2018年内部审核计划

1、营口德化公司 2018 年度内部审核计划一、目的：检查公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系是否能够按记录编号：GB/T190012016 、 GB/T240012016 和GB/T280012011 标准实施运行，通过内部审核发现不符合，实施纠正和预防措施，体现持续改进，以确保一体化管 理体系的有效性、充分性和适宜性。二、 性质： 实施年度内部审核。三、 范围：三标一体化管理体系文件所覆盖的所有职能部门。四、依据：GB/T190012016质量管理体系 要求、质量管理手册、GB/T240012016 环境管理体要求及使用指南 和 GB/T280012011职业健康安全管理规范及其他的技术

2、文件、资料等。五、审核组：组长：组员：第一审核组 第二审核组 第三审核组组长：组长：组长：组员：组员：组员：六、审核时间：时 间受审核部门审 核 内 容审核员08:008:30中层及以上领导首 次 会 议全 体1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件： QES 管理手册/1）6领 导 层年度工作指标利润；2）年度绩效目标实现率 100%。 QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2 、5.3、6.1、6.2E：7.1 Q：6.3、7.1.1S：4.1 4.2 4.3.3 4.4.1第一组月21日08:3011:302、风险和机遇的识别和应对措施确定

3、过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。 QE 4.1 4.2 6.1 1、外部提供的产品、过程和服务。QES 管理手册、供应商选择评价程序、/1）供方评价率 100%；2）供 方交付准时率。 Q：8.42、基础设施和运行环境管理过程。QES 管理手册、设备设施维护保养控制程序/1）设备维护计划完成率； 2）设备故障停机率；3）基础设施完好率 100%。 Q：7.1.3、7.1.4设备部3、监视和测量资源管理过程。QES 管理手册、检验试验仪器设备控制程序/监视和测量设备按时校准 率 100%。 Q：7.1.5 E：9.1.113:0016:004、 内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理

4、手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性 100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.35、 环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。 E：6.1.2 S:4.3.16、 环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.27、 职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7第二组人力资源总经理管理部财 务 部1、合规义务和合规性评价过程。法律法规和其他要求控制程序、合规性评价程序。E：6.1.3 9.1.2 S:4.3.2 4.5.22

5、、 文件化信息的管理。QES 管理手册、文件和记录控制程序/文件管理有效率 100%，记录保留有效率 100%。 QE：7.5 S：4.4.4 4.4.5 4.5.43、 人力资源管理过程。QES 管理手册、人力资源控制程序/1）员工培训合格率； 2）员工流失率；3） 员工满意度。 Q：7.1.2、7.2、7.3 E：7.1、7.2、7.3 S：4.4.24、 基础设施和运行环境管理过程。 Q：7.1.3、7.1.45、 市场营销及合同管理过程。与 顾客有关过程 程 序/合同履约率 100%；产品准时交付率 100%。Q：8.2 8.5.56、 内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理手册、

6、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性 100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.37、 环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。 E：6.1.2 S:4.3.18、 环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.29、 职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.71、 内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性 100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.32、

7、 环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。 E：6.1.2 S:4.3.13、 环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.24、 职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。 E ：6.1.2 S:4.3.1环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4

8、.4.7第三组第一组第二组08:0011:301、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件：QES 管理手册/1） 年度工作指标利润；2）年度绩效目标实现率 100%。QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2 、5.3、6.1、6.2E：7.1 Q：6.3、7.1.1 S：4.1 4.2 4.3.3 4.4.12、 绩效监测和评价的管理过程。QES 管理手册、ES 绩效监测控制程序、内审程序、管理评审程序、数据 分析和顾客满意测量程序/顾客满意度大于 95%，数据汇总正确率 100%，数据分析及时完成率 100%。 Q: 9.1.1 9.1.2 9.

9、1.3 E:9.1.1 QE：9.2 9.3 S:4.5.13、 环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。 E：6.1.2行政部S:4.3.14、改进管理过程。QES 管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。 QE：10 S:4.5.36月22日5、 绩效目标实现及管理方案管理过程。QES 管理手册/目标指标达成率 100%；管理方案达成率 100%。 QE：6.2 S：4.3.36、 环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.27、 职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程

10、序。S：4.4.6 4.4.78、 基础设施和运行环境管理过程。QES 管理手册、设备设施维护保养控制程序/1）设备维护计划完成率； 2）设备故障停机率；3）基础设施完好率 100%。 Q：7.1.3、7.1.49、 监视和测量资源管理过程。检验试验仪器设备控制程序/监视和测量设备按时校准率 100%。Q：7.1.5 E：9.1.110、 内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确 性 100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.311、 风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。 QE 4.1

11、4.2 6.1第三组13:0016:00ESH（废水处理）1、 生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率100%；最终产品 出厂受检率 100%；产品交验合格率95%。 Q：8.1、8.52、 职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7 3、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.24、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1 5 、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。 E：6.

