ISO90012008内审员培训教程

1、1会计学ISO90012008内审员培训教程内审员培训教程康达信管理顾问有限公司简介康达信管理顾问有限公司简介康达信管理顾问有限公司简介康达信管理顾问有限公司简介课程主要内容课程主要内容第一部分第一部分 质量体系基础知识培训质量体系基础知识培训 自ISO9001标准1987版发布以来，ISO/TC176技术委员会约7年进行一次修订。 WD1WD2 ？ 第一次委员会标准草案（已于2007年2月发布）CD1 第二次委员会标准草案（已于2007年4月发布）CD2 第一次国际标准草案（已于2007年9月发布）DIS 国际标准最终草案（已于2008年8月发布）FDIS 正式国际标准（已于2008年11月

2、15日发布）ISO9001:200812左脑左脑右脑视觉看到的东西是形象的，视觉看到的东西是形象的，右脑更容易接受形象真实的信息右脑更容易接受形象真实的信息。视觉的效果要比你用文字写的几视觉的效果要比你用文字写的几句话的效果要好得多句话的效果要好得多在你心灵的眼睛里，长期而稳定地在你心灵的眼睛里，长期而稳定地释放一幅自我形象图，你就会越来释放一幅自我形象图，你就会越来越与他接近。越与他接近。 马尔登博士马尔登博士主要内容：1、认识潜能2、ISO基础和八项原则3、熟记标准4、理解与互动缘份让我们相逢热情让我们相知点名与相识人类一思考，上帝就发笑一潜能方法篇测试一 请注意下面几个字 “质量体系潜能

3、互动”上面几个字出现几种颜色颜色记忆请说出刚才出现的颜色顺序现在测试一下你的右脑请说出下列字的颜色而不是字的本身黄绿红蓝黑橘绿橘红蓝黑红红绿蓝黑橘ISO9000基础知识1个标准；2个特点3个阶段；4个核心5种文件；6个程序7章删减；8项原则过程方法 图解质量管理体系的持续改善顾客要 求管理责任资源管理量测、分析改善产品产品实践顾客 满意请找出图中的七颗心岛屿奇怪吗请找出图中三张侧面的人脸ISO9001：2000标准内容：衣：反围；儿：饮用标准；山：名祠和释宇；寺：纸亮替师要裘；武：管梨贼摘鹿：职员关里切：铲平食盐；靶：尺量、分线、干劲第一章：范围讨论：1、客户为什么会审厂？ 2、同样是牛奶，你

4、买“蒙牛”还是“猛牛”第一章：范围证明有能力提供满足客户要求；及适用的法规要求的稳定产品有 效 应 用 系 统 持续改善 预防不符合客 户 满 意第二章：引用标准问题：我们推行的是ISO9000还是ISO9001？第二章：引用标准ISO9000：2000 基础和术语第三章：术语和定义关于质量说法正确的有那些？1、质量好价格一定高2、质量好一定耐用3、质量好就是用最好的材料4、质量好就是符合要求5、质量好就是满足程度高第三章：术语和定义供应联的改变：供方组织顾客请记住下列一组数字：46465137351记忆方法：谐音死了死老虎，一山骑三乌鸦培训案例请大家注意观察白板我所画的图形，按照我所描述的要

5、求进行。请先画一个坐标轴。然后，以坐标轴的零点为中心，画一个正方型要求：自己独立完成，请勿观看他人。第二项限第一项限第三项限第四项限图图 形形 游游 戏戏然后，在该正方形中，再画一个正方形。第二项限第一项限第三项限第四项限图图 形形 游游 戏戏将小正方形和坐标轴所围成的面积涂上阴影。（如图，红色部分）将第一项限中非阴影部分的面积用一条直线分为两个部分。要求：被分割出来的图形面积相等，形状相同。（时间1分钟）第二项限第一项限第三项限第四项限图图 形形 游游 戏戏正确答案如图所示OK，现在将第二项限中非阴影部分的面积用两条直线分为三个部分。要求：被分割出来的图形面积相等，形状相同。（时间1分钟）第

6、二项限第一项限第三项限第四项限图图 形形 游游 戏戏正确答案如图所示OK，现在将第三项限中非阴影部分的面积分为四个部分。要求：被分割出来的图形面积相等，形状相同。（时间1分30秒）第二项限第一项限第三项限第四项限图图 形形 游游 戏戏正确答案如图所示OK，现在将第四项限中非阴影部分的面积分为七个部分。要求：被分割出来的图形面积相等，形状相同。（时间2分钟）第二项限第一项限第三项限第四项限图图 形形 游游 戏戏正确答案如图所示第二项限第一项限第三项限第四项限图图 形形 游游 戏戏从图中看到了什么？第四章：质量管理体要求抢答：请说出质量体系建立 过程？品质管理系统 量测分析 提供资源 有效控管规范

