煤矿程序文件

1、 浙江中宇程序文件目录 58林州建总程序文件目录序号程序文件名称文件编号备注1危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序2法规和其他要求控制程序3人力资源管理控制程序4协商和沟通控制程序5文件和资料控制程序6公司安全生产监督检查控制程序7公司工程设计控制程序8公司作业规程和安全技术措施控制程序9采煤控制程序10开拓掘进控制程序公司通风控制程序公司瓦斯控制程序公司粉尘治理控制程序公司火灾控制程序公司水灾控制程序 公司供电控制程序公司机电设备控制程序公司运输控制程序公司周边小煤公司监察控制程序劳动防护用品控制程序地面消防控制程序职业病防治控制程序女职工保护控制程序洗选加工控制程序物资采购、供应控

2、制程序煤炭储、装、运控制程序危险化学品控制程序相关方管理控制程序后勤服务管理控制程序应急准备和响应控制程序绩效测量和监视控制程序事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序记录和记录管理控制程序内部审核控制程序管理评审控制程序编号：O/TTKCX0107A危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序编制： 审核 ： 审批： 1 目的 为使我公司危险源辨识、风险评价和风险控制的策划能够正确的依照国家职业健康安全管理体系标准该要素的规定实施，特制定本程序。2 适用范围适用于本公司范围内危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。3 职责3.1安监站负责组织全公司危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。3

3、.2各单位负责本单位的危险源辨识、风险评价初评和风险控制的策划工作。3.3管理者代表负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划的整个组织领导工作；负责重大风险及不可容许风险清单的审批。4 控制要求4.1要控制风险，首先要辨识危险源，评价其带来风险的严重程度和可能性，判定其风险级别，据此考虑风险控制的措施及降低风险的优先级。4.2安监站于每年11月份布置本公司的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。4.3定期的危险源辨识:各单位按照安监站的布置定期进行一次危险源辨识的评审、修订工作，由各单位行政主管负责组织,结合上一年的危险源辩识和风险评价表进行辨识、评审、修订危险源，同时填写下一年度的危险源辨

4、识和风险评价表，经本单位的行政主管审批后上报安监站，作为安监站进行全公司风险评价和风险控制策划的重要依据。 4.4不定期的危险源辨识:当发生以下情况时，应及时进行危险源辨识：本公司职业健康安全方针发生变化；适用的法律、法规、标准和其他要求发生变化； 本公司职业健康安全运行的客观条件和机构发生变化；内部审核、管理评审、及纠正或预防措施提出的相关要求；工艺流程变化或技术改进；相关方的意见:其他情况。新项目开工前或采用新工艺、新技术、新设备前，应进行危险源辩识、风险评价，并制定相应的控制措施，由该项目的开工单位到安监站备案。4.5控制要求：4.5.1危险源辨识应做到：4.5.1.1做到三个“所有”；

5、覆盖所有的人员；覆盖所有的活动；覆盖所有的设备、设施、场地、工具等；在辩识时除考虑公司企业内部员工活动所带来的危害和风险外，还应考虑承包方人员和访问者等相关方的活动，以及使用外部提供的产品或服务所带来的危害和风险；在辩识时应考虑到工作场所的所有物料、装置和设备造成的职业健康安全危害，包括过期老化以及库存的物料、装置和设备等；在辩识时应考虑人和物存在的环境因素，即生产作业环境中的温度、湿度、振动等；4.5.1.2注意三种时态: 过去：作业活动。系统和设备等过去的安全控制状态及发生过的人身伤害事故；现在：作业活动。系统和设备等现在的安全控制态；将来：作业活动发生变化，系统和设备等发生改进，报废、退

6、役等活动时产生的安全控制状态变化；4.5.1.3结合三种状态： 正常：作业活动，系统或设备等按照其工做任务连续长时间进行工作的状态，如采煤机的运行、皮带机的运行等；异常；作业活动，系统和设备周期性的进行工作的装态，如设备的开起，停止，维修，公司的检修等；紧急情况：发生火灾，冒顶，透水，爆炸，人员伤亡等状态或其发生的临界状态，如油库火灾，井下瓦斯严重超标达到爆炸极限，顶板损坏造成大面积冒顶等；4.5.2.危险源辩识方法：依据本公司的实际情况，推荐使用以下方法：经验分析法： 对照分析法(如规程、标准、文件等)； 类比推断法； 现场观察法；座谈讨论法； 系统安全分析法（A：分析材料性质法；B：分析生

