企业上市过程中知识产权操作实务

1、企业上市过程中知识产权操作实务一、拟上市企业应这样规划知识产权很多拟上市企业因专利等知识产权问题推迟上市甚至被迫放弃上市的情况并不鲜见。拟上市企业遇到的知识产权问题主要有以下两个方面：（一）企业存在知识产权信息披露不实拟上市企业应尽到知识产权等相关信息的披露义务。中国证监会要求上市企业对自身知识产权的内容，包括商标、专利、专有技术的取得、使用、价值等情况进行真实、准确、完整、及时披露。广东省企业无形资产管理与保护协会制定的上市企业无形资产信息披露指引第二十七条规定，企业在定期报告中要对报告期内所发生所有的知识产权（无形资产）诉讼情况进行总括的披露；第二十九条规定，上市企业不得以任何借口拒绝披露

2、知识产权（无形资产）信息。苏州恒久，2010年招股说明书披露其共拥有专利5项，并列明了这5项已授权专利的信息。但事实上这5项专利均因未缴年费而被终止失效。苏州恒久因此被证监会要求核查相关问题，至今未能上市。星网锐捷，在已获核准首次公开募股（IPO）的情况下公告称，公司自查发现部分实用新型专利和外观专利存在因未续缴年费等原因已被终止，亦有部分正在申请的专利在审查阶段发生变化，其法律状态与招股意向书内容存在差异，决定暂缓A股发行。以上两家企业存在知识产权信息披露不实的问题，都影响了企业上市的进程，甚至至今未能上市。（二）企业存在知识产权纠纷作为企业生产和销售的重要资产，知识产权纠纷特别是核心知识产

3、权的纠纷不仅会使企业负担较大的诉讼成本，影响其当期的财务状况，而且会使企业进一步发展或保持持续盈利的能力处于一种不确定的状态，而不确定即意味着企业对这些知识产权的使用存在一定的风险。发行人在用的商标、专利等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险往往构成企业上市的“硬伤”。企业在上市过程中可能遇到的知识产权问题，应尽早制定、实施企业知识产权管理方案将会为企业成功上市起到非常关键的作用，而知识产权规划则是企业上市前必不可少的环节，企业应对知识产权的权属及法律状态进行审查，打造知识产权管理体系。那么，拟上市企业的知识产权应该怎样规划呢？第一，企业应该积极披露知识产权信息，做到如实披露，

4、将自己的知识产权信息充分公开在公众的视野当中。不要觉得披露知识产权信息是暴露了企业的商业机密，应该着眼长远发展，否则一旦出事，遭受损失的还是自己，不如提前预防，合理正确利用知识产权信息，做到企业知识产权信息透明化，以免对上市进程带来不必要的麻烦。第二，对于拟上市企业来说，首先要理清知识产权等无形资产的权利权属。在专利方面，通过贯穿于产品研发、上市整个过程的专利检索与分析等方式排除侵犯别人专利权的风险，处理好与职务发明人、受让许可方的关系，排除专利权属纠纷。二、这样做知识产权评估 才能满足上市企业的需求知识产权评估是上市公司实施重组、并购活动的前提和关键，因此，知识产权评估机构的发展对知识产权评

5、估有特别重要的意义，直接影响到重组并购中知识产权服务的质量。目前来看，我国知识产权评估机构提供的服务尚不能很好满足上市企业的需求。笔者认为，当前情况下，推进知识产权评估机构的发展需要进行以下几个方面的调整。首先，将知识产权评估机构的促进管理职能划归相关政府部门行使。随着财产形式的发展，无形资产（知识产权）在社会总资产中占据越来越重要的地位。考虑到知识产权评估的极度复杂性，由相关政府部门推动和促进知识产权评估机构发展较为合适。其次，将知识产权评估资质纳入知识产权服务体系。知识产权具有高度的专业性和复杂性，而知识产权评估则是市场发育最晚、最为复杂的知识产权领域。知识产权评估资质化是知识产权复杂性及

6、知识产权市场健康快速发展的必然选择，也是提升知识产权评估质量的基本保障。最后，由专业的知识产权中介机构提供知识产权评估服务。目前，知识产权评估服务主要由会计师事务所、知识产权评估公司及证券评估资质的事务所提供。一般而言，这些机构很多不具有专门的知识产权团队，知识产权评估质量与知识产权的客观价值之间往往存在较大出入，难以保障各方当事人的利益。为扭转这种局面、提升知识产权评估质量，知识产权评估应当由具备资质条件的证券评估资质的事务所行使。在培育知识产权评估机构的同时，笔者认为，我国还需要考虑引入科学、实用的评估方法，完善评估体系，提升评估结果的客观性和准确性。目前，知识产权理论和实务层面讨论较多的

