要件诉讼九步法操作指南

1、前几篇文章介绍了要件诉讼九步法的理论基础和理论架构，受到了不少民法 爱好者和律师朋友们的关注和认可，但是大家也反馈希望能有更具体的操作指 南，今天就把最近的一些硏习心得和大家分享，如果大家有什么好的建议或者问 题，可以联系我们进行探讨。一、要件诉讼九步法简要回顾要件诉讼九步法具体步骤如下：第一步，定事实，理清生活事实，用法言法语整理重塑为法律事实。第二步，定关系，从纷繁复杂的事实中，全面梳理其中的法律关系。第三步，定请求，从剪不断、理还乱的法律关系中，确定向谁，请求什么。第四步，定规范，运用法条的学说，找出请求权基础规范体系和抗辩权规范 体系。第五步，充足性分析，对照规范和事实，分析是否能够提

2、出一个足以穿透被 告防御的请求权，也就是分析请求权构成要件事实是否存在，抗辩权要件事实是 否不存在。第六步，真实性分析，阖绕要件事实收集、整理证据，确保请求权要件事实 能够证明，抗辩权要件事实能够有效化解。第七步，妥当性分析，对规范、事实以及规范与事实的连接进行论证，使法 官能够确信支持我方请求是现行法律框架下的最优解。第八步，文书写作，将前述的诉讼请求、要件事实、论证理由、证据等以诉 状的形式进行加工和整理。第九步，诉讼活动，围绕要件事实进行举证、质证、辩论，围绕妥当性分析 进行法庭陈词，实现我方主张。二、要件诉讼九步法重点释义要件诉讼九步法作为实现诉讼精细化的具体方法，包括了 “大胆假设、

3、小心 求证、精准实施”三个坏节。（一）大胆假设大胆假设包括前三个步骤，是请求权基础的假定部分，也就是大家最为困惑 的“找法”环节，从0到1的转变，从事实到规范的跨越，完成于请求权基础的 假设，包含了定事实、定关系、定请求三个步骤，请注意，这里的定是假定的意 思，不是最终的确定。第一步，定事实，理清生活事实，用法言法语整理重塑为法律事实。指南：“以事实为依据，以法律为准绳”，律师的法律分析只能从事实开始。 这就需要律师自己加工形成法律事实。沿着当事人的叙述和证据，律师运用自己 积累的经验和知识合理审慎地从生活事实中挖掘出具有法律意义的事实片段， 按照时间顺序整理成一个合理的法律故事。这就是用历史

4、方法整理成的法律事 实拼图。第二步，定关系，从纷繁复杂的事实中，全面梳理其中的法律关系。指南：诉讼法律关系只存在于特定的当事人z间，一般来讲，事实屮出现的 法律主体需要两两配对考察，全面梳理他们之间的法律关系。步骤法律事实是引发法律关系的唯一依据，考察两者之间的法律关系， 首先是判断两者之间发牛了什么法律事实。这就需要将两者之间的法律事实拼接 起来，也就是按照主体进行法律事实的拼图。步骤2：将前述的法律事实拼图和自身掌握的请求权基础体系进行比对，找 岀两者之间可能构成的请求权类型。笔者将我国民法请求权基础整理成十大类， 每一大类下又有若干具体的请求权。作为一个法律从业者，可能并不需要背诵民法的

5、具体法条，但是却需要熟练 掌握请求权基础体系，了解每一类请求权的构成要件，保护的方式，举证的难易 等等。这也就是所谓的法的前理解。没有这种前理解，就不具备理解案例，解决 问题的准绳。这有点类似于按图拼图的儿童玩具。不认识猫，即使你拼成了猫， 也不知道这是猫。所以，认识猫是你的前理解，是你拼图的基础。对请求权基础 体系的掌握属于专业人士应有的前理解。第三步，定请求，从剪不断、理还乱的法律关系中，确定向谁，请求什么。指南：即使是某类请求权下面，也会有不同的细分请求，比如，违约责任请 求权情况下，也有违约金、定金、损害赔偿之间的区别，向谁，确定什么样的诉 讼请求需要结合请求权竞合理论、当事人的利益诉

6、求、当事人适格、诉讼影响（实 体方面）、诉讼策略（管辖等程序问题）进行综合选择。完成了这一步的分析，就初步确定了一个拟提起的诉的基本内容，也完成了 请求权基础的假设。这一步得出的结论并不是唯一的，可以按照对当事人利益的保护程度，实现 的难易程度等进行排序，确定几个需要检讨的请求前基础假设，并逐-进行小心 求证的环节。只有经过小心求证后的诉讼方案才是具备操作性的方案。（二）小心求证接着就进入到了小心求证的环节，具体包括定规范、充足性分析、真实性分 析、妥当性分析部分。第四步，定规范，运用法条的学说，找出请求权基础规范体系和抗辩权规范 体系，并进行证明责任的划分。指南：步骤4根据前述的请求权基础假

