能充分反映用于生产或提供这种产品或生产 要素的社会

6、边际成本。即： 私人边际成本社会边际成本 外部边际成本是指因增加一个单位的某种 产品产量而给第三者带来的额外成本。 负外部性的存在会引起产量过多。 对生产厂商：当厂商私人边际成本等于 边际收益时，就实现了生产者均衡，即 厂商的利润实现了最大化。 私人边际成本MPC = 私人边际收益MPB 生产者均衡 对于社会：当社会边际成本等于社会边 际收益时，就实现了社会均衡。即该产 品的供给相对于需求达到了最佳点，有 限的资源得到了最充分的利益，实现了 社会福利的最大化。 社会边际成本MSC = 社会边际收益MSB 社会均衡 此时，如果私人边际成本等于社会边际成本， 或者私人边际收益等于社会边际收益，那么

7、厂 商与社会同时达到均衡，厂商利润最大化也就 是社会福利最大化。 私人边际成本MPC = 社会边际成本MSC 私人边际收益MPB = 社会边际收益MSB 厂商利润最大化、社会福利最大化 外部负效应：又称外部不经济，是指未 能在价格中得以反映的，对交易双方之 外的第三方所带来的成本。 外部边际成本MEC：因增加生产某一个 单位物品或提供某一服务的产量而给第 三方所带来的额外成本。 在存在负外部效应的情况下，物品或服 务的私人边际成本小于社会边际成本。 或厂商私人边际收益大于社会边际收益。 私人边际成本MPC + 外部边际成本MEC = 社会边际成本MSC 该产品或服务的供给存在过度现象 2、正外

8、部性与产量不足 外部正效应：又称外部经济，是指未能 在价格中得以反映的，对交易双方之外 的第三方所带来的收益。即： 私人边际收益社会边际收益 外部边际收益是指因增加一个单位的某种 产品或劳务而给第三者所带来的额外收益。 正外部性的存在引起产量不足。 在存在正的外部效应的情况下，一种物 品或服务的私人边际收益小于其社会边 际收益。或者私人边际成本大于其社会 边际成本。 私人边际收益MPB + 外部边际收益MEB = 社会边际收益MSB 物品或服务的 生产将出现供给不足 三、外部性的矫正 外部性的矫正，就是指对产品或劳务的私 人边际成本或私人边际收益进行调整，使之与 社会边际成本或社会边际收益相一

9、致。 1、公共部门对外部性的矫正 （1）课征税收（庇古税） 对具有负外部性的产品征收相当于其外部 边际成本数量的税收。 环境污染税：如大气污染税、水污染税、 噪音税、垃圾税等。 （2）发放补贴 对具有正外部性的产品发放相当于外部边 际收益数量的补贴。 （3）政府规制 政府部门限制个人或企业所从事的具有外 部性的经济活动。 如规定厂商排污的最大限额，禁止厂商倾 倒化学废料，限期调整污染工业的生产布局， 勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等； 再如实施专利制度。 课征税收与政府规制相比各有什么特点？ 1、征税 污染者纳税，符合公平原则；可使污染者 长期研究和开发治污技术，自由选择适合于自 己的防治

10、方法，诱导资源合理配置，符合效率 原则。 但是，环境污染税的设计难度不小。 （1）税基的选择 以污染物的排放量为税基。排放量怎么确 定？ 以污染性企业的产量为税基，不太公平， 迫使企业降低产量。 以可能引起污染的投入物（如含硫量高的 燃料）为税基，必须确定投入物与污染的关系。 （2）税率的确定 税率不能过高，否则会导致过分清洁而付 出过高的代价； 税率不能高度统一，应设计差别税率； 税率不能固定不变，应设计弹性税率。 但是分类执行又有麻烦。 2、规制 规制能满足政府所要达到的目的。但是， 规制使污染者失去选择的自由； 污染者认为只要不超量生产就不必治污， 从而会鼓励企业进入污染性行业； 由于企

11、业之间或地区之间边际收益不同， 统一规定产量难以实现效率。 事实上，规制者难以了解社会边际成本， 从而无法提出有效率的规制目标。 2、私人部门对外部性的矫正 科斯认为，外部性问题是产权不明所引起 的。如一个公共池塘，企业可能随意倾倒垃圾， 产生外部性。如果这个池塘是私有的，企业倾 倒垃圾必须向池塘的主人赔偿污染造成的损失， 企业自然会把这项费用计入生产成本之中，这 时就没有外部成本了。 所以，在产权明确的情况下，若交易成本 为零或可以忽略不计，市场机制可以把外部性 内部化，使资源得到最优配置。这就是科斯定 理。 排污权交易 钢铁厂被允许的排污量 为300吨。自己减污100 吨，需耗费600万元

12、。 造纸厂被允许的排污量 为300吨。自己减污100 吨，只需耗费400万元。 购买100吨排污权，耗费 500万元。净节省100万 元支出。 出售100吨排污权，收入 500万元。净增加100万 元收入。 外部性的公共矫正与私人矫正各有什么局 限性？ 1、公共矫正的局限性 社会福利函数是否存在，政府是否以公共 利益为目标进行干预；政府是否拥有关于MEC 和MEB的信息；政府干预的成本是否一定小于 外部性造成的损失。 2、私人矫正的局限性 按照科斯的看法，如果交易成本为零，政 府何必多管闲事；如果交易成本大于零，要比 较各种政策手段。 然而，要使谈判成为可能，产权必须明 晰。在许多情况下产权并

13、不明晰。 谈判有交易成本，征税和规制成本由公 众承担，谈判或诉讼成本由私人承担，而且 污染范围和受害者范围也是不确定的，这就 加大了谈判的难度。 经济组织创新也是一种解决办法。这种 办法的前提是，企业合并之后的管理成本必 须小于市场交易的成本。企业规模不是无限 的，成员是否自愿加入，在新的组织中作出 集体决定的规则怎样。 四、中国社会中的外部性 1、表现 70年代呈点状分布，80年代城市河流和大 气污染严重，90年代呈区域扩大的态势。 专家估计,中国每年环境污染的损失,约为 2830亿元。有环境监测的432条河流,八成受到 不同程度的污染,水质污染损失约500亿元。由 于废气污染,全国有三成的

14、土地受酸雨危害。 大气污染损失约200亿元。由于森林覆盖率下 降, 水土流失面积达155万平方公里, 占国土 面积的16%。 2、原因 产权不清。产权是指对物品或劳务按照一 定的目的加以利用或处置，并从中获得收益的 权利。 公共产权的特征：不可分性、非排他性、 外部性、不可转让性。公共财产在法律上是社 会公众所有，任何成员不能声明对财产的所有 权，也无权转让，每个社会成员天然享有公共 财产的权益，公共财产向社会成员开放，允许 自由出入。 【请您思考】 只要产权边界清晰，外部性就不存在了吗？只要产权边界清晰，外部性就不存在了吗？ 【案例分析】 新桥新路收费，为何老桥老路也收费？ 长沙城区的湘江上有两座桥，一座是20世 纪70年代所建，一座是90年代所建，两座桥上 都设卡对过往车辆收费。新桥上设卡收费似乎 没有人表示异议，但老桥也要收费，在很多人 看来属于乱收费。向主管部门质疑，也没有答 案。长沙有关部门在从长沙市区通往黄花机场 的长永高速公路建成收费的同时，又在与之平 行的老路上也设了一个收费站。当问及老路收 费的依据是什么时，收费站负责人无言以对。 【参考文献】 杨瑞龙外部效应与产权安排经济学 家1995.5； 朱中彬外