7、资产评估方法有3种：成本法、市场法、收益法。这3种方法都是基于有形资产评估而设，但是知识产权有其鲜明的独特性。笔者认为，当前应采取以下措施，进一步完善知识产权评估体系。首先，制定一般的、单项的、程式化的知识产权评估规范。知识产权评估是一个较抽象的概念，不能体现单项资产的特性。专利权、商标权、版权、计算机软件著作权虽然都属于无形资产的范畴，却拥有各自的资产特性。考虑到专利、商标、版权等资产具有知识产权共性特征和单项个性的特征，知识产权评估规范应当包括两个方面：一是针对知识产权的共性特征制定“一般性”的评估通则。在此基础上，针对专利、商标、版权各种特性制定“单项性”的具体指导规则。“一般性”评估通

8、则和“单项性”具体指导规则之间是总分关系。其次，重视知识产权评估的背景因素。国外相当重视上市公司知识产权资产评估的背景因素，我国也可以考虑在进行方法选择时适当考虑背景因素的影响。例如，专利指标至少要包含相关公司的专利产出能力、专利成长率、技术份额、研发重点、影响指数、技术生命周期，以及与专利质量有关的发明专利数量、授权专利数量、有效专利数量等。最后，灵活运用综合评估方法，借鉴国外无形资产评估方法。知识产权价值随时间、环境、使用目的和当事人而异，存在极大的不确定性和模糊性。很多情况下，一种评估方法难以客观反映知识产权的价值。只有灵活应用综合评估方法，才能最大化地提升评估的准确度。目前，不少国家已

9、针对专利、商标、版权等自身的特点，发展出了不少新的评估方法，比如专利评估中的规避设计方法与可比交易法等，这些新的评估方法在实践中产生了较好的评价效果。笔者认为，我国有必要在这方面加大研究力度，并在此基础上扩大这些新的评估方法的应用范围，促进现行评估方法的改进和完善。三、知识产权在企业上市的过程中扮演的角色随着社会经济的发展，“上市”已成为企业规范化经营和增强市场竞争力的重要标志。截止2016年5月初，我国各类上市企业接近10000家，其中新三板上市企业7000左右家，其在推动我国经济增长中发挥着重要作用。（一）、知识产权在企业上市中发挥重要作用2008年6月5日，国务院发布了国家知识产权战略纲

10、要。如今知识产权已经越来越受到众多企业的重视。国家的富强靠经济，经济的振兴靠企业，企业的竞争靠知识产权，这已成为社会的共识。常言说得好：“一招鲜，吃遍天”。企业拥有领先的技术和知名的专利、商标、著作权等知识产权，就能赢得激烈竞争，获得丰厚利润。例如专利权，它是国家授予专利权人的一种独占性的权利，企业拥有了它，就可以在市场上占据极大的优势，获取众多的好处：可以在一定时间内“垄断”专利产品的制造和销售市场，增加或者保持市场份额，获得经济效益；可以通过专利转让或许可实施，获取收益；利于企业进行广告宣传，增强消费者对企业的忠诚度；可以通过专利权质押获得资金；可以将专利权评估后进行投资；可以通过申请高新

11、技术企业认定等举措，享受税收等方面的优惠政策等。因此，知识产权是企业的核心资产，知识产权的地位决定了企业所处的地位，知识产权对企业的重要性不言而喻。专利作为知识产权的核心，更为显要。也正因如此，拟上市企业的专利问题一直是证监会和广大股民关注的重点和焦点，其不仅涉及拟上市企业的资产完整性，还涉及到企业的持续盈利能力和竞争能力，从而直接影响着企业是否能顺利上市。（二）、拟上市企业遇到的知识产权问题很多拟上市企业因专利等知识产权问题推迟上市甚至被迫放弃上市的情况并不鲜见。拟上市企业遇到的知识产权问题主要有以下两个方面：1、企业存在知识产权信息披露不实拟上市企业应尽到知识产权等相关信息的披露义务。中国

12、证监会要求上市企业对自身知识产权的内容，包括商标、专利、专有技术的取得、使用、价值等情况进行真实、准确、完整、及时披露。广东省企业无形资产管理与保护协会制定的上市企业无形资产信息披露指引第二十七条规定，企业在定期报告中要对报告期内所发生所有的知识产权（无形资产）诉讼情况进行总括的披露；第二十九条规定，上市企业不得以任何借口拒绝披露知识产权（无形资产）信息。苏州恒久在2010年招股说明书披露其共拥有专利5项，并列明了这5项已授权专利的信息。但事实上这5项专利均因未缴年费而被终止失效。苏州恒久因此被证监会要求核查相关问题，至今未能上市。星网锐捷在已获核准首次公开募股（IPO）的情况下公告称，公司自