7、设，结合法律的外在体系，确定拟 引用的请求权基础的完整规范。立法者居中进行衡量，有一定的请求权基础，必 有相应的反对规范，根据请求规范罗列相应的反对规范。并不是所有的反对规范 都需要通盘考察，这里重点考察案件事实提供了相关线索的反对规范。步骤2：把相应的请求规范和反对规范进行证明责任上的划分。民法规范总 是充满了原则和例外，到底某一要件是属于请求规范的消极要件还是反对规范的 要件，这些都需要通过对实体法进行解释和论证。大陆的实体法并没有像德国民 法一样，对证明责任进行充分的考虑和划分。这并不代表实务中不需要，而只是 表明我们的理论建设没有及时的跟进。第五步，充足性分析与应对，假设法律事实能够证

8、明，对照规范和事实，分 析是否能够提出一个足以穿透被告防御的请求权，也就是分析请求权构成要件事 实是否存在，抗辩权要件事实是否可以通过再抗辩予以化解。指南：如果不对法条进行请求规范和反对规范的划分，我们从实务上很难讲 是否充分满足了请求权基础的构成要件。充足性只是在证明责任意义上的充足。这里主要是司法三段论的内部论证和证成，也就是司法三段论是否从形式上 成立，看木案中的要件事实是否充分满足构成要件，德国上叫做准入法。其中最 关键的就是避免四概念，也就是要件事实必须完全该当该构成要件，是该构成要 件的具体化情形。现实情况并不总是如此，或者存在没有给予评价的法律事实，归入兀余，或 者不存在对应的要

9、件事实，归入缺失，这时候就需要运用动态构成论进行论证, 看是否能得岀完全归入的结论。第六步，真实性分析与应对，围绕要件事实收集、整理证据，确保请求权要 件事实能够证明，抗辩权要件事实能够有效化解。指南：证明责任也将证据进行了划分，证明己方的证明责任事实的称为本证, 反对己方的称为反证。要件事实就划定了我方对证据的运用。从证据的三性來考 察，要巩固本证，证立我方要件事实（包括请求事实和可能的再抗辩事实）。削 弱反证，证伪对方的要件事实（包括抗辩事实和再再抗辩事实）从司法三段论来讲，这段是对小前提真实性的论证，论证理论来讲，属于外 部论证。第七步，妥当性分析与应对，对规范、事实以及规范与事实的连接

10、进行论证, 使法官能够确信支持我方请求是现行法律框架下的最优解。指南：这段是对大前提选择的妥当性进行的论证，该法条是否是木案事实的 最密切法条，法的适用是否能实现公平公正，这都需要结合法律解释、价值补充、 漏洞填补、法的续造等技术进行论证。从司法三段论来讲，是对大前提的论证。综上，小心求证部分包括了证明责任的论证，和法的适用的内部论证和外部 论证，经过论证的方案进行最后的swot的分析，征求当事人意见后确定诉讼方 案。（三）精准实施精准实施就是运用要件事实理论指导文书写作和诉讼活动。第八步，文书写作，将前述的诉讼请求、要件事实、论证理由、证据等以法 律文书的形式进行加工和整理。指南：诉讼文书种

11、类较多，常用的就是起诉状、答辩状、上诉状。起诉状：主要运用记述文的写法，将请求权耍件事实按照时间顺序明白晓畅 的表述岀来，最后以请求权基础完全规范结尾，完美地体现“以事实为依据，以 法律为准绳”。答辩状:主要运用针对式写法，针对对方请求权的构成要件事实逐一从证据、 法律等方面进行驳论。上诉状：也是运用针对式写法，但是主要针对判决，对证据的采纳、对事实 的认定、对法律的运用逐一进行检讨。第九步，诉讼活动，围绕要件事实进行举证、质证、辩论，围绕妥当性分析 进行法庭陈词，实现我方主张。指南：通过前述的分析，按照请求、抗辩、再抗辩、再再抗辩的思路组织模拟法庭 进行准备。三、对几个疑问的回答1、要件诉讼九步法的各步骤的划分是一个大致的顺序，进展到后一步的时 候可能会推翻原来的假设，从头再进行分析，这也体现了规范和事实之间的流连 忘返，只不过为了思维经济，把这个顺序相对固定下来，但九步法的运用绝不是 线性的，一次运用就能解决的。2、要件诉讼九步法可以包打天下吗？可以得出唯一正确的方案吗？法律的 适用是一个价值导向的思考，不是概念法学构想的自动售货机的操作，所以，要 件诉讼九步法可以使我们有章法的思考，使诉讼思维有章可循，但不能必然保证 正确。德国民法典纳粹吋代适用，现代法治社会也