第四章国际货代海运提单与航空货运单

1、第四章 单证岗国际货代海运提单与航空货运单第四章 单证岗国际货代海运 提单与航空货运单 第一节第一节 国际海运提单与国际航空货运单国际海运提单与国际航空货运单基础知识基础知识学习目标学习目标n了解航空货运单的基础知识，海运提单了解航空货运单的基础知识，海运提单的条款及国际公约；的条款及国际公约；n掌握航空货运单的作用，国际货代海运掌握航空货运单的作用，国际货代海运提单的性质和种类。提单的性质和种类。一、定义、性质与作用一、定义、性质与作用 航空运单航空运单是承运人或其代理人签发的重要是承运人或其代理人签发的重要货物运输单证，是承托双方的合同，并非货物运输单证，是承托双方的合同，并非物权凭证，是

2、不可转让的。物权凭证，是不可转让的。 1.1.是运输合同是运输合同 2.2.是收货证明是收货证明 3.3.是运费账单是运费账单 4.4.是报关单证是报关单证 5.5.是保险证书是保险证书（一）航空主运单（一）航空主运单（MAWBMAWB，Master Air WaybillMaster Air Waybill） 由由航空公司航空公司签发的航空运单称为主运单。签发的航空运单称为主运单。（二）航空分运单（二）航空分运单（HAWBHAWB，House Air WaybillHouse Air Waybill） 由由集中托运人集中托运人在办理集中托运时签发的航空运单。在办理集中托运时签发的航空运单。二

3、、航空货运单的分类二、航空货运单的分类货主与航空公司没有直接的契约关系货主与航空公司没有直接的契约关系三、航空货运单的构成三、航空货运单的构成 我国国际航空货运单由一式十二联组成。我国国际航空货运单由一式十二联组成。 包括：包括： 三三联正本联正本（Original） 六六联副本联副本（Copy） 三三联额外副本联额外副本（Extra Copy）如果航空运单所填写的内容不正确、不完整而如果航空运单所填写的内容不正确、不完整而导致承运人或其他人遭受损失，导致承运人或其他人遭受损失，托运人托运人要承担要承担责任。责任。四、航空货运单的填开责任四、航空货运单的填开责任n海运提单（海运提单（Ocean

4、 Bill of Lading,Marine Bill of Lading,简称简称B/L）是由）是由船长或承运人或其代理人船长或承运人或其代理人签发的，证明收到特定的货物，允许将货物运至签发的，证明收到特定的货物，允许将货物运至指定的目的地并交付于收货人的收据。指定的目的地并交付于收货人的收据。一、海运提单的定义一、海运提单的定义n货物收据货物收据n物权凭证物权凭证n运输契约的证明运输契约的证明二、海运提单的性质与作用二、海运提单的性质与作用三、海运提单的条款三、海运提单的条款正面正面背面背面印刷条款印刷条款填写条款填写条款强制性强制性任意性任意性确认条款确认条款不知条款不知条款承诺条款承诺

5、条款签署条款签署条款1011条条首要条款首要条款定义条款定义条款承运人责任条款承运人责任条款承运人责任期间条款承运人责任期间条款承运人赔偿责任限制承运人赔偿责任限制特定货物条款特定货物条款提单正面提单正面印刷条款印刷条款(集装箱集装箱)填写条款填写条款(见样本见样本)确认条款确认条款不知条款不知条款承诺条款承诺条款签署条款签署条款提单背面提单背面强制性条款强制性条款: 内容不能违反有关国际公约内容不能违反有关国际公约/法律法律或港口规定或港口规定, 否则无效否则无效.任意性条款任意性条款: 在国际公约在国际公约/法律或港口规定中没法律或港口规定中没有明确规定有明确规定, 允许承运人自行拟定的条

6、款允许承运人自行拟定的条款. 用来用来表明承运人表明承运人/托运人托运人/收货人或提单持有人之间收货人或提单持有人之间权利权利/义务义务/责任与免责的条款责任与免责的条款. 但这些条款但这些条款不不一定都有效一定都有效.提单背面条款提单背面条款1. 首要条款首要条款: (Paramount clause)明确提单所适明确提单所适用的法律条款用的法律条款2.定义条款定义条款:(Definition)对与提单有关术语含义对与提单有关术语含义 及范围作出明确规定的条款及范围作出明确规定的条款.3. 承运人责任条款承运人责任条款: (Carriers responsibility)明确承运人应承担责任