13、查发现部分实用新型专利和外观专利存在因未续缴年费等原因已被终止，亦有部分正在申请的专利在审查阶段发生变化，其法律状态与招股意向书内容存在差异，决定暂缓A股发行。以上两家企业存在知识产权信息披露不实的问题，都影响了企业上市的进程，甚至至今未能上市。2、企业存在知识产权纠纷作为企业生产和销售的重要资产，知识产权纠纷特别是核心知识产权的纠纷不仅会使企业负担较大的诉讼成本，影响其当期的财务状况，而且会使企业进一步发展或保持持续盈利的能力处于一种不确定的状态，而不确定即意味着企业对这些知识产权的使用存在一定的风险。发行人在用的商标、专利等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险往往构成企业上

14、市的“硬伤”。新大新材主营业务及其生产技术涉嫌侵犯河南醒狮的专利权及其公司产品特有名称，因该专利权纠纷而暂缓上市；国内某电器公司在上市审核之际遭遇另一家公司的商标侵权诉讼；某科技公司在2010年申请上市后，随即被其合作伙伴提起专利侵权诉讼根据企业上市的相关规定，这些知识产权纠纷很可能构成阻碍这些企业上市的重大事项。一旦处置失措，就有可能断送这些企业付出3年以上艰辛准备的上市之路。在这方面，不少企业已经付出了惨痛的代价。针对以上企业在上市过程中可能遇到的两大主要知识产权问题，拟上市企业应该如何应对呢？尽早制定、实施企业知识产权管理方案将会为企业成功上市起到非常关键的作用，而知识产权规划则是企业上

15、市前必不可少的环节，企业应对知识产权的权属及法律状态进行审查，打造知识产权管理体系。（三）、拟上市企业的知识产权规划第一，企业应该积极披露知识产权信息，做到如实披露，将自己的知识产权信息充分公开在公众的视野当中，不要觉得披露知识产权信息是暴露了企业的商业机密，应该着眼长远发展，否则一旦出事，遭受损失的还是自己，不如提前预防，合理正确利用知识产权信息，做到企业知识产权信息透明化，以免对上市进程带来不必要的麻烦。第二，对于拟上市企业来说，首先要理清知识产权等无形资产的权利权属。在专利方面，通过贯穿于产品研发、上市整个过程的专利检索与分析等方式排除侵犯别人专利权的风险，处理好与职务发明人、受让许可方

16、的关系，排除专利权属纠纷。知识产权关乎未来，涉及到企业的发展前景，知识产权纠纷更与企业能否成功上市密切相关。拟上市企业需慎重对待知识产权，并从企业管理和内部机制完善的战略高度提高认识水平，及早制定、实施知识产权规划，为企业上市做好充分准备。（四）、新三板挂牌企业以知识产权出资需要注意哪些法律问题？“新三板”是为全国性非上市股份有限公司提供股权交易的平台，主要针对的是中小微企业。2013年底，新三板方案突破试点国家高新区限制，扩容至所有符合新三板条件的企业。为创新型、创业型、成长型的中小微企业发展带来了福音。针对拟在新三板上市的中小企业来说，除了上市可能出现的知识产权问题及应作好知识产权规划以外

17、，根据全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引(试行)第一条第二款第一项规定：“以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，明确权属，财产权转移手续办理完毕。”在现实的审核实践中，对拟挂牌企业涉及知识产权出资者，股转系统企业往往会予以特别关注。1、股转系统企业对知识产权出资的关注点a.知识产权权属的问题。即关注用于出资的知识产权是否属于出资股东所有，其中重点关注是否是职务发明的问题。b.知识产权价值问题。即用作出资的知识产权价值是否高估，作价是否公允，是否导致虚假出资，并侵害其他投资人的利益。c.知识产权出资的程序问题。即用作出资的知识产权是否经过评估和验资

