贸易环境效应研究综述

1、贸易环境效应研究综述摘 要：对贸易影响环境的相关理论与实证研究进行述评。学术界就 贸易对环境的影响途径这一问题基木达成了共识，而在贸易影响环境的内 在作用机制及其效果方面却存在一定的分歧。学者们对贸易环境的规模效 应、结构效应以及技术效应做了多方向扩展，尝试改变假定前提以检验三 大因素与环境质量间是否存在确定的数量关系，研究表明，除了技术效应 存在正向性关系外，规模效应与结构效应都具不确泄性。关键词：贸易自山；环境质量；规模效应；结构效应；技术效应中图分类号：f74文献标志码：a文章编号：1673-291x (2013) 30-0250-03引言环境质量长期以来被视为一国经济可持续发展的主耍指

2、标，自20世 纪80年代至今，在中国对外贸易特别是出口贸易高速发展的同时，资源、 环境问题口益凸显，可持续发展面临严峻的挑战，环境损害问题无论在国 内学术界还是决策层都备受关注。从u有文献来看，学者们普遍认为贸易 通过影响经济活动水平或经济布局对环境造成间接影响 (copeland&taylor)o但是，涉及贸易环境效应结果等核心问题至今还未 达成一致，尤其在有关贸易环境政策法规的制定方面争论更为激烈，这无 疑给政策制定带來了极大的困扰。对于中国來说，深入研究改革开放至今 贸易与环境之间的互动机制，在一定理论框架下探索贸易自由化如何影响 环境质量，并据此对贸易与环境政策进行针对性的宏观

3、战略调整，对促进 中国经济增长平稳转型进而实现经济可持续发展具有重要意义。正是基于 以上原因冇必要对现冇的文献进行系统的回顾。在结构安排上，本文首先 梳理国外学者就贸易环境效应研究的相关理论与实证文献，并对理论界主 流观点做详细论述，最后是结论。一、贸易环境效应的理论研究将贸易与环境结合起来的研究源于18世纪初古典经济学家david ricardo关于经济增长与资源承载力和环境容量间关系的初步探讨中。 david ricardo认为贸易规模扩大加快经济增长的同时必然会增加资源需 求量和污染排放量，但受资源总量和环境同化能力的制约，可能导致对环 境的负面影响，最终造成环境损害。随着世界贸易自由化

4、进程的加速和环 境污染问题的日益突岀，这一观点引发了大量学者关于贸易与环境问题的 持续性 讨论。pethig. rudiger ( 1976 ) > sieber , horst ( 1977 )和 gregory. michael (1991)分别研究表明，经济规模的扩大提高了污染物 排放水平，而生产技术的进步大大降低了单位产值污染排放强度。 grossman和krueger (1993)突破了单一因索的约束，开创性地将规模、 结构和技术因素同时纳入理论分析中，运用控制变量法对这三大因素进行 了分析，得出规模效应具有负向性，生产技术则表现为正效应，而经济结 构转变如果是由国家间环境监管

5、差井引起时结构效应才呈现出负效应。之 后，theodore panayotou (2000)做了更为全面的分析，新提出了收入增 长效应、经济结构效应、产品组成效应和法规效应，其中收入增长效应是 对规模效应的补充与完善，而经济结构效应和产品组成效应是从空间层面 上对结构效应的进一步分解。(%1) 贸易环境规模效应的探究由于实际收入与贸易引致的经济规模两者存在正向关系，进而探讨经 济规模与环境污染的关系可转换为研究实际收入水平与环境污染之间的 关系。grossman & krueger (1993)和 runge (1994)研究表明随着实际 收入水平的上升，空气质量首先出现恶化，但是一旦

6、国民收入超过一定水 平，空气质量就开始改善。selden & song (1994)以新古典增长模型为 基础，采用simon kuznets (1955)研究经济发展与收入不均之间关系的 研究思路，并且假设环境质量、产品生产与消费以及环境政策法规对收入 都具有弹性，发现贸易促进工业和农业现代化的早期阶段污染水平明显提 高，但到后期出现了降低，实际收入与污染水平呈现出“倒u型”关系。(%1) 贸易环境结构效应的讨论假左国消费者偏好不变，国家间染排放政策差异是引致产业转移是 形成结构效应的唯一因素。copeland&taylor (1993, 1994)运用了不同 于merrifi

