环境经济学中排污权交易的论文

1、环境经济学中排污权交易的论文摘要：排污权交易是在承认环境容量有限的前提下，允许排污个体对环境资源的使用权进行交易。排污权交易在我国目前尚处于探索阶段，具有以行政为主导、交易范围有限、还未形成统一的交易市场等特点。排污权交易面临着与环境正义、与节能减排的政策目标、与环境保护技术的革新、与环境行政执法记忆初始分配制度冲突的现实困境。我国对此进行了相关研究及探讨，并出台了相关政策。但其存在一些缺陷，需要我们进一步探讨和研究。关键字：排污权交易；现状；问题；建议引言 改革开放30多年来，我国的经济发展取得了突破性进展，伴随着经济的高速增长，我国的环境也遭到了严重的破坏，可以说在一定程度上经济的迅速发展

2、是以破坏环境为代价换来的。我国的经济发展基本上还没有脱离粗放型的增长方式，表现为资源得开采过度，并且利用效率十分低下，造成了环境污染、危害生物健康等不良后果。我国重要资源的利用效率远远低于发达国家，并且也还落后于世界平均水平。 以上这些现象均可以归纳为经济中负的外部性问题，随着经济中负的外部性逐步扩大，环境状况也日益恶化，经济效率越来越低下，逐渐制约经济发展，针对负的外部性问题的治理就成为了经济增长问题的重要因素，对这一问题的探究就显示出了非常重要的意义。经济中的负外部性是一个全球范围内的问题，不仅仅存在于我国，也同样存在于发达国家，在针对经济中负的外部性问题治理方面，比较成功的一种方法就是西

3、方理论界提出的排污权交易，对于这种方法的应用首先是在美国开展的，对于我国，照搬照抄他国经验显然不妥，所以无论在理论上还是实践中，都需要借鉴发达国家经验，对我国的运用情况加以探讨和分析。本文回顾了我国排污权交易的发展历史及现状，分析了我国排污权交易存在的相关问题和排污权交易在我国的发展潜力，并针对前面提出的问题，提出了相关政策建议。一 排污权交易概述1.1排污权交易的内涵1.2排污权交易的意义1.3排污权交易的起源1.4排污权交易的实践1.5排污权交易的文献综述二 我国排污权交易现状2.1我国排污权交易的发展历程2.2我国排污权交易的模式2.3我国排污权交易面临的困境2.4我国排污权交易制度实施

4、现状三.中国排污权交易的问题分析3. 1对排污权交易认识的问题 3.1.1公众的环境知识程度较低 3. 1. 2对排污权概念认知不清3. 2相关法律规定比较笼统3. 3交易价格与费用方面问题3. 4其他方面问题 3. 4. 1交易积极性低下. 3. 4. 2排污企业存在寻租行为 3. 4. 3地方保护的存在四.中国排污权交易政策建议1、加强环境保护及排污权相关知识的宣传力度2、完善排污权制度的相关法律3、采用适宜的排污权初始分配方式4、加快建设总量控制数据系统5.排污权交易制度的完善一 排污权交易概述1.1排污权交易的内涵排污权交易的主要思想就是在满足已知的环境要求条件下，建立起合法的污染物的

5、排放权利，这种权利一般是以许可证的形式来实现，并允许这种权利就和一般商品一样能够在市场上进行买卖，以此来达到对污染物的排放进行控制的目的。它的基本原理其实就是在控制污染物的排放总量的基础之上，利用市场机制这个手段对排污权所进行的最优配置，从而来实现控制环境污染的成本最小化。11.2排污权交易的意义1、有利于提高污染治理的效率，减少整个社会的排污总费用2、有利于企业自主创新，提高治污技术，提升减排能力3、有利于实现经济发展与环境保护共赢，建立资源节约型、环境友好型社会4、是政府环境执法的制度创新，鼓励公众参与，提高执法质量1.3排污权交易的起源1968年，美国经济学家戴尔斯最早提出了排污权交易这

6、个理论，被美国国家环保局（EPA）作为管理大气污染源和河流污染源的一种手段。随着环境问题的日益突出，美国联邦环保局（EPA）为了解决企业发展与环境保护之间的矛盾，在清洁空气法中所规定的空气质量目标中提出了排污权交易这个设想，首次引入了“排放减少信用”的概念，并从1977开始制定了一系列的政策法规。后来，德国、英国、澳大利亚等国家也相继实行排污权交易。当前，排污权交易已成为世界各国关注的环境政策之一。1.4排污权交易的实践一般研究将排污权交易体系的发展模式归为三种，即排污削减信用模式、总量-分配模式和非连续排污削减模式。其中，排污削减信用模式是最早被采用的。2基于对国外的排污权交易的实践研究，本

