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文档简介

1、（三）种类证券 无价证券 有价证券 财物证券 货币证券 资本证券 债权证券 狭义有价证券 我国证券法所指的证券 股票基金券 认股权证 公司债券 金融债券 证据证券 平等主体之间的关系 （三）证券发行方式 1、证券代销：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 2、证券包销：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 （四）证券发行审核制度 1、含义：证券法规定监管机构或部门, 对证券(主要是股票和公司债券) 发行进行审查, 决定是否同意发行人发行证券的一种法律制度。 2、种类 （1）核准制：证券监管

2、机构在审查证券发行人的发行申请时，不仅要求其充分公开披露企业的真实情况，而且必须符合有关法律和证券监管机构规定的必备条件，申请经过证券监管机构或其授权单位的审查并获批准后，发行人方可发行证券的证券监管制度。 （2）注册制 ：也称登记制或申报制,是指发行人遵循完全公开原则向证券监管机构申报并依法公开公司财务、业务等信息,证券监管机构对其申报公开的材料作形式审查而非实质审查,申报后经一段时间,即得发行证券的审核制度。 3、我国的证券发行审核制度 （1）实行核准制。 （2）保荐制度：股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券必须有具有一定资格并注册登记为保荐机构的证券经营机构进行

3、推荐方能上报;保荐机构负责证券发行的主承销工作,依法对公开发行募集文件进行核查,向中国证监会出具保荐意见,并在发行上市后持续督导发行人履行相关义务的一项证券发行制度。改制设立股份有限公司聘请保荐人进行辅导保荐人推荐、报送申请文件证监会受理申请文件 预披露有关申请文件 证监会初审 发行审核委员会审核 证监会作出核准或不予核准的决定公开发行股票 保荐人推荐、向证券所申请 股票上市交易报证监会派出机构备案派出机构出具辅导监管报告接收反馈意见，并答复律师会计师评估师就募集资金项目征求发改委意见公告签订承销协议 3终止上市交易和应当收购 收购要约期限届满，收购人持有被收购公司已发行股份总额75以上的，该上市公司股票应当在证券交易所终止上市。 若达90以上，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。 4报告和公告收购情况 收购行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 三、上市公司收购的法律后果 1收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让。 2收购行为完成后，被收购公司不再具有公司法规定的条件的，应当依法变更其企业形式。 3通过要约收购或者协议收购方式取得被收购公司股票并将该公司撤销的，属于被撤

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