12、1.2 S:4.3.1办公室1、 生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率100%；最终产品 出厂受检率 100%；产品交验合格率95%。 Q：8.1、8.52、 职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.73、 环境运行控制过程、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.24、 风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1 5 、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。 E：6.1.2 S:4.3.11、绩

13、效监测和评价的管理过程。QES 管理手册、ES 绩效监测控制程序、数据分析和顾客满意测量程序/ 顾客满意度大于 95%，数据汇总正确率 100%，数据分析及时完成率 100%。Q: 9.1.1 9.1.2 9.1.3 E:9.1.1 S:4.5.12、市场营销及合同管理过程。与 顾客有关过程 程 序/合同履约率 100%；产品准时交付率 100%。顾客第一组销 售 部财产 Q：8.2 8.5.3 8.5.53、 内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性 100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.34、 环境因素和危险源

14、识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。 E：6.1.2 S:4.3.1环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7 1、外部提供的产品、过程和服务。QES 管理手册、供应商选择评价程序、/1）供方评价率 100%；2）供 方交付准时率。 Q：8.42、内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性第二组供应链管理部100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.33

15、、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。 E：6.1.2 S:4.3.1环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.708:001、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率100%；最终产品 出厂受检率 100%；产品交验合格率95%。 Q：8.1、8.56月11:30车间一2、职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7 3、环境

16、运行控制程序、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.24、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1 5 、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。 E：6.1.2第三组23S:4.3.11、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率100%；最终产品 出厂受检率 100%；产品交验合格率95%。 Q：8.1、8.5日 车间二 2、职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.713:0015:003、 环境

17、运行控制程序、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、 8.1 8.24、 风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1 5 、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。 E：6.1.2 S:4.3.1第一组08:0011:301、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件：QES 管理手册/1、 年度工作指标利润；2、年度绩效目标实现率 100%。QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2 、5.3、6.1、6.2E：7.1 Q：6.3、7.1.1 S：4.1 4.

18、2 4.3.3 4.4.12、绩效监测和评价的管理过程。QES 管理手册、ES 绩效监测控制程序、内审程序、管理评审程序、数据 分析、数据汇总正确率 100%，数据分析及时完成率 100%。Q: 9.1.1 9.1.2 9.1.3 E:9.1.1 QE：9.2 9.3 S:4.5.13、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1 4、改进管理过程。QES 管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。 QE：10 S:4.5.3技术部5、绩效目标实现及管理方案管理过程。目标指标达成率 100%；管理方案达成率 100%。QE：6.2

19、S：4.3.36、设计和开发过程。QES 管理手册、设计和开发程序/1）要求输入明确；2）策划输出充分、准确；3）过程评审充分。 Q：8.37、产品和服务放行过程。进货检验及验证控制程序 、例 行 检 验 和 确 认 检 验 控 制 程 序、原第二组13:0015:00辅材料、外购、外协件定期确认检验、规程生产过程检验控制程序 /最终产品出厂受检率 100%；产品交 验合格率95%。 Q：8.68、 不合格品管理过程。QES管理手册、不合格控制程序/1）不合格处理及时率；2）不合格纠正措施有效 性。 Q：8.79、 知识管理过程。QES管理手册、 组织知识控制程序/知识的收集、归类、共享、使用

20、的有效性。Q7.1.6 10、内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确 性 100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.311、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。 E：6.1.2 S:4.3.1环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.6 4.4.7生 产 部供应链管理部保管1、 内外部沟通和信息交流管理过程。QES 管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性 100%；2）信息处置、反馈有效性。 QE：7.4 S:4.4.32、 绩效目标实现及管理方案管理过程。目标指标达成率 100%；管理方案达成率 100%。QE：6.2 S：4.3.34、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1 5 、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。 E：6.1.2 S:4.3.1环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、 8.1 8.2职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应