7、产工艺和生产条件法。）： 安全检查表法：（根据相关标准、规程、规范、规定、事故案例等，确定检查项目，按顺序编制检查表。）参照重大危险源辩识（GB 182182000）和国家煤公司安全监察局（2003）52号文件予以直接确认法； 利用危险源提示表。上述方法的选用，可以是单独的，也可以是多种方法的组合。注意每种方法都有局限性，在实际的选用时，要考虑本单位的实际情况和工作业务特点。4.5.3 危险源辩流程：划分作业活动；先基层，然后再全公司；确认本单位在全公司整个生产流程之中所担负的工艺活动；对本单位的工艺活动进行分析，进行细划本单位的作业活动；利用相关的表格，在每一职业活动之中确认各个危险源；资料

8、整理汇总；辨识的实施：各部门要抽调已经接受过此项专门培训之后的相关人员进行危险源辨识。辨识结果经部门负责人审核后，由安监站组织各专业部门进行确认。4.5.4在辩识危险源时可按以下活动进行分类:公司内外的地理位置或行政区域(区队,科室.区域或设施);生产过程或为其提供服务的各个阶段(如:某工序,检修阶段);有计划的和被动性的工作(地震或洪水)； 确定的任务;非经常性的任务；4.5.5安监站对各单位上报的危险源辨识表进行分析汇总，并按照本程序规定的评价方法评出风险级别，反馈给各单位，并负责填写危险源辩识及风险评价表。4.5.6风险评价要联系生产实际,参照以往的经验和控制效果进行,既要分析可能发生的

9、事故后果,更要实事求是地分析事故发生的可能性,还要考虑与需要采取的措施的能力相适应。4.5.6.1经验判定法：依据风险评价表将风险分为三级.即A级-高度的风险（不可容许的风险）,B级-中度风险；C级-低度风险（一般的风险）.风 险 评 价 表 后果可能性轻微伤害一般严重伤害较小一般一般一般可能一般一般中度的较大一般中度的高度的（不可允许）4.5.6.2专业人员直接判断法:组织评价组,由各部门技术负责人.安监站.生产技术科.机电科等部门的相关专业人员及员工代表组成,对各单位辩识出的危险源进行风险评价,定性判断该风险发生的可能性,以及一旦风险发生后所带来的后果,并确定该危险源的风险级别,评价级别如

10、下:风险评价步骤依据危险源辨识的结果；实施评价风险；确定风险是否可承受；制定风险控制措施计划；评审措施计划的充分性。以下情况可以直接定为不可容许风险: 曾经发生过且无良好的控制措施的事故或危险源；违反法律、法规；相关方强烈抱怨的事故或危险源；煤公司行业特有的五大自然灾害（水、火、瓦斯、煤尘、顶板）及事故；(其他(可自定)。4.5.6.3 安监站在全公司各个单位危险源辨识工作完成之后，应编制全公司危险源辨识和风险评价清单公司重大危险源及风险清单。重大危险源及风险清单由管理者代表审批和确认。4.5.7 风险控制策划的原则是：应优先考虑消除风险；其次是降低风险(如采取技术管理措施或增设安全监控、报警

11、、连锁、防护或隔离设施)，再次是控制风险（个体防护、标准化作业和安全教育，以及应急方案、监测检查等措施）。对应风险评价结果和上述要求，可参照如下风险控制措施策划表，对风险进行控制。对风险控制所要求的活动应进行监视，以确保其及时有效的实施。风 险 级 别控 制 策 划C级一般的1. 培训、意识和能力(4.4.2)2. 绩效测量和监视(4.5.1)3. 运行控制（4.4.6）B级中度的1.培训、意识和能力(4.4.2)2.绩效测量和监视(4.5.1)3.运行控制（4.4.6）4. 应急准备和响应(4.4.7)A级高度的（不可允许的）1. 职业健康安全管理目标（4.3.3）2. 管理方案（4.3.4