18、，是否已交付企业占有和使用。另外，知识产权出资的比例问题，即用作知识产权出资的比例是否符合法律法规的规定，也会引起股转企业的关注。2、知识产权出资的程序性事项a.知识产权评估 知识产权出资评估一般首选“收益法”。收益法常用指标有收益额、收益期限和折现率。收益额是指由知识产权直接带来的未来的超额收益。总体来说，用收益法进行评估只是一种预测，难免带有主观偏差。因此，股转系统往往会在反馈意见要求保荐机构和券商就评估方法和作价的公允性进行核查，并发布法律意见。b.办理财产转移手续根据企业法，知识产权出资应办理财产转移手续，即需将知识产权所有权属由出资人转移至企业，并办理变更登记手续。c.验资知识产权出

19、资和货币出资、实物出资一样，需在出资完成后，由会计师验资后计入实收资本。(五)、小结三流企业卖苦力、二流企业卖商品、一流企业卖专利。无论对于传统版块还是新三板企业，依靠知识产权获取利润对企业最终占领市场制高点至关重要。当下，知识产权的数量、质量、经营管理水平已经成为判断一个上市企业优劣的重要指标，而对于准备上市的企业来说，及早制定企业知识产权战略、策划并运行企业知识产权管理体系将会为企业成功上市起到关键性作用。知识产权规划是企业上市前必不可少的环节，明确以转让、许可使用、入股等方式对企业专利、商标、技术秘密乃至企业名称等进行全面的权属及法律状态审查，在权属清晰的基础上对知识产权的经营模式、利益

20、各方法律地位、企业知识产权管理体系等进行全面的规划，将有利于企业顺利上市及规避上市后因知识产权问题影响股价及企业收益的风险。四、企业上市专利问题与专利审查实审模式（一）、引言创业板GEM(Growth Enterprises Market)board是主要为处于创业期、规模小、具有高成长性、创新性或高科技含量的中小企业、新兴企业和高科技企业专门设立融资通道和成长空间，并为风险投资资本提供合法、有效、便利的退出机制的证券（股票）交易市场。根据2009年5月1日开始正式实施的首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（以下简称创业板首发办法）第1条的规定，我国的创业板市场核心是为“自主创新企业及其

21、他成长型创业企业”提供直接融资服务的资本市场类别，这里的“自主创新企业”主要是具有创新性的知识产权优势的中小企业。创业板市场在上市条件上优越于主板市场，可以为中小企业的发展提供良好快捷的融资服务，以扶持企业快速成长。创业板所强调的“自主创新”，是甄选企业是否适合在创业板上市的重要因素之一，而专利的数量和质量是衡量企业自主创新能力的关键指标之一。创业板首发办法第14条规定，发行人应当具有持续盈利能力；如果发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险，则被认为是不具备持续盈利能力。并且中国证监会发文，要求对首次公开募股（IPO）的公司进行全面核

22、查，核查内容则包括专利、商标等重要事项。这一要求引发了不少企业临时申请专利、购买专利的状况，然而这些临时抱佛脚的做法只会使企业身陷“专利门”。以国内晶硅片切割刃料的龙头企业河南新大新材料股份有限公司为例，原定2010年5月20日上市的新大新材突然在2010年5月19日发布公告称申请暂缓上市，被曝是因为其主营业务生产技术涉嫌侵犯河南醒狮的“半导体材料线切割专用刃料”国家发明专利及其公司产品特有名称。 像这样的案例在最近几年屡见不鲜，看似简单的专利权属问题却能令企业蒙受巨大损失，专利侵权已成为IPO杀手。（二）、创业板上市企业专利问题创业板上市企业的显著特点是企业的高成长性和自主创新能力强，而能反

23、映企业创新能力的主要指标是专利申请数量。因此，绝大多数创业板企业都在招股说明书里罗列企业的专利，来体现其作为高科技企业的创新能力。但是所罗列的专利一般都存在下列问题。1. 企业间专利申请数量不均衡从2009年10月第一批创业板股票上市截至2010年末，一共有153家企业通过我国行政管理部门审批，得以在创业板发行股票并交易。通过对创业板企业专利申请情况的统计分析，可以看出企业间专利申请数量不均衡，某种程度上反映出企业对专利申请的重视程度不同。统计数据显示，排名前5的创业板企业专利申请数量占到总申请量的20%以上，申请专利最多的一家企业的申请量高达259件，但是多数企业对专利的重视程度还是不够 。

24、2. 发明专利所占比重不高，科技含量有待提高众所周知，发明专利审查严格且审查周期长，授权条件也多，因而发明专利最具“含金量”，一般将其作为评价一个国家或企业创新能力的重要指标。统计数据显示，在3360件创业板专利申请中发明专利有1436件，实用新型专利有1308件，外观设计专利有616件，分别占创业板企业专利申请总量的42.7%、38.9%和18.3%。也就是说，最具“含金量”的发明专利仅占不到一半的比重。究其原因是企业为了尽快获得专利权而申请比较容易得到授权的实用新型专利和外观设计专利，放弃申请时间长、审批严格的发明专利。另一方面这也反映出我国中小企业创新能力确实不够强，核心技术偏少。3.

