2021年7月考前押题《金融市场基础知识》

1、2021年7月考前押题金融市场基础知识 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 上证综合指数以（）为权数，按加权平均法计算股价指数。A股价     B股票      C利率     D股票发行量正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。A核准      B备案

2、     C审批      D自律正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > ()是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。A可交换债券     B可转换债券      C资产证券化      D信用违约互换正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 &g

3、t; 股票的有效期与股份公司的存续期间一致，说明股票具有()。A暂时性     B永久性     C不可转让性     D收益性正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 股票的（）即理论价值，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。A内在价值     B清算价值     C账面价值     D票面价值正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节

4、分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 下列不属于股票的特征的是（）。A保本性      B风险性     C流动性      D收益性正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 证券业协会理事的选举和罢免由（）负责。A理事会     B 会员大会     C监事会     D董事会正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分

5、) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 银行业金融机构可以用（）买卖政府债券和金融债券。A盈利资金     B自有资金     C受托资金     D客户存款正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 基金份额持有人与托管人之间的关系是（）。A受托的关系B管理与被管理的关系C相互制衡的关系D监督与被监督的关系正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章

6、节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 发行债券筹措的资金属于公司的（），发行股票筹措的资金属于公司的（）A负债；资本     B负债；负债     C资本；资本     D资本；负债正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 企业集团财务公司债券发行需经（）批淮。A中国人民银行     B中国证监会     C中国银监会      D国务

7、院正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 系统风险也称为（）。A自有风险     B操作风险     C特殊风险     D不可分散风险正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 为保证税源，简化缴款手续，现行的印花税收取的做法是由（）在同投资者办理交收过程中代为扣收。A中央结算公司      B中国证监

8、会      C证券业协会      D证券经纪商正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 证券交易所的决策机构是（）。A理事会     B总经理     C董事会     D股东正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 有关委托方式，说法不正确的是（）。A可分为柜台委托和非

9、柜台委托B柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D口头委托是较为普遍的委托方式正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有（）A. A股与B股B. B股C. A股D. H股正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 在做市商市场中，做市商的收入来源是()。A投机收入B手续费和佣金收入C买卖证券的

10、差价D投资收入正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > ()提供的是中央银行与商业银行“一对一”的交易模式，针对性强。A公开市场操作     B选择性工具     C补充性工具     D常备借贷便利正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 国务院（）年根据预算法的特别条款规定，决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。A. 200

11、8B. 2009C. 2010D. 2011正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 金融市场是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，是国民经济的信号系统，体现了金融市场的（）功能。A反映功能     B调节功能     C聚敛功能     D配置功能正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 证券交易所的决策机构是（）。A理事会 

12、0;   B总经理     C董事会    D股东正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()A. 10%B. 15%C. 20%D. 30%正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 根据证券发行上市保荐制度，（）对保荐机构实施监督管理。A中国证监会   &#

13、160; B中国证券登记机构     C中国证券行业协会     D证券交易所正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。A中国证监会     B中国人民银行     C财政部     D中国银监会正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单

14、项选择题 > 上海证券交易所（）开始营业。A. 1990B. 1991C. 1987D. 1978正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 沪港通于（）正式启动。A. 2014年11月20日B. 2014年11月10日C. 2014年11月17日D. 2014年11月15日正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）月内提交柜台市场业务年度报告。A.

15、 1B. 2C. 3D. 4正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > ()对发行人发行证券进行推荐和辅导，协助发行人建立严格的信息披露制度，督促公司遵守上市规定等。A证券承销制度     B证券保荐制度      C证券投资顾问服务      D证券登记制度正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > ()7月3日，深

16、圳证券交易所正式营业。A. 1993年B. 1992年C. 1991年D. 1990年正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 国际货币基金组织总部位于（）A纽约     B斯德奇尔摩      C华盛顿      D巴黎正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > ()又称长期金融市场，是期限在一年以上的各