12、）3. 培训、意识和能力(4.4.2) 4. 运行控制（4.4.6）5. 绩效测量和监视(4.5.1)6. 应急准备和响应(4.4.7)风 险 控 制 策 划 表4.5.8各单位在工艺、设备、法规等发生变化时进行危险源辩识、风险评价和风险控制策划工作。这些工作的结果应在提出要求、设备要求和运行控制中充分利用。风险控制措施应报安全管理者代表审批后实施。4.5.9在确定设施要求,识别培训要求和开展运行控制时应考虑危险源识别,风险评价所提供的信息.各单位所要采取的风险控制方法及措施应符合下列条件：本公司职业健康安全范围、风险性质和时限；确定风险等级和实施控制的优先顺序；与本公司运行控制的管理经验和经

13、营管理能力相适应；为确定设备要求、明确培训需求和建立运行控制提供相应的信息；对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性；及时评审风险控制措施实施的效果。4.5.10定期评审每年底各单位要对本单位危险源辨识、风险评价和风险控制进行评审和更新，安监站每年对公司不可容许风险进行一次评审。当发生以下情况时应及时评审和更新：本公司职业健康安全方针及适用的法律、法规和标准等发生变化；本公司职业健康安全活动、运行条件和机构发生重大变化；管理评审、审核及纠正或预防措施要求； 工艺流程、技术环节发生重大变化或较大改进；相关方的意见；其他情况。新项目开工前或采用新工艺、新技术、新设备前应进行危险源辨

14、识、风险评价，并制定相应的控制措施，到安监站备案。5 相关文件5.1法规和其他要求控制程序5.2运行控制的各个程序文件6 相关记录6.1公司危险源辨识及风险评价汇总表6.2公司重大风险清单编号：O/TTKCX0207A法 规 和 其 它 要 求 控 制 程 序编制： 审核： 审批：1 目的获取、识别、更新和传递适用于本公司的职业健康安全法规和其它要求，确保本公司管理行为符合法律、法规及其它要求。2 适用范围适用于对本公司获取、识别、更新和传达相关职业健康安全法规和其它要求，以及适用性确认的控制。3 职责3.1 各部门负责3.1.1获取、识辩和确认业务范围内相关的职业健康安全法规和其它要求；3.

15、1.2编制本单位的法律法规清单,并及时传递到安监站；3.1.3传达和实施相关的职业健康安全法规和其它要求。3.2安监站负责3.2.1获取和确认适用于全公司的的法规和其它要求；3.2.2追踪新的法规和其它要求；3.2.3掌握其变化情况并对其适时更新、确认和传递；3.2.4将各单位的清单汇总形成全公司法规清单报请管理者代表审批。3.3管理者代表负责审批本公司适用的职业健康安全法规和其它要求。3.4综合部负责3.4.1接收、汇总外来职业健康安全法规和其它要求；3.4.2保管好相应的文本,将其建立清单,汇制成册。4控制要求4.1获取途径4.1.1国家颁布的法律、法规和其它要求从国家和地方行政主管部门、

16、专业出版社、专业报纸、杂志、计算机网络等渠道获取。4.1.2煤炭行业安全法规和其它要求从国家煤炭主管部门或其它有关部门获取。4.1.3地方性法规和其它要求从地方行政主管部门获取。4.1.4上级文件或规章制度从上级业务或主管部门获取。4.1.5 安监站负责收集通过以上途径获取的职业健康安全法律法规和其它要求。4.1.6综合部接收到上级及地方主管部门传递的职业健康安全法规和其它要求，由综合部汇总并填写收文登记表报请最高管理者或管理者代表批示。同时由公司办转发到各相关单位,相关单位填写收文登记表，按文件和资料控制程序管理传达到相关人员。安监站收文后将其列入职业健康安全法规和其他要求清单报请最高管理者