7、明确承运人应承担责任. 凡列有首要条款提单凡列有首要条款提单一般都无此条款一般都无此条款.提单背面条款提单背面条款4. 承运人责任期间条款承运人责任期间条款(Period of responsibility) : 明确承运人对货物运输承担责任的起止时间明确承运人对货物运输承担责任的起止时间. 中国海商法规定中国海商法规定: 装运港接货装运港接货 卸货港交货卸货港交货5. 承运人赔偿责任限制条款承运人赔偿责任限制条款(limit of liability):明确明确 承运人在赔偿货物时支付的每件最高赔偿金承运人在赔偿货物时支付的每件最高赔偿金.6. 特定货物条款特定货物条款(special go

8、ods): 明确承运人在明确承运人在 运送特殊货物时应承担的责任及免责条款运送特殊货物时应承担的责任及免责条款. 包括包括:舱面货舱面货/活货活货/危货危货/冷藏货冷藏货/木材木材/钢铁钢铁/重重 大件等大件等. 四、国际海上货物运输公约四、国际海上货物运输公约鹿特丹规则鹿特丹规则调整提单运输的公约调整提单运输的公约n已装船提单和备运提单已装船提单和备运提单n清洁提单和不清洁提单清洁提单和不清洁提单n记名提单、不记名提单和指示提单记名提单、不记名提单和指示提单n直达提单、转船提单和联运提单直达提单、转船提单和联运提单n多式联运提单多式联运提单n过期提单、倒签提单和预借提单过期提单、倒签提单和预

9、借提单五、海运提单的种类五、海运提单的种类n已装船提单（已装船提单（Shipped B/L or On Board B/L）n轮船公司将货物装上指定船舶后签发的提单。轮船公司将货物装上指定船舶后签发的提单。n备运提单（备运提单（Received for Shipment B/L）n轮船公司收到货物，待装船期间，签发给托轮船公司收到货物，待装船期间，签发给托运人的提单。运人的提单。1 1、按照货物是否已装船划分、按照货物是否已装船划分2 2、按提单有无承运人对货物表面状况的批注划分、按提单有无承运人对货物表面状况的批注划分n 清洁提单（清洁提单（Clean B/L）n 不带有明确宣称货物或包装有

10、缺陷的附加不带有明确宣称货物或包装有缺陷的附加条款或批注的提单。条款或批注的提单。n 不清洁提单（不清洁提单（Unclean B/L）n 带有承运人附加关于货物外表状况不良或带有承运人附加关于货物外表状况不良或包装不当的批注的提单，又称瑕疵提单包装不当的批注的提单，又称瑕疵提单（Foul B/L）。）。有些批注不能视为不清洁：有些批注不能视为不清洁：n 不明白地表示货物或包装不能令人满意，不明白地表示货物或包装不能令人满意，如：如：“旧包装旧包装”，“旧箱旧箱”；n强调承运人对于货物或包装性质引起的风强调承运人对于货物或包装性质引起的风险不负责任；险不负责任；n否认承运人知悉货物内容、质量、重

11、量等；否认承运人知悉货物内容、质量、重量等；n注明发货人装载并计数注明发货人装载并计数(Shippers Load & Count)。3 3、按提单收货人抬头的不同划分、按提单收货人抬头的不同划分1）记名提单（记名提单（Straight B/L /Named Consignee B/L）n在抬头人栏载明特定的收货人名称，只能由该特定在抬头人栏载明特定的收货人名称，只能由该特定的收货人提货，的收货人提货，不得转让流通不得转让流通。2）不记名提单（不记名提单（Open/Blank B/L）n抬头人栏留空不填，或填抬头人栏留空不填，或填“To Bearer”，无需背无需背书即可转让书即可转让