17、种资金借贷和证券交易的场所。A外汇市场     B货币市场     C资本市场     D金融衍生品市场正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。A以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B以股票发行量为权数，按简单平均法计算C以股票发行量为权数，按加权平均法计算D以股票流通股数为权数，按简单平均法计算正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题

18、 模拟预测题) > 单项选择题 > 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 整个证券市场的核心是（）。A证券发行人     B证券交易所     C中国证监会     D国务院正确答案：B,

19、(单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 上海证券交易所托管制度的特点是（）。A投资者的证券托管是自动实现B投资者持有的证券雲在自己选定的证券营业部托管C自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限D托管制度是和指定交易制度联系在一起正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 下列关于证券投资基金的说法错误的是（）。A基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B我国对基金管理公司实行市场准入管理C基金管理人是基金的组织者

20、和管理者D基金持有人是基金运营核心正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 股票是一种资本证券，它属于（）A实物资本      B真实资本     C虚拟资本      D风险资本正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 金融衍生工具市场参与者的动机是（）。A价差套利，规避风险B套期保值，投机套利 C投机

21、套利，融资融券D套期保值，规避风险正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > ()是股票最基本的特征。A收益性      B风险性      C流动性      D参与性正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > ()是指参与交易的各方应当获得平等的机会。A公平原则     B公

22、开原则     C公正原则      D透明原则正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 送股是指股份公司对（）采取无偿派发股票的行为。A新入股东      B董事会     C原有股东     D所有股东正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 目前，我国通过证券交易所进行

23、的证券交易通常是（）形式。A 口头报价     B书面报价     C电脑报价      D间接报价正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 可转换债券具有（）的特点，利用这一特点可以进行套期保值，获得更加确定的收益。A附有转股权     B融资成本低      C对权益稀释程度低      D双重选择权正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.

24、00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > ()指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。A公开原则      B公平原则      C公正原则      D公允原则正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 以下关于限仓制度的说法，不正确的是（）。A为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为B是对交易者持仓数量

25、加以限制的制度C限仓制度是金融期货的主要交易制度之一D限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 股东大会作出普通决议，须经出席会议股东（）通过决议。A三分之一       B三分之二      C 二分之一       D全部正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)

26、 > 单项选择题 > 设立证券登记结算公司的条件是自有资金不少于人民币（）元。A. 5000万B. 1亿C. 2亿D. 5亿正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 我国证券市场的监管目标不包括（）。A降低非系统性风险B保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督券中介机构依法经营C防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序D根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应正确答案：A, (单项选择题)(每题

27、1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 在连续竞价中，关于委托指令的撤销说法正确的是（）。A在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 B在委托未成交之前，客户有权变更但不能撤销委托C在委托未成交之前，客户无权变更和撤销委托D在委托未成交之前，客户有权变更但可以撤销委托正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 国债招标过程中，对于不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的（）A. 25%B. 10%C. 35%

28、D. 30%正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 >股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应()的情况。I. 公司经营状况变化II.银行存款利率波动III. 通货膨胀IV.各种有价证券价格变化A. I、II、IVB. I、III、IVC. II、IIID. II、III、IV正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 金融期货与金融期权的区别表述正确的是（）I基础资产不同 II盈亏特点相同 I

29、II履约保证不同 IV套期保值的作用相同A. I、IIB. II、IVC. I、IIID. I、II、III、IV正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 金融市场的配置功能表现在三个方面（）。I.资源配置 II.财富再分配 III.风险再分配 IV.收益再分配A. I、II、IIIB. I、II、IVC. II、IVD. III、IV正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 可以在证券交易所

30、挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。I债权回购 II 权证 III普通上市开放式基金 IV债权A. I、II、III、IVB. I、II、IIIC. I、II、IVD. I、II正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 下列关于结算所和无负债结算制度的插述中，正确的有（）。I结算所是期货交易的专门清算机构II无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险III结算所不以独立的公司形式组建IV结算所实行无负债的每日结算制度A. I、II、IVB. I、II、III、IVC. II、III