25、专利申请的时间比较集中创业板上市公司已获得的专利权较少，但正在申请的发明专利却不少，而且申请时间集中在上市前夕的20082009 年。其中一个原因就是企业上市的需求，我国证监会在2009年7月26日正式受理创业板企业的上市申请，2009年10月末，第一批创业板股票上市交易。证监会在考虑企业是否满足上市条件时，会参考企业的专利申请情况。然而，对于企业而言，要准备上市一般需要至少1年的时间，而部分企业的筹备时间在23年，因此，申请时间集中在20082009 年。4. 专利权属问题上市企业专利权属问题主要表现为以下几种：（1）企业已申请专利，但该申请仍在审查中，企业尚未获得授权；（2）因专利期限届满

26、而专利权失效；（3）因专利权转移而不再拥有专利权；（4）因仍处于专利权侵权纠纷中导致专利权属不清。（三）、国家知识产权局专利局现有高效审查方式的研究与实践“专利门”问题对企业敲响警钟，研发有价值、高含金量的核心技术才是企业未来发展的正确方向，这对企业核心技术专利申请的专利审查工作也提出了时间维度与质量维度的双重需求，要求在传统审查工作的基础上缩短审查周期，并要求保证高质量地对这一类专利申请进行审查，以确保企业核心专利的稳定性，并及时为企业专利布局提供依据。而为了满足不同的社会需求，国家知识产权局专利局(以下简称专利局)也在传统审查方式之外，出台了加快审查、集中审查、优先审查、巡回审查等日渐丰富

27、的专利审查方式。1. 传统审查对于一项发明专利而言，从其申请到结案主要包括2个阶段，初步审查阶段和实质审查阶段，根据国家知识产权局的要求，实质审查周期力争缩短到22个月，而初步审查周期主要由公开时间决定。中华人民共和国专利法第34条规定，国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起18个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。其中实质审查阶段主要由一名审查员进行审查。2. 优先审查2010年4月，专利局试行专利申请优先审查管理办法，对涉及绿色技术和低碳技术的重大“绿色发明”专利申请、涉及科技重大专项中的“重要发明”专利申请以及涉及诸

28、如世博会等国家重大事件中产生的需要加快的专利申请予以优先审查，目的在于促进中国经济产业结构的优化升级和可持续发展，加强国家知识产权战略的有效实施，及时审查对国家和公共利益具有重大意义或影响的专利申请，从而有助于在国内外及时形成专利布局和占领市场。而国家知识产权局颁布的发明专利申请优先审查管理办法也已于2012年8月1日起正式施行。3. 巡回审查2010年8月，专利局内部通过关于开展实审巡回审查工作的指导意见，在发明专利实质审查阶段构建了巡回审查方式。巡回审查旨在通过专利审查服务于创新主体的实际需要。4. 集中审查2009年，专利局机械发明审查部和专利审查协作北京中心开展试点工作，对集中审查工作

29、的案卷提取与分配、审查质量的抽查与检验以及审查人员的工作量分配等具体实施方案进行了探索研究。2009年8月，审查业务管理部出台系列申请提案办法，规定可以针对系列申请集中提案，2010年110月，754件专利申请通过系列申请提案进行了集中审查。5. 专利权评价报告在上述针对发明专利的高效审查模式之外，专利局还可以根据专利权人或者利害关系人的请求，对已公告授权的实用新型专利或外观设计专利进行检索，并就该专利是否符合专利法及其实施细则规定的授权条件进行分析和评价，作出专利权评价报告。专利权评价报告不是行政决定，是一种证据形式或证明文件，当人民法院或者管理专利工作的部门审理、处理专利侵权纠纷时，人民法

30、院或者管理专利工作的部门据此可以确定是否需要中止相关程序，一般在上述涉及“程序中止”事务时，需要提交专利权评价报告。（四）、对创业板上市企业专利申请的几点建议通过前面对创业板上市企业专利问题的简单介绍和分析可知，多数企业的知识产权意识还比较薄弱，如何能够快速地获得稳定的专利权，是令每个企业都很头疼的问题。笔者试着在现有的审查模式及审查资源的基础上，从以下几个方面对创业板上市企业的专利申请提几点建议。1. 提交电子申请电子申请是通过互联网传输并以电子文件形式提出的专利申请，极大地方便了申请人提交专利申请，并能提高专利审批效率，推进电子政务建设。提交电子申请的专利申请，能够使申请人与审查员快速进行