12、。3）指示提单（指示提单（Order B/L）n在抬头人栏载有在抬头人栏载有“To Order of /To Order ”字字样，样，经抬头人背书后可以转让经抬头人背书后可以转让，由受让人持提单向，由受让人持提单向轮船公司提货。轮船公司提货。 4 4、按照运输过程中是否转船不同、按照运输过程中是否转船不同n直达提单（直达提单（Direct B/L）n指定由指定由同一船舶同一船舶将货物直接从启运港运达目将货物直接从启运港运达目的港的提单。的港的提单。n转船提单（转船提单（Transhipment B/L）n从启运港载货的船舶不直接驶往货物目的港，从启运港载货的船舶不直接驶往货物目的港，需在其他

13、港口需在其他港口换船转运换船转运的提单。的提单。n联运提单（联运提单（Through B/L）n货物运输的全程需由货物运输的全程需由不同的运输工具不同的运输工具联运联运到目的地，但其中有一程须为到目的地，但其中有一程须为海运海运。n多式联运提单（多式联运提单（Multimodal Transport B/L）n指货物由海上、内河、铁路、公路、航空指货物由海上、内河、铁路、公路、航空等等两种或多种运输方式两种或多种运输方式进行联合运输而签进行联合运输而签的适用于全程运输的提单。的适用于全程运输的提单。5、按照提单签发日期与交单日、装船日期、按照提单签发日期与交单日、装船日期之间时间的长短划分之间

14、时间的长短划分n 过期提单（过期提单（Stale B/L）n 倒签提单（倒签提单（Anti-dated B/L）n 预借提单（预借提单（Advanced B/L）n过期提单（过期提单（Stale B/L）n交单期与交单期与装运期装运期相距太久，以致收货人不能相距太久，以致收货人不能在船到达目的港前收到的提单。在船到达目的港前收到的提单。n注意：注意：根据根据UCP600规定，在提单签发日期规定，在提单签发日期后后21天天才向银行提交的提单也为过期提单。才向银行提交的提单也为过期提单。n倒签提单（倒签提单（Anti-dated B/L）n承运人应托运人的要求，签发提单的日期承运人应托运人的要求，

15、签发提单的日期早于早于实际装船日期的提单实际装船日期的提单。n预借提单（预借提单（Advanced B/L）n又称又称无货提单无货提单，是指因信用证规定装运，是指因信用证规定装运日期和议付日期已到，货物因故而未能日期和议付日期已到，货物因故而未能及时装船，但已被承运人接管，或已经及时装船，但已被承运人接管，或已经开装而未装毕，托运人出具开装而未装毕，托运人出具保函保函，要求，要求承运人签发已装船提单。承运人签发已装船提单。 提单的签发提单的签发:船公司或者船代、船长船公司或者船代、船长 承运人：承运人：XXX as carrier 船代：船代： xxx as agent for XXX as

16、carrier 船长：船长：Captain name as master 六、海运提单的签发与背书转让六、海运提单的签发与背书转让 提单份数：提单份数：正本提单和副本正本提单和副本 签发日期：签发日期：须与货物实际装船完毕日期须与货物实际装船完毕日期（sailing date)一致一致 签发地点签发地点:货物的装运港货物的装运港 提单背书：提单背书： 记名背书记名背书 指示指示背书背书 不不记名背书记名背书 信用证条款案例：信用证条款案例：clean shipped on board ocean bills of lading made out to the order of shipper

17、and endorsed in blank 第二节第二节 国际海运提单与国际国际海运提单与国际航空货运单填制实务航空货运单填制实务海运提单的填制内容海运提单的填制内容1 1承运人承运人2 2托运人托运人3 3收货人收货人4 4到货被通知人到货被通知人5 5前程运输前程运输 6 6收货地收货地7 7船名及航次船名及航次8. 8. 装货港装货港9. 9. 卸货港卸货港10.10.交货地交货地11.11.唛头唛头12.12.包装的件数和种类包装的件数和种类13.13.毛重毛重14.14.集装箱数集装箱数15.15.尺码尺码16.16.货物名称货物名称17.17.运费和费用运费和费用18.18.正本提