17、或管理者代表批示。4.2确认适用性4.2.1安监站根据本公司的行业生产特点，确认已获取的法规和其它要求的适用性，填写法律法规适用性确认表，并将确认的信息下发到各个单位。各单位参照公司的法律法规适用性确认表的结果，再进一步确认本单位的适用法律法规的条款。安监站负责编制全公司的适用法规清单，保管好相应文本,同时,安监站汇总后形成本公司适用法规清单。当使用新的法规和其它要求时，应对法规和其它要求及时确认更新和传达,传达可采用择录或编写单行本等方式。各单位负责编制本单位的法律法规清单和其他要求清单；保存本单位的法律法规适用性确认表4.2.2当施工工艺、设备等发生变化时，应对法规和其它要求再获取、确认、

18、更新和传达。4.2.3当获取的法规和其它要求被确认在本公司适用时，填写职业健康安全法规和其它要求获取信息表。4.3职业健康安全法规和其它要求的管理。4.3.1安监站将本公司适用的法规和其它要求填入职业健康安全法规和其它要求清单，每年年底进行更新。4.3.2各单位获取、识辩、更新适用的法规和其它要求后，确保将有关信息传达到相关人员和其它相关方。职业健康安全法规和其它要求的学习和培训见人力资源管理控制程序。5 相关文件5.1文件和资料控制程序5.2人力资源管理控制程序6 相关记录 6.1收文登记表6.2发文登记表6.3职业健康安全法规和其它要求清单6.4职业健康安全法律法规适用性确认表编号：O/T

19、TKCX0307A人 力 资 源 管 理 控 制 程 序编制： 审核： 审批：1目的为了有效实施职业健康安全培训，增强员工的职业健康安全意识，确保员工具备完成与职业健康安全相关工作的能力，特制定本程序。2适用范围适用于本公司全体员工的职业健康安全教育培训。3职责3.1集团公司培训中心负责四级及以上培训、考核工作。3.2安全副总经理负责审批岗位任职能力要求。3.3各部门（单位）于每年年底向公司培训中心提供下一年度的培训需求信息。3.4培训中心根据培训需求信息制定培训计划并负责组织实施。3.5工会、党办、安监站、综合部、战略研究室等部门负责利用各种媒体进行职业健康安全知识的宣传教育。3.6劳资部负

20、责进行岗位任职能力要求确定。4控制要求4.1岗位任职能力要求的确定4.1.1对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力。为此，劳资部应根据工人技术等级标准确定与职业健康安全有关的各岗位的任职能力要求。4.1.2岗位任职能力要求应对各岗位的任职人员在教育、培训、经验和技能方面的能力作出规定。4.1.3岗位任职能力要求应与本公司的现状及未来发展的要求相适应。岗位任职能力要求经管理者代表审批后实施。4.2培训范围4.2.1职业健康安全法律、法规知识培训。4.2.2全体员工的职业健康安全管理体系知识培训。4.2.3与职工岗位作业有关的知识和技能的培训（含应知应会）。4.2.4三

21、级安全教育（是指新工人上岗前必须进行公司级、科区级、班组级安全教育）。4.2.5转岗职工的安全知识培训。4.2.6特种作业人员专业安全知识和安全操作技能培训。4.2.7新工艺、新设备、新技术安全知识培训。4.2.8应急准备和响应措施的培训。4.2.9职工日常安全教育。4.3培训要求4.3.1对全体员工应进行有关的职业健康安全管理体系知识培训。4.3.2所有与风险控制相关的岗位人员，都应明白自己的职责，并熟悉本岗位应急准备措施。4.3.3职工日常安全教育要利用会议、安全简报、板报、广播、有线电视、安全知识竞赛等方式，使员工在良好的企业安全文化氛围中接受教育，提高安全意识和安全技能。4.3.4其他