31、交流，并尽早完成审批流程。2. 利用实用新型专利权评价报告申请人可以在申请发明专利的同时就相同的产品申请实用新型专利。由于实用新型专利授权速度很快，在授权后申请人可以就已授权的实用新型提出作出专利权评价报告的请求。由此，申请人可以快速得到一份专利权评价报告，这比发明专利的实质审查流程快很多，同时基于审查员给出的对比文件以及实用新型权利要求的专利性分析，并结合企业自身的专利战略计划，能够对该发明专利的授权前景、企业研发方向和专利布局作出初步的判断。3. 申请PCT国际申请对核心技术申请PCT国际申请，申请人可以得到受理局作出的国际检索并可提出初步检索，这样也可以使申请人提前获得初步的专利性分析，

32、有利于申请人对企业发展方向作出预判。并且如果经过检索，其核心技术处于国际领先水平，申请人还可以申请PCT进入多个指定国，以期在这些指定国中抢占专利权，成为企业走出国门的武器之一。4. 利用PPH加快审查服务专利审查高速公路（Patent Prosecution Highway，简称PPH），是指当首次申请局（OFF）就某件申请的权利要求作出可获准/可授权决定时，申请人可就相应申请向二次申请局（OSF）提出加速审查请求，OSF则可利用OFF的检索与审查结果。通过这种方式，申请人可以更便捷地获得海外专利授权，各局之间也可实现检索和审查结果的相互利用。通过这种方式，可以大幅加快专利申请在国外的专利审

33、查进程，帮助申请人早日获得国外授权，抢占专利权。上述几点建议都属于基于现有的审查模式及审查资源而提出的一些“救急”措施，但是从长远来考虑，根本上还是需要上市企业重视技术创新与研发，建立企业自己的知识产权机制，并根据企业产品情况构建不同类型上、下游结合的立体专利布局等。（五）、对专利局进行上市企业核心技术专利审查的政策建议如前所述，目前越来越多的自主创新企业为了更好地发展而尝试在创业板上市，前期工作必然包括对其核心技术的专利申请。虽然专利局的专利审查方式日渐丰富，但是还没有专门针对自主创新企业核心技术的专利审查。鉴于此，笔者认为，当前专利局应该对自主创新企业核心技术的专利审查采取更为明确和积极的

34、政策导向。具体来说，为了间接帮助企业尽早达到创业板上市要求，专利局应该制定完全公开化的自主创新企业核心技术申请的加快审查与优先审查制度，并从专利申请的公开、审查等方面给予一定的政策倾斜。更具体地，笔者尝试从以下几个方面对此给出政策建议。1. 专利申请对于自主创新企业向专利局提交的核心技术专利申请，建议要求申请人除了提交一般专利审核需要的文件之外，还需要在书面申请中特别注明这是核心专利申请，并要求申请人提供相关的技术材料或证据，为审查员在后续实质审查工作中快速、准确地理解技术方案提供帮助。申请人在提交以上声明和证明材料之后，其申请自动进入公开前的实质审查与公开后的加快审查相结合的递进式审查方式中

35、进行审查。2. 公开前的实质审查公开前的实质审查，是指申请人在提交发明专利申请的实质审查请求时，特别请求在发明专利申请公开之前即可启动实质审查程序，专利局依据其请求，在初审结束、等待公开的期间，启动实质审查程序，展开部分实质审查工作，例如给出检索报告，在检索报告中列出与本申请最接近的现有技术，并在该现有技术的基础上对本申请是否具有授权前景给出初步判断，这与实用新型或外观设计的专利权评价报告在内容上是相似的，其主要目的是为企业对其自身的核心技术研发方向提供参考，并对企业未来的专利布局提供一定的依据，从而为企业在专利战场上谋得先机。当然，对于实质审查中涉及申请公开日期要求的内容，如涉及引证文件的说

36、明书公开充分的判断，还是需要在申请公开后进行。3. 公开后的加快审查（1）加快审查使得审查周期缩短，审查员提案后12个月内即完成首次结案。这一审查模式在提高审查效率的同时，兼顾了沟通的充分与申请人选择的权利。在公开前的实质审查中作出的检索报告，也为在进行加快审查的审查员提供了参考。同时，为了更好地完成加快审查工作，需要申请人也作出一定的配合，例如必须提交电子申请、在1个月内答复审查意见通知书、提交同族申请的审查过程、修改时提交修改对照页，指明出处并陈述不超范围的理 由、申请进入实审时提交现有技术2篇以上等。（2）为了使企业未来可获得稳定的专利权，笔者建议区别于对普通专利进行实质审查的单人审查制