18、单的份数正本提单的份数19.19.提单的签发地和签发日期提单的签发地和签发日期20.20.装船批注装船批注1.承运人（承运人（Carrier）n提单正面必须印明提单正面必须印明承运人承运人全名，最好还表明全名，最好还表明承运人的完整身份。承运人的完整身份。n如：如：COSCOnCHINA OCEAN SHIPPING(GROUP) CO. 承运人全名（必不可少）承运人全名（必不可少）2托运人（托运人（Shipper or Consignor）n又叫又叫发货人发货人。托运人是指委托运输的人，。托运人是指委托运输的人，在贸易中是合同的在贸易中是合同的卖方卖方。n除除L/C另有规定，一般填另有规定，

19、一般填受益人名称和地受益人名称和地址址。3收货人（收货人（Consignee）（1）抬头栏）抬头栏n提单上收货人一栏常见的形式有提单上收货人一栏常见的形式有记名式、记名式、不记名式和指示式不记名式和指示式3种。种。（2）按）按L/C规定填写。规定填写。（1 1）抬头写法）抬头写法n1）记名抬头（不能转让）记名抬头（不能转让） Consigned to ABC CO.Ltd. Deliver to ABC CO.Ltd. To ABC CO.Ltd. n2）不记名抬头（不背书即可转让）不记名抬头（不背书即可转让） To (the) bearer To (the) holder 或不填写任何内容或

20、不填写任何内容n3）指示抬头（背书转让）指示抬头（背书转让） 记名指示抬头记名指示抬头 To order of xxx To ones order 不记名指示抬头（空白抬头）不记名指示抬头（空白抬头） Order To order To the order（2 2）按）按L/CL/C规定填写规定填写n“consigned to ABC Co.” n ABC Co.n“made out to order” n to ordern“made out to order of shipper” n to order of shippern“issued to order of applicant” n

21、 to order of BIG A co.n“made out to our order” (开证行开证行) n to SMALL A bank s ordern 或或 to order of SMALL A bank4到货被通知人（到货被通知人（Notify Party）n提单的被通知人可以是提单的被通知人可以是收货人收货人，也可以是，也可以是收货人的代理人收货人的代理人。n信用证有规定从其规定，没有规定填写合信用证有规定从其规定，没有规定填写合同中的同中的买方买方或信用证中的或信用证中的开证申请人。开证申请人。n根据信用证要求显示根据信用证要求显示具体名称、地址或联具体名称、地址或联系电

22、话系电话。5.前程运输前程运输 （Pre-carriage by）n一般适用于联运货物情况下填写第一程运输一般适用于联运货物情况下填写第一程运输方式的运输工具名称。即：方式的运输工具名称。即：n需转运，填需转运，填第一程船第一程船的船名和航次；的船名和航次；n不需转运，空白不填。不需转运，空白不填。6.6.收货地（收货地（Place of ReceiptPlace of Receipt）n指向船方实际交货的地点（也可叫接受监管地）指向船方实际交货的地点（也可叫接受监管地）n如货物转运，填写收货的港口名称或地点，即如货物转运，填写收货的港口名称或地点，即装运港装运港名称。名称。n如货物不转运，此

23、栏空白。如货物不转运，此栏空白。7.船名及航次（船名及航次（Ocean Vessel、Voyage No.）n需转运，填需转运，填第二程船第二程船的船名和航次；的船名和航次；n不需转运，填写实际所装运的船名和不需转运，填写实际所装运的船名和航次号。航次号。 8装货港（装货港（Port Of Loading ）n如果货物需转运，此栏填写如果货物需转运，此栏填写中转港口中转港口名称。名称。n如果货物不需转运，此栏填写实际装船港口名称。如果货物不需转运，此栏填写实际装船港口名称。n若信用证对装运港的规定较笼统，如若信用证对装运港的规定较笼统，如“CHINA PORTS”，填写时应按实际情况填写，填写

24、时应按实际情况填写具体港口名称具体港口名称。 9卸货港（卸货港（Port Of Discharge ）n填实际卸下的港口名称。填实际卸下的港口名称。n在在直达直达运输情况下一般填运输情况下一般填目的港目的港，在，在转船转船运输情况运输情况下一般填下一般填转运港转运港；n对对L/C中尚未确定目的港的情形（如中尚未确定目的港的情形（如ONE MAIN INDIAN PORT AT BUYERS OPTION），提单上应），提单上应按按L/C规定照打，如选择港，填写规定照打，如选择港，填写“Option Kobe/Yokohama”。10.交货地（交货地（Place of Delivery）n填写填