7、eld (1988)和rauscher (1991)的研究方法，建立了一个多 商品、多国家的南北贸易模型，并假定南北方国家都为小型国家口环境污 染是局部的，研究表明：使北方国家“双高”的收入与环境标准使污染性 产业相对收缩，减轻了其环境压力，而在南方国家却形成污染藏纳场。 copeland&taylor (1995)则放松了原南北贸易模型中污染局部性的假设, 建立了全球污染模型，并假定南北方国家都采用可交易的污染物排放许可 证体制，认为许可证额度在北方国家的减少量并不能与南方国家的增加量 百分百抵消，那么贸易自由化将提升专业化生产均衡下的总体污染水平。 而 pethig (1976)、

8、daly (1993)和 porter (1995)则从国际竞争的视角 対这一问题进行了探讨，这些研究认为，世界环境污染的加剧的原因并不 是copeland&taylor (1995)所提出污染的净效应为负，而是各国维持或 增强木国竞争力的附带效应是降低各自的环境标准，出现了“向底线赛跑” 的情形，产生了所谓“陷入低环境”标准效应，从而增加了全球污染物排 放总量。(%1) 贸易环境技术效应的争论如何提高牛产中的技术水平成为学术界继技术效应正向性讨论之后 的新关注点，学者们普遍认为，在不考虑fdi因素，本国政策法规对促进 清洁技术的发展起到了至关重要的作用，西方主流经济学就政策选择的主

9、张形成了 “庇古税原理”和“科思定理”两大阵营。pigou (1932)依据 马歇尔(marshall)提出的外部性理论，认为环境污染具有典型负外部性, 只要把市场失灵造成的负外部效应内化到商品生产的真实成本屮，确保污 染者能够自行研发引进更加先进的技术来降低污染排放量。而1959年 coase在社会成本问题的开篇就指出庇古对外部性解决有失公平和全 面，不赞成庇古的通过政府额外增加课税來对外部性进行干预，并为以非 政府干预方式解决外部性内部化问题提供了理论基础。coase强调市场制 度本身就能解决好环境污染的问题，只要政府在进行外部性干预时明确产 权即可。j. h. dales (1971)成

10、功运用了 coase的思想，首次就提出了运 用拍卖污染许可证的方法来解决环境污染的设想，z后，f. r. anderson (1977)借鉴j.il dales (1971)的研究，提出了着名的数量配论，认为 控制污染成木较低的厂商将其多余的许可证卖给控制污染成木较高的厂商，在有效分配环境资源的同时降低了总体污染排放量，randolph!. lyon (1989 )还认为可转让的污染排放许可证制度tdps (transferable discharge permits)有助于发达国家解决环境问题。二、贸易坏境效应的实证研究在贸易环境效应理论研究进行的如火如荼同时，大量的经验研究利用 不同样本对

11、贸易环境的规模效应、结构效应、技术效应以及总效应进行了 检验。(-)贸易环境的规模效应一些学者认为经济规模与环境质量之间存在“倒u型”关系。shafik & bandyopadhyay (1992)对1960一1990年期间的149个国家十种污染物 排放量、人均gdp以及相关变量进行线性对数估算，得出的结论是：大多 数环境指标随经济增长呈现出先上升后下降的趋势。之后，grossman ftkrueger (1993)和 grossman (1994)采用 gems 数据分析后也发现 s02 暗物质浓度、空气悬浮颗粒以及水污染物浓度与实际收入水平都呈“抛物 线型”，分别在人均gdp达到4

12、 000美元5 000美元、9 000美元和8 000 美元时出现拐点。从空气污染整体水平的角度，ililton and levinson (1998)对octel、oecd 19721992年期间48个国家汽油消费量数据 进行分析后也支持了这结论。而另外一些学者对之前的观点产生了质 疑，mc-g订livray (1993)以22个oecd国家12种环境指标为基础，得 到了体现环境质量的综合性指标，但发现该指标的变化具有随机性，不能 说明环境质量与收入之间存在确定的数量关系。groot等人(2001)以中 国30个省市自治区1982-1997年的污染排放数据为样本，研究发现除水 污染外，固休废