37、，在加快审查过程中建立三人审查小组进行审查。因为专利审查是一个很主观的过程，由一个审查员负责一件案件的审查，审查意见难免过于主观，可能在检索的时候出现策略不够完整、思路有错误、理解发明有误等情况，从而导致检索结果不完整或错误；在撰写通知书时不同的审查员对创造性的判断及公知常识的使用方面也会有很大的不同，审查员主观个人因素的影响更大。与专利复审委员会的三人合议小组类似，三人审查小组应当包括组长、主审审查员和参审审查员，其中，组长主要负责对案件的审查结果进行复核，并把握案件的整体走向；主审审查员主要负责案件的审查，包括进行必要的检索及通知书的撰写，以及分析社会公众审查的意见(在下一节中详述)；参审

38、审查员参与审查、协助组长和主审审查员工作，以及定时收集社会公众审查的意见。这样能有效减少未来的专利侵权纠纷等问题，从而减少“专利门”事件的发生。4. 自主创新企业专利的公众审查除了上述公开前的实质审查与公开后的加快审查相结合的递进式审查方式，笔者认为在进行公开后的加快审查的同时，可以对自主创新企业专利申请开展公众审查，二者并行进行。公众审查包括收集社会公众对企业发明专利申请的看法或意见，并且将公众审查的意见及时提供给实质审查小组进行参考。公众审查可以通过在国家知识产权局的网站上设立“自主创新企业专利公众审查”网络平台的形式进行。评议的内容可包括核心技术专利申请的质量如何，是否具备新颖性、创造性

39、，以及提供影响该专利申请新颖性、创造性的对比文件等。专利局定时将社会公众所提出的意见和建议简单分析汇总后，输入电子审批系统中的申请文件文件夹中，提供给实质审查员进行参考。（六）、结语目前，越来越多的企业因为专利问题止步IPO，错失融资机会。专利局的专利审查制度作为鼓励创新、推动创新应用的重要专利制度，对此理应有所回应。对自主创新企业专利申请建立一套系统、准确、高效、稳定的审查机制和模式，大幅缩短审查周期，并确保专利审查的高质量，是引领创业板企业的发展、甚至在某种程度上是引领中国经济发展的必然选择。笔者对这一类申请的审查工作所做的尝试性研究还很不成熟，甚至有不正确的地方，还望读者批评指正。（来源

40、：中国专利与商标 作者：方岩杨嘉郭强王小东陈敏 作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心电学部）五、企业上市过程中专利管理工作的要点在企业进行上市前的准备工作中，专利管理方面需要把握好以下要点：（1）企业上市前，应当进行专利分析、专利规避设计、控制专利诉讼风险，并预先建立专利侵权处置方案。同时，需要核查专利权属状况、发明人资格及奖金报酬状况，对于有问题的，要及时予以处理。（2）企业在制作招股说明书时，将发行人及发行人关联公司的专利权及专利申请进行梳理，制作清单；然后统计专利申请及专利权的法律状态，务必做到专利信息的准确，保证披露的专利为有效的专利申请或专利权。对于可能对企业产生较大影

41、响的专利诉讼，要予以披露。招股说明书中的专利说明属于无形资产，在制作清单时披露企业的专利信息可以起到锦上添花的作用，促进了企业顺利上市，有利于企业的价值评估。在招股说明书中的专利信息披露需要注意一下几点：1）专利信息需要准确披露，严禁作假和虚报现象；2) 上市过程中的专利相关问题，如专利法律状态变化、无效、诉讼等纠纷，需要及时更新披露信息；3）对已有专利信息的披露要条理清晰，分清主次，将核心技术的专利作为重点。优先进行介绍和披露；4) 在披露专利信息时体现专利组合思想，以族群方式将专利作为整体对象进行披露，充分展现企业实力。制作招股说明书完毕至正式向中国证监会递交申报材料期间，要加强专利申请及

42、专利权的维护和状态监控，并对招股说明书中的专利信息予以及时披露；同时，对于专利诉讼发生变化的要及时更新，对于新发生的有可能对企业产生较大影响的专利诉讼要及时披露。在此期间，企业应当采取有效措施，避免在用专利发生重大不利变化的风险。在企业上市过程中，需要注意避免发生以下行为：1）为了体现自身技术实力，上市前不顾专利质量，紧急申请一批专利，尤其是以不正当的手段申请专利；2）刻意隐瞒重要的专利诉讼，或者虽然披露了专利诉讼，但刻意使专利诉讼信息不准确、不完整；3）轻易主动发起专利诉讼，因为在企业上市过程中若主动发起专利诉讼，往往会导致对方采取相应措施，例如对方也反过来发起诉讼或者寻找企业其他问题进行反

