4工程施工索赔

1、四川大学水利水电工程学院 2011年4-6月4 索赔的基本概念索赔的基本概念4.1索赔和它的起因4.2索赔的作用和条件4.3索赔管理4.4索赔的分类4.5索赔工作特点及程序4.6索赔机会和干扰事件4.7索赔证据4.8索赔报告和索赔小组4.1.1、索赔的概念“索赔”这个词已越来越为人们所熟悉。索赔指在经济合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。4.1 索赔和它的起因4.1.2 索赔要求索赔要求(1)合同工期的延长；(2)费用补偿。4.1.2 索赔要求索赔要求(1)合同工期的延长；(2)费用补偿。4.1.3索赔的起因索赔的起因 (1)现代

2、承包工程的特点是工程量大、投资多、结构复杂、技术和质量要求高、工期长。 (2)承包合同在工程开始前签订，是基于对未来情况预测的基础上的。 (3)业主要求的变化导致大量的工程变更，业主管理的疏忽，未履行或未正确履行他的合同责任。 (4)工程参加单位多，各方面技术和经济关系错综复杂，互相联系又互相影响。 (5)合同双方对合同理解的差异造成工程实施中行为的失调，造成工程管理失误。4.2 索赔的作用和条件4.2.1 作用作用1保证合同的实施。2它是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段。 3索赔是合同和法律赋予受损失者的权利。 4.2.2索赔条件1、客观性确实存在不符合合同或违反合同的干扰事件，它对承

3、包商的工期和成本造成影响。这是事实，有确凿的证据证明。由于合同双方都在进行合同管理，都在对工程施工过程进行监督和跟踪，对索赔事件都应该，也都能够清楚地了解。所以承包商提出的任何索赔，首先必须是真实4.2.2索赔条件2、合法性干扰事件非承包商自身责任引起或合同规定不该由承包商承担的风险，按照合同条款对方应给予补（赔）偿。索赔要求必须符合本工程承包合同的规定。合同作为工程中的最高法律，由它判定干扰事件的责任由谁承担，承担什么样的责任，应赔偿多少等。 4.2.2索赔条件3、时效性合同事件发生后，承包商要在规定时间内通报事件内容，并提出索赔意向。如果索赔事件发生后承包商未提出或提出时间超过合同规定的时

4、限，既便承包商有理，损失再大，也是不能获得索赔的。4.2.2索赔条件4、合理性索赔要求合情合理，符合实际情况，真实反映由于干扰事件引起的实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。4.3.1索赔意识索赔意识(1)法律意识。(2)合同意识和履约意识。(3)工程项目管理意识。承包商有索赔意识，才能重视索赔，敢于索赔，善于索赔。4.3 索赔管理4.3.2索赔管理的任务索赔管理的任务（1）预测索赔机会 虽然干扰事件产生于工程施工中，但它的根由却在招标文件、合同、设计、计划中，所以，在招标文件分析、合同谈判（包括在工程实施中双方召开变更会议，签署补充协议等）中，承包商应对干扰事件有充分的考虑和防范，预测索赔

5、的可能。预测索赔机会又是合同风险分析和对策的内容之一。对于一个具体的承包合同，具体的工程和工程环境，干扰事件的发生有一定的规律性，承包商对它必须有充分的估计和准备，在报价、合同谈判、作实施方案和计划中考虑它的影响。4.3.2索赔管理的任务索赔管理的任务（2）在合同实施中寻找和发现索赔机会在任何一个工程中，干扰事件是不可避免的，问题是承包商能否及时发现并抓住索赔机会。承包商应对索赔机会有敏锐的感觉，可以通过对合同实施过程进行监督、跟踪、分析和诊断，以寻找和发现索赔机会。4.3.2索赔管理的任务索赔管理的任务（3）处理索赔事件，解决索赔争执一经发现索赔机会，则应迅速作出反应，进入索赔处理过程。在这

6、个过程中有大量的、具体的、细致的索赔管理工作和业务，包括：向工程师和业主提出索赔意向；调查干扰事件，寻找索赔理由和证据，分析干扰事件的影响，计算索赔值，起草索赔报告；向业主提出索赔报告，通过谈判、调解，或仲裁最终解决索赔争执，使自己的损失得到合理补偿。和发现索赔机会。4.4 索赔的分类索赔的分类 （一）按照干扰事件的性质分类（二）按合同类型分类（三）按索赔要求分类（四）按索赔的起因分类（五）按索赔的处理方式分类索赔事件索赔工作程序索赔原因索赔理由评价索赔理由分析证据工期延长成本增加不加速加速开始索赔谈判提交索赔文件谈判仲裁干扰引起的成本变化加速成本其他成本4.6 索赔机会和干扰事件索赔机会和干

7、扰事件（一）索赔机会在合同实施过程中经常会发生一些非承包商责任的，而且承包商不能影响的确良干扰事件。它们不符合“合同状态”，造成施工工期的拖延和费用的增加，是承包商的索赔机会。 （二）干扰事件干扰事件是指造成合同变化的事件，是索赔处理的对象。事态调查、索赔理由分析、影响分析、索赔值计算等都针对具体的干扰事件。 证据作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败。证据不足或没有证据，索赔是不能成立的。证据又是对方反索赔攻击的重点之一，所以承包商必须有足够的证据证明自己的索赔要求。索赔证据在合同签订和合同实施过程中产生，主要为合同资料、日常的工程资料和合同双方信息沟通资料等。 在工程过程中常见的索赔证据是：4.8 索赔报告和索赔小组索赔报告和索赔小组（一）索赔报告索赔报告是向对方提出索赔要求的书面文件，是承包商对索赔事件处理的结果。业主的反应认可或反驳就是针对索赔报告。调解人和仲裁人只有通过索赔报告了解和分析合同实施情况和承包商的索赔要求，评价它的合理性，并据此作出决议。 索赔报告的一般要求有：（1）索赔事件应是真实的。（2）责任分析应清楚、准确。（3）索赔报告通常很简洁，条理清楚，各种结论、定义准确，有逻辑性（4）用词要婉转。索赔报告的格式和内容在实际承包工程中，索赔文件通常包括三个部分：（一）承包商或他的授权人致业主或工程师的信；（二）索赔报告正文（三）附件（二）索赔小组通常索赔小组由组