31、、IVD. I、III、IV正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 一般不需要资产作担保的债券是（）。I. 政府债券II. 金融债券III. 少数经营良好、信誉显著的大公司发行的公司债券IV.一般公司发行的公司债券A. II、III、IVB. I、II、IIIC. I、II、IVD. I、III、IV正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 商业银行发行金融债券应具备的条件是（）I.最近3年

32、连续盈利II.核心资本充足率不低于10%III.最近3年没有重大违法违规行为IV.具有良好的公司治理机制A. I、II、IVB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 除了重大决策参与权与盈余及剩余资产分配权外，普通股东还享有的其他权利主要有（）I优先认股权II退还股票的权利III转让股票的权利IV了解公司经营状况的权利A. I、II、IIIB. I、III、IVC. II、III、IVD. I、II、III、IV正确答案

33、：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 以下属于金融期权实值期权的是（）。I看涨期权的协定价格高于市场价格II看跌期权的协定价格高于市场价格III看涨期权的协定价格低于市场价格IV看跌期权的协定价格市场价格A. I、IIB. I、IIIC. I、II、III、IVD. II、III正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 关于场外交易市场说法正确的是（）I. 是一个分散的无形市场II. 采用公开竞价

34、方式进行证券交易III. 管理比较严格IV. 且织方式采用做市商制A. I、II、IVB. I、II、IIIC. I、IVD. I、II正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 下列关于优先股的说法中，正确的是（）I收入稳定II风险较大III适宜中长线投资IV国外大部分优先股为稳健型投资者持有A. I、 IIIB. I、IIC. I、III、IVD. II、III、IV正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项

35、选择题 > 我国利用国际债券市场筹集资金后，主要的债券品种有（）I. 政府债券II. 金融债券III. 可转换公司债券IV. 企业债券A. I、II、III、IVB. I、II、IIIC. II、III、IVD. I、III、IV正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 按发行本位分类，国债可分为（）I实物国债 II货币国债 III建设国债 IV赤字国债A. I、IIB. III、IVC. I、IIID. II、IV正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未

36、按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 影响股价变动的基本因素包括（）I宏观经济与政策因素II行业与部门因素III公司经营状况IV人为操纵因素A. I、II、IIIB. I、II、IVC. II、III、IVD. I、II、III、IV正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。I自由转让 II主要吸纳储蓄资金 III短期性 IV自由认购A. I、IVB. II、IIIC. III、IVD. I、II、II

37、I正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件是（）I依法成立6年以上II质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好III注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人IV净资产不少于500万元A. I、IIB. I、II、IIIC. II、III、 IVD. I、II、III、IV正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) >

38、; 单项选择题 > 大部分（）是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资。I一般责任债券 II普通债券 III专项债券 IV收入债券A. I、IIB. III、IVC. II、IIID. I、IV正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 下列实例属于信用风险范畴的有（）。I. 债务人违约II.交易对守信用评级下降III.结算风险IV.利率风险A. I、II、IIIB. I、II、IVC. I、III、IVD. II、III正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分

39、类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 套利的原则（）。I买卖方向对应 II买卖数量相等 III同时建仓 IV同时对冲A. I、IIB. I、IIIC. I、II、III、IVD. II、III正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 通常ETF最小申购、赎回单位是（）。I 1万份 II 10万份 III 50万份 IV 100万份A. I、IIB. III、IVC. I、IVD. II、III正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题

40、目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 按照会计标准，可将金融风险分为（）。I系统风险 II会计风险 III非系统风险 IV经济风险A. I、IIIB. II、IIIC. II、IVD. III、IV正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 形成金融市场证券化趋势的主要原因有（）I.一系列新金融工具的出现II.广泛采用电子计算机和通信技术III.国际资本的跨国流动IV.金融自由化政策的实行A. I、II、IIIB. I、II、IVC. II、II