22、培训按年度职工教育培训计划、特殊工种安全技术培训规定文件要求进行。4.4培训准备与实施4.4.1各单位每年年底向公司培训中心上报培训需求计划。4.4.2公司培训中心根据上级有关精神、各单位上报的培训需求计划制定年度职业健康安全培训计划。4.5实施年度职业健康安全培训计划4.5.1公司培训中心按照年度职工教育培训计划，制订具体的培训班计划。并做好培训记录，纳入培训档案，考核结果反馈到相关部门。4.5.2各部门、各单位按培训计划要求，安排人员参加培训。4.5.3当培训计划因生产、安全或安全管理体系运行的变化需要变更时，由公司培训中心提出更改意见，并具体实施。4.5.4由技术革新、技术改造等原因需增

23、加临时性培训时，由需培训部门（单位）提出培训需求计划，报公司培训中心审批后，由公司培训中心或相关部门（单位）实施。4.6培训效果评价公司培训中心或相关部门（单位）在每次培训项目结束后，对培训效果组织综合评价考核，主要对参加培训的员工是否弥补了所需的职业健康安全意识和能力进行评估，并填写学员跟踪调查表，由教育培训中心或相关部门（单位）存档。5相关文件5.1工人技术等级标准5.2文件和资料控制程序；5.3记录和记录管理控制程序；5.4特殊工种安全技术培训规定；5.5年度职工教育培训计划。6相关记录6.1培训班花名表6.2教师教案6.3考试情况表6.4学员跟踪调查表编号：O/TTKCX0407A协

24、商 和 沟 通 控 制 程 序 编制： 审核： 审批： 1.目的为了确保全员参与职业健康安全事务，规范本公司职业健康安全信息交流与沟通工作，以确保内、外职业健康安全信息沟通渠道的畅通，保证职业健康安全管理体系的有效运行和不断改进，特制定本程序。2.适用范围适用于本公司各部门（单位）的职业健康安全管理的协商和沟通。3.职责3.1各职能部门负责业务范围内职业健康安全信息的接受、传递和处理。3.2安监站负责公司内部重要安全信息的统计和交流;外部安全信息的接受、传递和处理.3.3 工会负责3.3.1职业健康安全协商和沟通的综合管理；3.3.2负责汇集和处置相关的职业健康安全信息；3.3.3负责公司员工

25、代表、公司工会和工会来基层工会来自员工的职业健康安全信息的整理和传递；3.3.4负责参与、协商并监督公司职业健康安全管理事物；3.3.5负责代表员工与公司行政就职业健康安全事务进行协商、交流。3.4各单位负责本单位及相关业务职业健康安全信息的协商与沟通。4.控制要求4.1 总则4.1.1各部门（单位）应建立畅通的信息交流、协商渠道，信息交流与沟通的途径可以是口头或书面文件，也可以是其他一切可以利用的通讯工具和媒体, 但都要保存相关记录。 4.1.2 职业健康安全信息根据信息来源分内部信息和外部信息。内部信息即本公司有关职业健康安全管理、运行方面的信息；内部审核及管理评审的结果；员工及其代表的建

26、议；安全措施、纠正和预防措施的实施情况。外部信息即相关方的意见，上级管理部门、煤炭及相关行业的职业健康安全信息等。4.1.3 信息内容应准确可靠。4.1.4 信息交流的形式书面文件、电子文件；安全检查表；口头传达或工作汇报、情况通报等；通讯、网络、电视、广播、板报等；上级的安全传真、通报、电话通知等；上下级之间的个别谈话、访问和电话交流等；4.2 内部信息交流4.2.1董事长、总经理、管理者代表及各主要职能部门将有关体系的指示、要求等以文件、通知、纪要等方式，统一由综合部下发至各部门（单位）。各部门（单位）之间的信息，由其产生的部门（单位）传达到相关的部门（单位）和人员。4.2.2职业健康安全

27、方针、目标及组织的职责和权限等有关信息可以采用文件、会议、宣传栏、培训、闭路电视、电脑网络等形式向员工通报，确保全体员工理解并贯彻实施。4.2.3紧急状态下信息按应急准备和响应控制程序规定进行交流。4.2.4公司每月召开一次全公司安全会议，每旬召开一次专题安全考核会，每个工作日下午召开生产调度会，及时传达有关安全信息。4.2.5工会、保卫部接待员工信访，工会通过巡视、座谈、检查和职代会等形式收集员工意见，并与相关部门（单位）协商解决或上报。4.2.6工会每年组织一次“合理化建议”征集活动并负责筛选、落实；组织职工代表对本公司安全技术措施的落实情况进行审议。4.3 外部信息交流4.3.1 有关法