7、关联定义过程过程A过程B过程C持续改善 连外包的过程也要 控管喔4。2。1文件要求方针、目标质量手册作业指导书程序文件质量记录问题：下列那些不符合4.2.3要求1、质量手册没经过批准2、生产部使用的文件过期了3、车间的作业指导书不见了4、文件修改过却没有标记手 册程序书工作指导表单记录 作法 审查核准 管制变更发行 识别最新版本 维持文件清晰可辨目的确保内容适当确保内容最新 防止误用确保文凭使用保持最新而且可用问题：下列那些不符合4.2.4要求1、生产记录找不到2、检验记录复印不清楚3、设备维修记录脏了看不清4、客户反馈意见传真件时间长不清楚了会议量测稽核 记录管制下面三幅图看到了什么？管理职

8、责管理职责客户导向的作法 确认客户需要与期望 满足客户需求 追求客户满意 时时关心 了解客户反 应，努力服务 客户提升满意 程度应按工作标准一一 查核客户要的是什么，也要与客户沟通了解 相对的期望 销售人员接收订单完整地在内 部传达 客户 需求并事先 与客户沟通 任何冲突 或 困难资源管理资源管理6.2人力资源6.3基础建设6.4工作环境S法Qv整顿整顿-实施要点实施要点 1、划线分区v整顿整顿-实施要点实施要点 2、定位定量v整顿整顿-实施要点实施要点 3、做好标识图会动吗？这个图里藏了什么？问题：下列那些是产品实现的策划1、施工组织计划2、投标的标书 3、项目计划书4、产品实现工程图下一道

9、工序就是用户 100%保证 焊接 热处理 电镀 涂漆 塑料 铸造、锻造、压铸 黏结 （特殊过程不是一程不变的）典型的“特殊过程”顾客财产的管制 鉴别 验证 保护 维护 标示方式符 合产品要求 防止损坏 定期维修这些可能存在吗？测量、分析和改进 计划目的，频率范围，方法资源报告完整，及时审查通知跟催矫正，预防持续改善执行公正性独立性专业性只在工程规格范围内，不一定不是最佳的。 重工、修理、 分析原因 让步、特采、 采取行动 降级使用、 追踪确认 报废不符合产品的管制标示方式隔离目标 ： ：实际 ： ：分析 调整改善资料分析鉴别资料搜集的种类 e.g. 与品质目标相关的工作 选用适当的统计技术 e

10、.g. XR管制图、柏拉图 分析、评估 e.g.人、机、料、法、环境 作成决策 e.g. PPM100，CPK1.33改善专案改善专案改善机会改善机会 改善专案改善专案改善机会改善机会 戴明PDCA循环 图解改善永无止境改善永无止境3 标准理解要素标准理解要素3 标准理解要素标准理解要素3 标准理解要素标准理解要素 GB/T19011-2003/ISO19011:2002 质量和质量和( (或或) )环境管理体系审核指南环境管理体系审核指南供供方方顾顾客客组组织织认证机构认证机构 内部审核内部审核第第三三方方审审核核 第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核三种审核类型的关

11、系三种审核类型的关系内部审核内部审核为顺利通过第二、三方审核做好准备为顺利通过第二、三方审核做好准备维护、持续改进质量管理体系。维护、持续改进质量管理体系。二、内审准备二、内审准备滚动计划滚动计划一次性计划一次性计划3 3、制定内审计划、制定内审计划审核部门审核部门010203040506070809101112总经理总经理管理者代表管理者代表行政人事部行政人事部工程技术部工程技术部供应部供应部品质部品质部生产部生产部出口部出口部注注: 表示计划表示计划编制编制: 批准批准:审核实施计划内容审核实施计划内容审审核核实实施施计计划划审核目的：审核目的：符合性；有效性；改进机会符合性；有效性；改进

12、机会审核范围：审核范围：产品、活动、场所范围、部门产品、活动、场所范围、部门审核依据：审核依据：标准、标准、QMS文件、顾客合同、法规文件、顾客合同、法规审核组成员：审核组成员：审核日期：审核日期：审核日程安排：审核日程安排：不漏部门，不漏要素不漏部门，不漏要素审核报告发布日期及范围审核报告发布日期及范围1.审核目的审核目的 对本公司现有的质量管理体系作全面审核，对本公司现有的质量管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的质量管理体系是否有效通过审核了解本公司的质量管理体系是否有效运行，是否具备申请运行，是否具备申请ISO9001:2008认证条件。认证条件。2.审核范围审核范围 ISO9001

13、涉及的全部要求及各有关部门。涉及的全部要求及各有关部门。3.审核依据审核依据 3.1 ISO9001:2008 3.2 公司质量手册公司质量手册 3.3公司程序文件及其他相关文件公司程序文件及其他相关文件 4.审核组成员审核组成员 4.1组长组长:张山张山 4.2审核员审核员:组组1为为 李斯（生产）、王武（营销）李斯（生产）、王武（营销）；组；组2为为 赵六赵六(品管品管)、吴方（技术）。、吴方（技术）。5.审核时间审核时间 2009年年4月月152008年年4月月16日日6.审核报告发布日期及范围审核报告发布日期及范围 审核报告将于审核报告将于2009年年4月月20日发布，分发范围日发布，