7、文归纳出具有代表性的交易模式主要有：1、互补式排污交易制度：源于德国，是指当排污设施所排放的污染物低于许可标准时，可以将多余的减排量转移给别的超过排污标准的另一企业或设施，或者由国家出面收回并给予一定的优惠和补助用于平衡其减排利益。2、价格式排污交易制度：源于美国，是指把许可证本身作为可用于市场交换的标的物，从而使得许可证具有交易流通性，更具经济意义。1.5排污权交易的文献综述现有的对排污权交易的研究的文献有不少，比如田信桥和沈发玲在关于浙江省排污权交易模式构建的探讨3中对嘉兴和绍兴的排污权交易市场的两种不同的模式做了研究；张齐武和徐燕雯在排污权与排放权的价格评估4中论证了当前排污权的骨架不适

8、宜采用市场比较法，应运用成本法相对稳妥；卜国琴在市场实验与排污权交易制度设计5中论述了影响排污权交易市场效率高低的双向拍卖、分散交易、标签价格制度等因素，研究了交易费用对市场运作效果的影响，以及如何降低垄断因素在其中造成的不良影响。二 我国排污权交易现状2.1我国排污权交易的发展历程1、提出和试行阶段（1978-1981年）2、建立和实施阶段（1982-1987年）1987年上海黄浦江上游水源保护区和准水源保护区成立3、发展和完善阶段（1988年-至今）1991年在16个城市开展大气排污许可证制度的试点工作1994年，在包头、开远、柳州、太原、平顶山、贵阳开展大气排污权交易的试点2002年3月

9、，国家环保局下发关于开展“推动中国二氧化硫排放总量控制及排污交易政策实施的研究项目"示范工作的通知，继而在山东、山西、江苏、河南、上海、天津、柳州等省市，建立二氧化硫排放总量控制及排污权交易的试点。2007年11月我国首个排污权交易中心在嘉兴挂牌成立2008年江苏省太湖流域开展化学需氧量排污权的初始有偿转让2009年太湖流域推进氨氮、总磷排污有偿试点2008-2010年间建立排污权动态数字的交易平台，形成太湖流域排污权交易市场截至2010年，嘉兴市排污权交易额已累计达1.86亿元，参与交易的企业超过了1000家；山西“卖出”首笔二氧化硫排污权交易额近9000万。2.2我国排污权交易的

10、模式目前我国的排污权交易主要在大气污染与水污染的领域，根据区域内某污染物的排放来去确定总量。由政府确定计划期内的减排总量和削减计划，并将削减量按照一定的比例分配到各个企业。6我国排污权交易试点有以下主要特点：1、收费体制是以征收超标排污费为主，征收费超标排污费为辅2、初始分配大部分采用无偿分配的模式3、由政府安排和批准，带有浓厚的行政色彩4、交易范围有限5、还未形成统一的交易市场2.3我国排污权交易面临的困境2.3.1排污权交易与环境正义 环境正义强调人们应当公平的共享环境收益，共担环境风险；而污染者应该为污染的治理提供资金，受害者应当从污染者处获得补助。排污权交易与环境正义的冲突主要为： 1

11、、初始无偿分配企业的排污权，分配完后新企业需有偿取得，限制了新企业的发展，使其市场竞争力下降，阻碍了新兴产业发展； 2、不同区域企业间的排污权交易会加速买入地的环境污染，损害当地居民健康的权利；2.3.2排污权的初期无偿分配 无偿配置环境容量资源的方式引起的问题主要有： 1、使企业缺乏减少排污的动力和压力，不能达到减少污染的目的； 2、可能造成企业与行政部门互相勾结串通谋取利益的结果2.3.3排污权交易与节能减排的政策目标 1、排污权交易目的的偏差。节能减排是指减少能源浪费和降低废气排放，而排污权交易是花钱买污染全，以提高生产效率来弥补购买排污指标而付的经济代价，甚至有的企业会用交易排污权代替