43、击，这对上市过程中的企业往往不利。公司经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要专利事项的，企业应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。六、企业IPO能否忽视专利问题？【编者按】知识产权资产是公司的核心资产，知识产权的地位决定了公司所处的地位，知识产权对企业的重要性不言而喻。专利作为知识产权的核心更为显要。也正因如此，拟上市企业的专利问题一直是证监会和广大股民关注的重点和焦点，其不仅涉及拟上市企业的资产完整性，还涉及到企业的持续盈利能力和竞争能力，从而直接影响着企业是否能顺利上市。从正反面经验来看，上市企业必须重视知识产权策略的运用，方能在上市之路上走

44、得顺当。飞科电器冲刺IPO 遭飞利浦起诉专利侵权上个月，证监会网站预披露了飞科电器IPO招股说明书，作为国内个人护理电器行业的龙头企业，飞科电器近几年的业绩表现良好。但它的招股书一经披露，其内部存在的研发投入低、过度依赖外包以及专利纠纷等问题也一同暴露，成为其未来发展的不确定因素。对于这些疑问，新京报记者试图联系飞科电器品牌负责人，但电话始终未有人接听。从招股书中可知，飞科电器已经意识到自身的短板，打算在IPO拟募集资金7.28亿元中拿出2.4亿元用于研发及管理中心项目，以解决核心技术不足的问题。但是，研发短板能否在短时间内弥补，未来发展能否找到更大的突破以应对外资品牌的竞争，这些答案都还需时

45、间验证。公司财务总监曾空缺半年从股权结构上看，飞科电器确实可以称之为“一人独资公司”。飞科电器招股书显示，公司实际控制人李丐腾直接持有公司3570万股股份，占公司股份总数的10%，并通过公司控股股东飞科投资间接控制公司32130万股股份，占公司股份总数的90%。李丐腾是飞科电器创始人，现任公司董事长、总裁，飞科投资执行董事。本次发行完成后，他直接和间接控制飞科电器的股份会下降为87.5%，但对公司仍具有较强的控制力。有分析称，“一人独资公司”在拟上市公司中间比较少见，由于一股独大，很多内部控制难以开展，公司治理会存在隐忧。为进一步保证权力制衡，飞科电器也做了健全公司治理结构的努力。招股书披露，

46、公司章程约定7名董事中有4名独立董事，独立董事占据董事会的多数席位，监事会主席由外部专业人士担任。新京报记者发现，飞科电器约定的4名独立董事中，一人已经辞职。约定的3位董事中，除直接控制人李丐腾外，林育娥为李丐腾妻子，现任公司董事、飞科投资总经理，金文彩曾任飞科有限公司常务副总经理、董事，飞科集团副总经理，现任公司董事、常务副总裁。值得注意的是，在高层管理人员方面，飞科电器的财务总监也变动频繁。招股书显示，公司原财务总监夏滨于2013年8月31日从公司离职，职位空缺半年后，到2014年3月9日，胡莹才接任财务总监。飞科电器官网显示，在其人才招聘专栏中，一直挂着招聘财务总监、人力资源部经理等信息

47、。遭飞利浦起诉专利侵权冲刺上市的前夜，飞科电器还有一桩专利官司悬而未决。2012年8月，飞利浦向深圳市中级人民法院递交民事诉讼状，起诉飞科有限、浙江飞科及公司经销商深圳市新发利电子贸易有限公司侵犯原告5190642.9号发明专利。飞利浦要求，浙江飞科和飞科有限立即停止侵犯原告发明专利，停止制造、销售（包括出口）、许诺销售侵犯原告专利的剃须刀产品，并销毁专门用于生产侵权产品的设备和模具，以及销毁所有库存侵权产品；要求深圳市新发利电子贸易有限公司立即停止销售侵犯原告发明专利的剃须刀产品。据了解，截至今年3月31日，案件仍在审理之中。飞科电器称，一旦公司在本案中败诉，皇家菲利浦的上述诉讼请求可能会被法院支持，公司将因此承担赔偿责任。首次公开发行股票并上市管理办法第三十七条规定，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形：“发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险。”研发投入“吝啬”不达标专利纠纷从侧面反映了飞科电器研发的不足。查