28、律、法规或其他要求按法律、法规和其他要求控制程序办理。4.3.2 员工家属来访、来信、来电等由工会、信访办接待或接收。4.3.3外部与职业健康安全相关的检查、参观、访问由综合部接待并将相关信息传递到有关方面和领导。4.3.4 公司属各部门、各单位需要外出参加职业健康安全的会议、学习和交流，由主要领导或分管领导批准，应将相关信息及时传递到有关部门和领导。4.3.5各部门（单位）根据其职责，负责将职业健康安全管理体系方针及有关要求传递到相关方，保存相关记录，具体执行相关控制程序。4.3.6相关方有关要求、意见、建议等信息由接收部门负责及时报管理者代表或最高管理者批示并按“批示”处理，保存相关记录。

29、4.4 协商4.4.1 协商方式：下达文件、召开各层次会议、例会、学习、汇报和报告；召开员工意见听证会、座谈会、茶话会等；接受来自外部的文件、命令；各层次举办的各种形式的学习交流、竞赛活动；各种记录信息的传递和反馈。工会每年组织一次“员工安全生产合理化建议”征集活动，并负责筛选、传递、落实；组织职工代表对公司安全技术措施的落实情况进行审议。要通过上述形式的宣传，让全体员工了解谁是本公司的最高管理者、管理者代表和员工代表。4.4.2 协商内容：职业健康安全方针；职业健康安全管理体系文件，尤其是作业指导文件；危险源辨识、风险评价和控制；作业场所职业健康安全状况发生变化。4.5 信息交流和协商的内容

30、应做好记录，并及时传递。4.6公司工会主席作为公司员工代表，各部门（单位）工会主席作为各基层单位的员工代表，参与职业健康安全管理工作的协商和沟通。5.相关文件5.1法规和其他要求控制程序5.2应急准备和响应控制程序5.3事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序5.4相关方控制程序6.相关记录6.1传真收发情况单6.2收文记录6.3发文记录6.4合理化建议单6.5各种信访记录编号：O/TTKCX0507A文 件 和 资 料 控 制 程 序编制： 审核： 审批： 1 目的通过建立和实施本程序，有效控制职业健康安全管理体系文件和资料，确保管理体系涉及部门、人员及各有关场所及人员得到并使用职业健康安

31、全管理体系文件的有效版本，及时撤出失效（作废）版本。2 适用范围适用于本公司与职业健康安全管理体系运行有关的文件和资料的控制和管理，其中包括软件、复制件和外来有关文件等。3 职责3.1最高管理者负责职业健康安全管理体系管理手册批准颁布；3.2 管理者代表负责审核职业健康安全管理手册；负责批准程序文件。3.3 综合部负责接收和管理上级下发的职业健康安全文件和资料。；3.4 安监站是职业健康安全管理体系文件和资料的统一归口管理部门。负责组织相关部门、人员编写管理手册、程序文件；负责体系文件编审；负责联系印刷、发放体系文件；负责体系文件的修订、更改； 3.5各业务主管部门负责职责范围内的职业健康安全

32、管理体系文件、技术文件、外来文件及安全资料的管理控制。3.6 各涉及单位负责管理本单位编制、使用的文件（包括外来文件）；各相关部门负责本部门所持有职业健康安全管理体系文件和资料的管理。3.7 档案管理科负责归档职业健康安全文件和资料的管理。4 控制要求4.1文件的分类：4.1.1职业健康安全管理手册阐明本公司职业健康安全方针、目标；描述职业健康安全管理体系结构；描述职业健康安全管理体系标准之中各个要素的相互作用；规定职业健康安全管理体系职责和要求。4.1.2职业健康安全管理程序文件支持职业健康安全管理手册，阐述职业健康安全管理活动的规定途径；明确对危险源实施风险控制的的程序和要求；规定运行的准

