股权质押登记条件及法律程序(精)

1、股权质押登记条件及法律程序(精)股权质押的条件及法律程序关键词:股权质押质押条件质押法律质押程序股权质押主要是指出质人以自已拥有或有权处分的股份有限公司 (上市或非上市公司的股权或有限责任公司的股份作为质押, 为某个经济行为作担保的行为。股权质押都有哪些条件和法律程序呢? 第一步:前期工作一、理解出质人及拟质押股权的有关状况。出质人的出资证明书、股份或股票。出质人如为自然人, 应供应有关身份的证明;如为法人,应供应营业执照及其它有关文件。出质人如为法人,另须有法人董事会同意股权出质的决议。出质人应供应有会计师事务所对其股权出资而出具的验资报告。二、出质的股权如为有限责任公司股份, 须有该公司过

2、半数以上股东同意出质的决议。三、理解拟出质股份是否有瑕疵,即是否有制止出质的状况。出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明 (假设重复质押, 需有质权人出具的同意函。对于股份有限公司,应理解拟出质的股权是否有以下状况:记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司打算安排红利的基准日前五日内,不得进展股东名义的变更登记;发起人持有的本公司的股份,自公司成立之日起三年内不得转让的;公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份, 在其任职工期间内不得转让的;股东的股份自公司开头清算之日起不得转让的;公司员工持有的公司配售的股份, 自持有该股份之日起一年内不得转让的;国家拥有的股份的转让必需经国家有关部门批

3、准的;法律、法规规定不得转让的。其次步,签订质押合同或背书质押(留意:股份出质准用制止流质的规定。因此,当事人在质押合同中不得商定在债务履行期届满质权人未受清偿时, 质物全部权挺直归质权人全部的商定。出质行为生效条件:一、有限责任公司股权质押一般规定依据担保法规定,以有限责任公司的股份出质的,适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。经股东同意对外出质的股份,质权实现时,同等条件下其他股东对该股份有优先购置权。即, 不能获得半数以上股东的同意,那么股权不能质押给股东以外的人, 股权全部者只能从不同意出质的股东中间选择质权人。假设半数以上股东同意, 出质人得以将自

4、己的股权质押给股东以外的质权人, 只须在实现质权时保证其他股东的优先购置权即可。国有独资公司股权质押国有独资公司是有限责任公司的一种特别形式, 公司法规定,国有独资公司的资产转让,按照法律、行政法规的规定,由国家受权投资的机构或国家受权的部门办理审批和财产转移手续。依据国有资产监视管理暂行条例的规定, 核定企业国有资本、监管国有资本变动是各级国有资产管理部门的主要职责。因此, 国有独资公司的股权在对股东以外的人出质时, 须报经国有资产管理部门的批准。外商投资企业股权质押外商投资企业,包括中外合资企业、中外合作企业和外商独资企业, 这些企业在中国设立, 是中国法人, 除对外发行人民币特种股票的股

5、份有限公司外, 外商投资一般实行有限责任公司形式。外商投资企业股权质押须经审批机关批准。假如中外合资、合作企业中方投资者的股权变更而使企业变成外资企业,且该企业限制设立外资企业的行业,那么该企业中方投资者的股权变更必需经政府有关部门批准。另外, 以国有资产投资的中方投资者股权质押, 实现质权时必需经有关国有资产评估机构进展价值评估, 并经国有资产管理部门确认, 经确认的评估结果应作为该股权的作价根据。二、股份有限公司股权质押一般规定最高人民法院关于适用中华人民共和国担保法假设干问题的说明规定:以股份有限公司的股份出质的, 适用中华人民共和国公司法有关股份转让的规定。股份有限公司的特点是可以发行

6、股票, 其股权以股票形式来表现, 分为记名股与无记名股。公司向发起人、国家受权投资的机构、法人发行的股票应当为记名股票, 对社会公众发行的股票那么既有记名股也有无记名股。以记名股票出质的, 出持人与质权人应订立质押合同或者背书记载质押字样, 并向 *登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。以无记名股票出质的, 出质人与质权人应订立质押合同或者背书记载质押字样。质押合同自股票交付之日起生效。未经背书质押的无记名股票,不得对抗第三人。上市公司国有股质押依据中华人民共和国财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知 ,国有股东受权代表单位持有的国有股只限于为本单位及其全资或控股子公司供应质押。

7、国有股东受权代表单位用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的 50%。国有股东受权代表单位以国有股进展质押, 必需事先进展充分的可行性论证, 明确资金用处 (不得用于购置股票 ,制订还款方案, 并经董事会(不设董事会的由总经理办公会审议打算。以国有股质押的, 国有股东受权代表单位在质押协议签订后, 根据财务隶属关系报省级以上主管财政机关备案, 并依据省级以上主管财政机关出具的上市公司国有股质押备案表 ,根据规定到 *登记结算公司办理国有股质押登记手续。国有股东受权代表单位办理国有股质押备案应当向省级以上主管财政机关提交如下文件:1. 国有股东受权代表单位持有上市公司国有股证明文

8、件;2. 质押的可行性报告及公司董事会(或总经理办公会决议;3. 质押协议副本;4. 资金用法及还款方案;5. 关于国有股质押的法律看法书。第三步,权利的实现质权的实现方式有两种,即协议实现及诉讼实现。第一种:协议实现由质权人与出质人协商，以折价、拍卖或变卖的方式依法转让实现质权，质权人就所得价款优先受偿。其次种：诉讼实现如出质人回绝或协商不能，那么质权人有权向法院提起诉讼要务实现质权。相关事项：一、股权质押的风险 1.以有限责任公司及非上市股份有限公司的股份出质的，对于出质人的道德风险无法掌握。对于以有限责任公司及非上市股份有限公司的股份出质的，鉴于法律只规定自股份出质记载于股东名册之日起生

9、效，没有向任何中介机构或者有关管理部门办理出质登记，法律也没有规定该股份被质押的事实应当通过公告的形式向社会公众披露，股东名册又保存在被出质股份所在的公司手中，该股权质押就不会为除了当事人以外的其他社会公众所知悉，因此也就不具有任何公示力和公信力。这样就使得质权人的质权能否顺当实现完全依靠于出质人老实信誉的程度，假如出质人不遵守老实信誉的原那么，不将该股权出质的事实登记在股东名册上，或者虽然出质时登记在股东名册上，但事后私自将该登记予以删改甚至重新制作一份股东名册，将该股权非法转让或者将其重复质押给其别人，就会严峻危及到质权人质权的实现。 2.在质权人担保人对债权人履行担保责任后，在实现质权时，由于法律对于质权的实现没有明确规定，只是说可以诉讼解决。因此，如协议解决，必需在出质人可以找到的状况下才能进展，如出质人破产或被注销而联络不到时，协议解决的可能性几乎为零，从而只能实行诉讼解决，但诉讼解决又费时、费劲、费钱。二、质物的孳息质权人有权收取质物所生的孳息，但质押合同另有商定的，从商定。上述孳息应首先充抵收取孳息的费用。三、质物的提早转让出质人只有在与质权人协商同意后才可以转让已设质的股份，其转让所得价款应提早清偿或向与质权人商定的第三人提存。四、质权的效力范围以依法可以转让的股份、股票出质的，质权的效力及于股份、股票的法定孳息。五、诉讼范围质权人向出质人、