25、写最终目的地最终目的地名称。名称。n如果最终目的地是如果最终目的地是目的港目的港，此栏可空白。，此栏可空白。11唛头（唛头（MARKS & NOS.）n按信用证的规定填写按信用证的规定填写n填集装箱号（填集装箱号（CONTAINER NO） / 封号封号（SEAL NO）/唛头唛头n假如没有唛头直接写假如没有唛头直接写“N/M”。唛头的表示方法唛头的表示方法MarksNos. Container, Seal No.nSAT n1505nOSAKAnCNTNO.1-34nCOSU 100777812. 包装的件数和种类包装的件数和种类（Number and Kind of Package

26、s）n该栏按实际包装情况填列，一般填写货物的该栏按实际包装情况填列，一般填写货物的外包装类型和数量外包装类型和数量。具体：。具体：n（1）包装货物，注明包装数量和单位）包装货物，注明包装数量和单位，加加大写。如，大写。如， n 100 CARTONSn 200 CASES（2）裸装货物，应加件数，并加大写数量。）裸装货物，应加件数，并加大写数量。 如，一台机器或一辆汽车，如，一台机器或一辆汽车，“1UNIT”； 100头猪，填头猪，填“100 HEADS” 。（3）如果是散装货，可表示）如果是散装货，可表示“In Bulk”，数，数量无须加大写。量无须加大写。（4）集装箱运输）集装箱运输n整箱

27、货可只写集装箱数量，并加大写；整箱货可只写集装箱数量，并加大写；n如，如， 2 CONTAINERSn如要注明集装箱箱内小件数量时，数量如要注明集装箱箱内小件数量时，数量前应加前应加“SAID TO CONTAIN”。（5）托盘装运）托盘装运n填托盘数量，同时用括号加注货物的包装填托盘数量，同时用括号加注货物的包装件数件数; 如如 , “3 PALLETS(45 CARTONS)” 提单内还应加注提单内还应加注“SHIPPERS LOAD & COUNT”。（6）如果在同一张提单上有两种以上包）如果在同一张提单上有两种以上包装单位，件数要逐项列明，同时应表明装单位，件数要逐项列明，同时

28、应表明合计数量，还应加大写。如：合计数量，还应加大写。如：Number of packages in words 40 Wooden Cases 60 Cartons 100 Packages SAY ONE HUNDRED PACKAGES ONLY包装的中英文表示方法包装的中英文表示方法n纸箱纸箱 CARTON n木箱木箱 WOODEN CASESn板条箱板条箱 CRATE n袋袋 BAG n麻袋麻袋 GUNNY BAG n布袋布袋 CLOTH BAGn塑料袋塑料袋 POLY BAG 13.毛重（毛重（Gross Weight ）n一般以一般以kg(公斤公斤)为计重单位，填写为计重单位，填

29、写总毛重总毛重,须与其他单据中所列的毛重一致，小数点须与其他单据中所列的毛重一致，小数点后保留后保留2位数。位数。n 如系如系裸装裸装货物货物,没有毛重，只有净重，则没有毛重，只有净重，则在净重千克数前应注明在净重千克数前应注明“Net Weight或或“N .W.”。14.集装箱数集装箱数（No. of containers or packages）n填写商品填写商品最大包装件数最大包装件数。如：。如：nONE CONTAINERn34 CTNS15.尺码（尺码（Measurement）n即体积，填写即体积，填写总尺码总尺码。般以般以“m”或或“CBM”(立方米立方米)为计量单位，小数点后为

30、计量单位，小数点后的数保留的数保留3位，体积数应与其他单据中所位，体积数应与其他单据中所列的体积一致。列的体积一致。16.货物名称货物名称(Description of Goods )n可采用与信用证中货名描述并无矛盾的可采用与信用证中货名描述并无矛盾的统称统称、简称；不必详列货物的规格、成、简称；不必详列货物的规格、成分等；不得额外添加附件，即便为不收分等；不得额外添加附件，即便为不收费的零部件、样品等。费的零部件、样品等。关于货名的统称关于货名的统称n货名可用货名可用统称统称,但不能与来证规定的货物的但不能与来证规定的货物的特征相抵触。如：特征相抵触。如：n出口货物有餐刀、水果刀、餐叉、餐