12、治污技术的研发。 2、地区环境污染的隐形转嫁。异地交易可能会导致发达地区通过排污权交易来获得欠发达地区的环境容量资源来促进本地区的经济发展。2.3.4排污权交易与环境保护技术的革新 要使得排污权交易制度能够有效地实施，先进的污染治理技术和环境容量的测定技术至关重要。同时，对企业排污量的准确监测也很有难度，企业拥有多少排污指标，实际排污多少，现在都还没有建立配套的监测机制。因此，排污权交易的实现面临的困难很大。2.3.5排污权交易与环境行政执法 1、我国缺乏完善统一的排污权交易环境行政执法的法律法规； 2、对于企业的排污监测系统，由企业自行投资建设、自行负责，数据缺乏准确性和可靠性； 3、环境容

13、量应该根据环境区域来算，按行政区域划分不符合环境的整体性 4、地方财政收入主要依靠当地企业利润，保护环境必然导致利润减少，政府可能会因此降低标准；2.4我国排污权交易制度实施现状(一)我国法律对于排污权交易制度的相关规定。目前，我国排污权交易尚处于试点阶段。虽然一些地区如山西、河南、江苏等都相继出台了地方性的排污权交易法规，但是在国家层面上还没有针对性的立法。因此，目前的排污权交易从审批到交易，实际上都没有统一的标准。 (二)排污权交易制度存在的问题。实践证明，排污权交易的确是一种行之有效的污染控制制度，但从我国现实情况看，还有缺陷。笔者认为，排污权交易制度存在的主要问题包括： 1、交易实施的

14、法律依据问题。中国的排污权交易至今仍停留于理论而未广泛应用于实践，关键就在于我们的政策、法律对排污权尚无明确规定.。 2、排污权初次分配的公平和效率问题。排污权初次分配时，主要考虑某一区域的公平性和经济性，在能有效治理污染者和不能有效治理污染者之间，前者理应享有更大的环境容量。但要真正做到公平、合理分配排污权，却是一个相当复杂的问题。由于信息既不对称又不断变化，政府很难根据其所掌握的现有资料确定各污染源的实际排污情况，所以也就难以有效地分配排污许可。并且，一旦形成某种分配格局，便在较长时期内保持所谓相对稳定，缺乏应有的灵活性。这正是我国现行排污权交易制度的弊端。 3、排污权交易市场较脆弱。对于

15、土地、矿产等有形资源而言，排污权作为无形资源的有偿使用，缺乏政策和法律依据以及公开、公平、公正、合理的分配程序。目前，新建和已建排污企业之间，存在排污权初始分配有偿取得和无偿取得并存的不公平局面，挫伤了企业有偿取得排污权的积极性。再有，即使有偿获取，是通过拍卖方式还是政府定价也还没有固定的合理模式，前者可能会导致大企业进行市场操纵，后者则不能及时反映市场供求关系。排污企业和掌握着排污许可证发放权的环保监管部门之间还可能存在“暗箱”行为。4、环境监管体制不健全。我国已经形成的初步管理办法和管理体系，有待于上升为法律法规；有待于进一步细化，使之具有可操作性。 三.中国排污权交易的问题分析3. 1对

16、排污权交易认识的问题 3.1.1公众的环境知识程度较低我国农村人口占有大约2/3，而大部分地区教育水平相对落后，这就造成了一大部分人口文化水平低下的局面，对于环境保护的必要性就更知之甚少，即便是受过高等教育的人群，对于环保这一概念也很难能体现在行动上。 再如对对环境知识传播渠道的调查中，以电视、广播为首要渠道，其欠是报纸、杂志和图书，而像宣传活动、环保教育等专门的传播方式占比很低，这也尤造成了接受环保知识的途径过于松散和随意的结果，人们对知识的印象自然不深，起到的宣传效果大打折扣。总体来看，我国人口众多、环保意识低下的局面对经年发展中的环境保护非常不利，对改善环境产生了很大阻碍。3. 1. 2

17、对排污权概念认知不清 在我国，排污权的概念对大多数人来说还很陌生，无论是个人还是企业，均把生产中的污染物向自然界排放，从这种行为看来，貌似人们向自然界排放污染物的权利与生俱来，是很自然而然的事。 对排污权的概念知之甚少，这是对建立排污权制度最大的阻碍，理论在先，实践在后，需要首先使人们了解排污权，为什么要购买排污权，才能使个人和企业对自身行为有所认识，才能使理论指导实践，否则排污权交易将面临很大的阻碍，只有明确了环境保护和排污权的关系，认识到经济发展乃至人类生存的基本条件，才能使各个经济体主动地去接受排污权。3. 2相关法律规定比较笼统截止到目前，我国关于排污权交易方面的法律法规还比较滞后，还