41、I、IVD. I、II、III、IV正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 证券市场监管的原则有（）。I.依法监管原则II.保护投资者益原则III.“三公”原则IV.监督与自律相结合的原则A. I、IIB. III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 在经济生活中，常见的非保险风险转移有 ( )。I租赁 II互助保证 III保险合同

42、 IV基金制度A. I、II、IVB. I、II、IIIC. II、III、IVD. I、II、III、IV正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 风险报告应具备的要求有（）。I输入的数据必须准确有效II应具有实效性III对不同的部门提供不同的报告IV应具有普遍性A. I、II、IIIB. I、II、IVC. II、III、IVD. I、II、III、IV正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 &g

43、t; 上海证券交易所的成分指数类包括（）。I. 上证50指数II.上证100指数III. 上证180指数IV.上证380指数A. I、II、III、IVB. I、III、IVC. II、III、IVD. I、II正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 按债券形态分类，分为（）I实物债券 II记名债券 III凭证式债券 IV记账式债券A. I、IIB. I、III、IVC. II、III、IVD. III、IV正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的

44、试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的插述正确的是（）I估值日有市价的，应采用市价确定公允价值II估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值III估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值IV有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、II、III、IVD. I、III、IV正确答案：C

45、, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括（）I股利政策 II股票分割与合并 III增发、配股 IV转增股本与股份回购A. I、II、IIIB. I、II、IVC. I、II、III、IVD. II、III、IV正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。I股权联结型产品 II利率联结型产品 III汇率联

46、结型产品 IV商品联结型产品A. I、IIB. III、IVC. I、II、IIID. I、II、III、IV正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 以下关于委托指令撤销的说法，正确的是（）。I. 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托II. 在委托未成交之前，客户无权变更和撤销委托III. 证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分可以徹销IV. 证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销A. I、IIIB. II、IVC. II、IIID. I、IV正确答案：D,

47、(单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 国际证券市场上著名的股价指数有（）I NASDAQ综合指数II日经225股价指数III金融时报证券交易所指数IV道?琼斯工业股价平均指数A. I、II、IIIB. II、 III、IVC. I、II、III、IVD. I、III、IV正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 下列关于公司型基金的叙述中，正确的是（）。I基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法

48、人机构II按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上III投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人IV基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有A. I、II、IVB. I、II、IIIC. I、III、IVD. I、II、III、IV正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 有限售条件股份包括（）I外资持股 II国家持股 III人民币普通股 IV境外上市外资股A. I、IIB. III、IVC. I、IVD. II、III正确答

49、案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。I基金份额持有人和基金管理人之间的关系II基金管理人和基金托管人之间的关系III基金份额持有人和基金托管人之间的关系IV基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系A. I、IIB. II、 III、 IVC. I、II、IIID. I、II、III、IV正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 >

50、 股票上网定价发行的方式具有（）等特点。I.效率低 II.效率高 III.成本低 IV.成本高A. II、IIIB. II、IVC. I、IVD. I、III正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（）。I商业银行为补充附属资本发行II清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后III期限在15年以上IV发行之日起10年内不可赎回A. I、II、III、IVB. I、II、IIIC. I、II、IVD. II、III、IV正确答案：A, (单项

51、选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 下列属于中证指数的是（）。I.沪深300指数 II.A股指数 III.中证规模指数 IV.基金指数A. I、 IIIB. I、IVC. II、III、IVD. III、IV正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 以下属于证券交易所职能的有（）I.决定证券价格 II.提供证券交易场所和设施 III.对上市公司进行监管 IV.管理和公布市场信息A. I、II、IVB. II、

52、III、IVC. I、II、IIID. I、III、IV正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）I. 信用衍生工具 II.利率衍生工具III. 货币衍生工具 IV.股权类产品的衍生工具A. I、II、IIIB. I、IVC. II、III、IVD. I、II、III、IV正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 从本质上说机构投资者是以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业，概括起来，机构投资者的基本属性包括（）。I.集合投资的规模性II.代客理财的中介性III.投资运作的专业性IV.股权投资的收益性A. I、II、III、IVB. I、IIC