31、匙等，出口货物有餐刀、水果刀、餐叉、餐匙等，信用证上分别列明了各种商品的名称、规信用证上分别列明了各种商品的名称、规格和数量，提单上可用格和数量，提单上可用“餐具餐具”来表示。来表示。n来证规定货物名称为来证规定货物名称为“复写纸复写纸”（Carbon Paper）,我们不能用我们不能用“纸纸”来表示。来表示。17.运费和费用（运费和费用（Freight and Charges）n 除非信用证有特别要求，一般的海运提单除非信用证有特别要求，一般的海运提单都不填写运费的数额，而只是表明运费是都不填写运费的数额，而只是表明运费是否已付清或什么时候付清。主要有：否已付清或什么时候付清。主要有：n运费

32、已付（运费已付（FREIGHT PAID）n运费预付（运费预付（FREIGHT PREPAID）n运费到付（运费到付（FREIGHT COLLECT）n应按信用证规定填写，一般与应按信用证规定填写，一般与价格术语价格术语相相对应。对应。nF O B 价 格 条 件 ， 应 填 写价 格 条 件 ， 应 填 写 “ F r e i g h t Collect”(运费到付运费到付)；nCFR或或CIF价格条件，应填写价格条件，应填写Freight PrepaidPaid(运费预付已付运费预付已付)。关于关于运费运费18.正本提单的份数正本提单的份数（Number of Original B/L）n

33、按按L/C规定填，用规定填，用大写大写填填。n“FULL SET OF B/L” n三份正本三份正本 THREEn“FULL SET （3/3）PLUS 2 N/N COPIES OF B/L” n三份正本，两份副本三份正本，两份副本 THREEn“FULL SET OF B/L IN TRIPLICATE” n三份正本三份正本 THREE关于提单的正副本关于提单的正副本n1、提单正本一般提单正本一般一式两份或三份一式两份或三份，当凭借，当凭借其中任一份提货时，其余各份均告无效；其中任一份提货时，其余各份均告无效；n2、副本非流通提单数量不限；副本非流通提单数量不限；n3、除非信用证另有规定，

34、签发的正本提单除非信用证另有规定，签发的正本提单必须必须全套（全套（Full set）提交。提交。n4、正本提单上应印有、正本提单上应印有“Original”字样，并须字样，并须注明注明发单日发单日和承运人、船长或其代理人的和承运人、船长或其代理人的签章签章；n5、对于未注明、对于未注明“Original”字样，或标有字样，或标有“copy”或或“non-negotiable”（简称（简称N/N）字）字样的提单，只能供参考用的副本提单，这种提样的提单，只能供参考用的副本提单，这种提单往往没有承运人、船长或其代理人的签章。单往往没有承运人、船长或其代理人的签章。19.提单的签发地和签发日期提单的

35、签发地和签发日期（Place and Date of Issue ）n提单签发地点：货物的实际提单签发地点：货物的实际装运港装运港和接和接受监管的地点受监管的地点n提单签发日期：提单签发日期：装完货装完货的日期的日期 关于提单签发日期关于提单签发日期n提单的签发日期应不迟于信用证中所规提单的签发日期应不迟于信用证中所规定的定的最迟装运日最迟装运日。n在在备运提单备运提单下，提单签发日期为下，提单签发日期为承运人承运人收到货物收到货物的日期。的日期。n在在已装船提单已装船提单下，提单签发日期与下，提单签发日期与装船装船日期日期一致，为货物全部装上船的日期。一致，为货物全部装上船的日期。20.装船批注装船批注（Laden on Board the Vessel）n如要求提供已装船提单，提单必须表明如要求提供已装船提单，提单必须表明货物已装船或货物已装船或指明指明船只，由船长签字并船只，由船长签字并注明开船时间注明开船时间Date:.和和Laden o