14、分发范围为公司总经理、管理者代表、各部门。为公司总经理、管理者代表、各部门。7.审核日程安排审核日程安排 （见下页）（见下页） 现场审核计划现场审核计划范例范例7.审核日程安排审核日程安排制定/日期:2009/4月18日批准/日期:2009/4月20日 审核部门与负责的质量体系要求 日期日期 时间 第一组 第二组 8:30-9:00 首次会议 9:00-12:00 总经理、管理者代表(4.1、5、8.4) 营销部（7.2、7.5、8.2.2) 13:00-17:00 技术部（7.1、7.3、8.1、8.5.1) 采购部（7.4)09 月25 日 17:00-17:30 审核组会议 8:30-1

15、2:00 品管部（8.2、8.3、7.6) 生产部（6.3、7.5、8.1) 13:00-15:30 品管部（4.2 、8.5.2-3) 人事部（6.2、6.4）15:30-16:30 审核组会议 09 月26 日 16:30-17:30 末次会议 备注:本计划按部门所负责的要求编制，审核时不排除对相关要求(如5.4.1、8.5等)的审核 2) 检查表编写检查表编写要点要点掌握部门质量职能分工掌握部门质量职能分工以质量管理体系文件为主要依据以质量管理体系文件为主要依据突出受审区域的主要职能突出受审区域的主要职能详略得当详略得当检查表应有可操作性检查表应有可操作性按部门审核，应包含涉及的要求按部

16、门审核，应包含涉及的要求按要求审核，应包含涉及的部门按要求审核，应包含涉及的部门检查表编写检查表编写范例范例被审核部门被审核部门文件控制中心文件控制中心审核审核日期日期审核员审核员页次页次1/1审核项目及内容审核项目及内容判定判定审核记录审核记录不合格报告不合格报告单编号单编号OKNGl 文件在发放时是否经过授权人员的审批？l 是否建立并及时更新受控文件清单？l 文件更改控制是否符合规定要求？l 作废文件是否及时回收，以避免误用？l 文件是否保持清晰，易于识别？l 外来文件的收集、归档、分发、回收是否符合规定要求？l 作废文件保留时，是否对这些文件进行适当的标识以防止其非预期使用？l 是否在规

17、定时限内评审、分发和实施顾客提供的图纸/标准及其更改？标准标准内审计划内审计划内审检查表内审检查表不合格报告不合格报告临时记录临时记录硬板夹硬板夹 三、现场审核三、现场审核严重不符合严重不符合一般不符合一般不符合观察项观察项开场控制开场控制5-105-10分钟分钟引导受审核方引导受审核方过度到调阅文件过度到调阅文件按检查表的安排按检查表的安排按文件内容按文件内容程序文件不能遗漏程序文件不能遗漏指导书和记录可抽样指导书和记录可抽样现场文件现场文件指导书指导书现场记录现场记录现场标识现场标识工作环境工作环境3、收集证据、收集证据 优点优点:细致细致缺点缺点:时间长时间长优点优点:短时间抓到问题短时

18、间抓到问题缺点缺点:不够全面不够全面随机抽样分层抽样抽样数量（3-12）-部门审核结束前10-15分 整理报告-被审核部门的名称；审核的人员；审核员；日期；被审核部门的名称；审核的人员；审核员；日期；-不符合事项的描述；不符合事项的描述；-不符合事项的结论（违反标准或文件的条款或章节）；不符合事项的结论（违反标准或文件的条款或章节）；-被审核方的确认；被审核方的确认；-限定的完成期限；限定的完成期限；-采取的纠正措施及验证记录。采取的纠正措施及验证记录。一一般般不不合合格格严严重重不不合合格格l孤立的人为错误孤立的人为错误l文件偶尔未被遵守，文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重造成的后果不严重l

19、对系统不会产生重要对系统不会产生重要影响影响系统性失效系统性失效区域性失效区域性失效违反法律法规违反法律法规严重质量事故严重质量事故严重顾客不满意严重顾客不满意案例：案例： 合并合并-同一部门、同一部门、 同一条款同一条款分解分解-同一部门同一部门 不同条款不同条款宣布不合格项宣布不合格项提出要求提出要求:原因分析原因分析 制定纠正措施制定纠正措施 实施纠正措施实施纠正措施 纠正措施验证纠正措施验证承诺内审报告承诺内审报告报告的发放报告的发放: : 应该将审核报告的应该将审核报告的副本发给被审核部门副本发给被审核部门的负责人和他的直接的负责人和他的直接领导。领导。四、审核报告四、审核报告五、审核跟踪五、审核跟踪审核计划审核计划检查表检查表提前提前10-1510-15分结束分结束整理不合格报告整理不合格报告-正确地提问；正确地提问；少说多听，尊重对方；少说多听，尊重对方；保持融洽的面谈气氛；保持融洽的面谈气氛；选择恰当地面谈对象；选择恰当地面谈对象；保持礼貌，友善的面谈态度保持礼貌，友善的面谈态度等等A A、开放型问题开放型问题- 5- 5W1HW1H 怎么样怎么样-HOWHOW 什么什么WHATWHAT 何时何时-WHEN WHEN 谁谁 - -WHOWHO 哪里哪里- - WHEREWHERE 为