18、没有出台完整的法律用来规定排污权交易制度。 在法律方面，需要规定的内容包括排污许可证制度、污染物总量、违反规定的相应惩罚措施等部分，对于现今我国法律体系来说，并没有明确排污权，也就是没有明确自然资源的归属，这就使得排污权的概念模糊，无法在法律上得到保障。 3. 3交易价格与费用方面问题 排污权交易是把排污权作为一种商品，从而进入市场进行流通，排污权价格的制定是复杂的，影响排污权价格的因素有很多。如果排污权价格很低，过度低于企业自行治理污染的费用，那么企业就会选择花很少的钱来购买排污权，而不去进行治理污染，这样，使企业产生依赖性，排污权交易就不能达到限制污染的目的。反过来，如果排污权价格过高，甚

19、至高于企业自行治理污染的费用，则会造成排污权交易的中断，企业自行处理，或者私自排放污染物，阻碍了排污权交易市场的形成。而过高的价格还有可能使某些持有排污权的企业，向需要排污权的企业进行高价出售获取利润，扰乱了交易秩序。这些问题都会抑制排污权交易的正常进行，抑制了企业治理污染的积极性。3. 4其他方面问题3.4.1交易积极性低下 根据有关统计信息显示，在我国同一省市内部曾经进行过的几次跨市排污权交易，这些交易均是在省一级环保局的努力下完成的，而排污企业参加交易的热情并不是很高，这可能是由于企业出于自身考虑，而不愿出售排污权造成的。对于排污权制度刚刚起步的中国来说，排污权的数量在一定程度上并没有达

20、到环境容量极限，所以排污权数量是相对较少的，对于各个有扩建意向的企业来说，保留排污权，就为日后的规模扩大提供了保障，所以就形成了企业不愿出售手中排污权的现象3. 4. 2排污企业存在寻租行为 寻租指通过某些非生产性的活动而追求利益的行为，例如企业通过向政府缴纳某种费用来得到某些特权或经济资源，而政府通过收取这些相关费用为本部门谋求利益。面对任何特殊资源，都会产生寻租行为，排污权也不例外，排污企业和环保监管部门之间由于利益的需要，便产生了寻租行为。排污企业如果不能在正常渠道购买到排污权，那么就会就转而采取其他手段，例如从事政府部门的公关，以交纳某种好处费为代价，换取相应的排污权，这便造成了寻租行

21、为的发生。3. 4. 3地方保护的存在在我国，各地方政府的行政指标，大多以地方经济发展为衡量标准，那么地方政府就要大力发展经济，而生产活动就会造成污染，也就会受到排污权数量的限制，那么基于发展经济的考虑，如果限制了排污，也就限制了生产，经济就得不到发展，于是一些地方政府允许企业暗地增加排污量，这就导致了排污权交易无用武之地，成交量自然就萎缩了，长此以往就将陷入一种恶性循环之中。四中国排污权交易政策建议4. 1我国排污权政策相关建议 排污权交易是利用市场机制对环境容量这种稀缺资源进行重新分配，以达到生产与环境相和谐的新型经济政策手段，在当前提倡环保、加快经济政策调整的背景下，排污权交易制度在未来

22、一段时期将为我国的经济发展带来重大转变，随着我国市场经济体制的不断完善，排污权对企业生存发展的意义将更为重要。而相对于美国，我国排污权交易还处在起步阶段，相关制度还不完善，面临诸多问题，这些问题将会导致排污权交易的不公平和排污权交易市场的不规范，严重影响排污权交易制度的实施效果。而由中国国情决定的人口基数大、人口素质较低等特点，又在普及排污权相关知识方面造成了障碍，可以说排污权交易的发展前景是光明而又曲折的。根据我国实施排污权交易制度方面存在的主要问题，并结合美国排污权交易发展，提出以下政策建议: 1、加强环境保护及排污权相关知识的宣传力度 对于我国民众大多数环保意识薄弱的特点，加强宣传教育力

23、度是最为直接，最为有效的解决办法。 首先，对于知识层次较低的一般群众，可以定期在社区举行环保知识讲座，加大宣传力度，以弥补通过电视、广播等途径宣传不到位的缺陷，使群众加深对环境保护的印象，在日常生活中体现出环保行为，例如设立分类收集的垃圾桶，并鼓励群众主动对垃圾进行分类，逐渐养成良好的环保习惯。 其次，对于有一定文化水平的企业主及其员工来说，在宣传环保知识的同时，就要对其进行排污权相关内容的讲解，使企业内部形成整体的环保思想，对排污这一行为进行主动的控制，逐渐形成少排污和合理排污的企业文化，这样才能从根本上减少企业生产中的排污行为。 最后，要想在最初阶段就达到对环境问题的认识，以使环保思想成为