13、气物、污染气体以人均值衡量时都表现出单调递增的趋势。 另外，harbaugh, levinson and llson (2002)对 grossman &krueger (1993)的结论进行敏感性验证时发现，这种“倒u型”关系并非对所冇 污染物都成立。(-)贸易环境的结构效应贸易引致的污染性产业的集中扩张对污染性产品出口国环境造成了 破坏。walter (1973)和robinson (1988)通过计算发现20世纪70年代 美国出口产品污染程度较进口产品要高出15%以上，且这一时期污染排放 量呈大幅度上升趋势。brown, deardorff, stern (1992)利用一般均衡

14、 模型研究表明环境敏感性产品生产地向美国和加拿大等发达国家转移，而 anderson. k (1992)则认为污染密集型产业转向了发展中国家，但都发现 转入地环境质量明显恶化，xu (1999)的研究进一步证实了这一结论。但 就环境质量整体而言,lucas (1992)、birdsall和wheeler (1993)认为 污染性产业转移有利于全球环境的改善，而这一观点受到了 low, p, a和 a. yeats. (1992)的强烈反驳，他们采用19671968年和19871988年 间两组世界贸易数据，对美国的钢铁和非铁金属等5个最具污染的行业出 口额与总岀口额的比率变化做了研究，发现污染

15、性产业跨区域转移对转入 地和转出地的坏境影响结果完全相反，因而净效应不能确定。(三)贸易环境的技术效应“庇古税原理”和“科斯定理”在实际环境治理应用中主要形成了以 税收和排污权交易为代表的两种制度体系。一派观点认为对市场机制较为 完善的发达国家，税收制度在降低污染物排放水平方面比排污权制度更为 有效。james. w. martin (1929)对1929美国伊利诺斯州年新颁布的废气 税法规做了优势性分析，与1927年的旧法规以及和其他州同类法规的比 校，该法规使总体污染气体排放量冇所降低。thomas c. kinnaman (1994) 研究表明美国各州所实施的固体垃圾填埋税在改善环境质量

16、方面十分有 效，且最佳的税率为每吨5美元10美元。另外，james boyd (2003)对 美国两家公司所在地区分别使用污染排放税法和排污权制的环境治理的 成本分析发现，前者的治污边际成本明显低于后者。而另一派观点则认为 排污权制度更为冇效。oates and strassmann (1978 and 1984)研究调 整公共污染排放结构问题时发现：相比较运用排污税，tdps更能激励污染 排放者降低排放量。randolph m. lyon (1990)基于政策激励和直接管制 的企业排污行为分析模型，采用了 vivian and hall (1981)所使用的数 据，分析了在两种不同的环境监管

17、方式下公共部门与私人部门的排污行为 的差异，研究表明使用符合市场运行机制的可转让污染排放许可证比统一 的税收制度更有效率。sabruolkeda (2005)对中国天津纺织染料业、化 工业、造纸业和食品加工四大行业20家公司遵循可交易许可证制度后的 cod和bod排放量数据分析得出，cod减少率由60%提升到70%,污染排放 量得到了明显降低。结语木文通过梳理总结贸易自由影响环境的相关文献，得出以下结论：在 理论层1何，一是以grossman和ktueget (1993)三因素观点为代表的是早 期研究认为技术效应的止向性远远大于规模效应带來的负效应，而结构效 应影响甚微，一般可不予考虑，二是以

18、copland (1995)主张的环境跨国界污染为代表的深化阶段摆脱了时间空间锁定，发现较之于规模效应与技 术效应，结构效应対环境影响起到了决定性作用，而庇古税原理和科思定 理的冇效性存在各自的适用范；在经验层面，经济规模与坏境污染之间并 没有确定的数量关系，而污染性产业的跨区转移不一定使全球污染水平加 剧还有可能减缓，另外，在环境治理方面发达国家运用庇古税比科思定理 更为有效。参考文献：1 兰天贸易与跨国界环境损害m北京：经济管理出版社，2004.2 brown, d. k, a. v； deardorff and r. m. stern. north americanfree trade agreement： analytical issues and a computationalassessment ” world economy, 1992, 15, pp.11一29.3 birdsall, n and wheeler, d. trade policy and industrialpollution in latin america： where are the pollution havens? " the journal of environment &development, 1993, 2.4 cav