24、一种自发的东西，还需要通过高等院校的专门性教育。通过专门性教育，学生在教师指导下，结合实践活动，以科学研究的方式将书本上的知识应用到实际生活中，并在实践中学到书本山没有的东西，这样做可以激发学生对专业知识的兴趣，掌握科学研究的方法，从而培养了学生的创新精神和实践能力，使学科内容根深蒂固。通过高等院校的专门性教育，使学生在学习早期就能形成理论与实践的结合，对环境与排污的关系有更进一层的理解，这也对日后排污权在我国的发展提供了良好的基础。 总体来讲，只有先改善人的思想观念，使人的环保行为成为一种自觉活动，才能根本改善环境状况，公民环境意识的提高是进行环保教育的最终目的，而排污权的应用是主动环保行为

25、的表现，公民的环保意识上去了，排污权制度的实施自然会得以顺利发展。 2、完善排污权制度的相关法律 我国关于排污权方面的法律非常不完善，尚没有一部完整的法律给出排污权的制度规范，而与我国形成鲜明对比的是美国完善的法律支持，例如清洁空气法和清洁水法，正是美国首先出台了法律对排污权交易制度予以支持，我国从地方到全国性法规条文，在排污权交易方面均相当匾乏，尚待完善。以法律形式规定了排污权，那么排污权就具有了强制性，生产企业便不能随意地向自然环境排放污染物，如果超标排放了，就要接受法律的惩罚，只有这样做，才能起到警示作用，促使企业减少排污量。有了法律的支持，排污权交易制度才能发挥其预期作用，达到保护环境

26、、促进经济发展的双重目标。 3、采用适宜的排污权初始分配方式 1990年美国在清洁空气法修正案中，提出了三种初始分配方案，即公开拍卖、固定价格出售和无偿分配。国会通过讨论后，最终采用了免费分配方案。,.,而我国是否也才用免费分配的方案呢?本文认为，这三种方式并不能照搬照抄，对于我国来说，有偿分配方式更能适合我国国情。在我国，关于环境对污染物容纳能力的预测尚不完善，势必造成计算上趋于保守估计，而我国排污企业众多，排污权数量处于稀少状态，环境容量是一种可交易的商品，具有稀缺性，具有价值，根据政治经济学的说法，使用这种商品应当付出相应的代价。对于这种商品不应该由使用者无偿占有，必须进行有偿配置。所以

27、，我国排污权交易推行污染控制总量指标初次分配的有偿化，可以充分体现“污染者付费原则”。 4、加快建设总量控制数据系统 在排污权交易中一个核心概念就是总量控制，它限定了在一定区域内的被允许排放的污染物总量，那么如何科学准确地测算出某一区域内污染物的最大允许排放量，是排污权交易制度的核心问题。 总量控制要根据环境容量的大小来做出决策，而环境容量的确定需要大量的相关数据，这是一项系统工程，需要在相当长的历史时期内进行积累，而我国目前相关研究数据的建立比较匾乏，在这方面的科研机构也处于相对缺失状态，所以，这就要求我们加快建设相关机构，以尽快积累起相关数据库，使排污权交易制度在我国得以顺利实行。 5.排

28、污权交易制度的完善 立足我国实际，在借鉴国外成功经验基础上，对完善我国排污权交易制度提出如下建议： (一)排污权交易制度法制化 1、制定和出台相关法律法规。2、推进排污权交易法制建设。3、加强全国人大立法解释，修改法律，构建排污权交易的法治基础。4、完善地方立法，使排污权交易有法可依。(二)排污权交易市场机制的完善 在我国，可以借鉴国外经验把排污权交易市场分为一级市场和二级市场。一级市场是政府与排污者之间的交易。也就是排污权的初始分配过程。从美国等国家的情况看，一般情况下，政府就某种污染物排放权每年定期与排污者进行交易，交易形式主要有招标、拍卖、以固定价值出售、无偿划拨等。一般来说，对社会公用事业、排污量小且不超过一定排放标准的排污者，可以采取无偿给予或低价出售的办法。而对于经营性单位、排污量大的排污者，多采取拍卖或其他市场方式出售。一级市场一般不需要固定的交易地点，交易时间由政府主管部门临时确定。二级市场是排污者之间的交易场所，是实现排污权优化配置的