33、则和标准等。4.1.3作业文件支持管理手册和程序文件，是控制程序文件的细化和展开，规定实施职业健康安全管理活动的岗位职责、具体操作方法、步骤和要求等。 主要包括：公司下发的与职业健康安全管理体系有关的规章制度；各单位制定的岗位责任制度、操作规程、管理制度、计划及施工措施，作业规程、技术文件等；为证实体系有效运行，过程有效控制的记录、报表、台帐等； 其他文件等4.2体系文件格式4.2.1体系文件的版面采用标准形式：A4纸型；竖板排版；加页眉。4.2.2体系文件的受控标识采用加盖“受控”印章予以标识；非受控文件，采用加盖“非受控”印章予以标识。4.2.3文件发行版本和修改码发行版本首版为A，以后换

34、版依次为B、C、D、修改码未作修改为0，以后修改依次为1.2.3. 4.2.4 字号、字体和序号对体系文件的字号、字体和序号规定如下：字体大小规定：标题采用三号字；正文采用四号字；正文表格内的文字采用小四号字；其他（例如封面、内封面等处）的字号选用以美观、适当为原则；字型采用宋体。序号采用如下示例：1.2.2.12.22.2.12.2.22.2.2.12.2.2.2aba）b）（a）（b）序号排列时，在每一行的开始端空两个字的距离。4.2.5 行文格式：管理手册的行文格式规定如下。主件设计：公司长发布管理手册令； 管理者代表任命书；员工代表任命书；职业健康安全方针；职业健康安全目标； 职业健康

35、安全管理手册的管理； 范围； 术语和定义； 引用标准； 职业健康安全管理体系18个要素作用的描述。 附件设计：包括相关的9个附件（略）。程序文件的行文格式规定：目的；适用范围；职责；控制要求；相关文件；相关记录；4.3文件编制：体系文件的策划：根据本公司的组织机构情况和安全健康管理的实际需要，由安监站体系办进行职业健康安全管理体系文件结构的设计：本公司职业健康安全管理体系文件结构设计分为A、B、C三个层次：A层次：职业健康安全管理手册；B层次：程序文件；C层次：作业文件和记录。4.3.1职业健康安全管理手册的内容设计，在满足国家职业健康安全管理体系标准的同时，结合本公司的实际状况，内容包括主件

36、9大内容和相关的附件若干个；由体系办组织人员编写；4.3.2程序文件的内容设计，在满足国家职业健康安全管理体系标准的同时，结合本公司风险控制的需要，设计了控制程序35个，其中，除了标准要素规定的程序之外，设计了运行控制的专项程序24个，分别由体系办和相关的责任部门或分工归口部门组织编写；4.3.3作业文件在满足现场实际需要的前提下，分别由体系运行的业务归口部门、相关基层单位进行补充、整理和完善。4.3.4为了文件易于识别、便于查找，本公司对文件采取统一编号标识管理，对文件的编号方法、版次、更改与换版做出统一规定并进行标识，有关职业健康安全管理体系文件的编号由文件发放部门按下列原则进行编号；4.

37、3.5文件编写代码4.3.5.1管理手册代码及含义：代 码 含 义 O/TTKSC 07 A(B C) 版本序号 发布年号 管理手册 林州建总公司 同煤集团 安全管理4.3.5.2程序文件代码及含义代 码 含 义O/TTK CX A(B C) 版本序号 发布年号 程序代码 职业健康安全程序文件 林州建总公司 同煤集团安全管理4.3.5.3作业文件代 码 含 义O/TTK ZY 序号 部门代码 职业健康安全作业文件 林州建总公司 同煤集团安全管理4.3.5.4记录表格代 码 含 义TK/JL 记录序号 部门代码 记录 林州建总公司部门代码表部门代码部门代码安监站AJZ党办DB生产技术部SCJSB

38、 战略研究室ZLYJS调度室DDS小窑监测部XYJCB考核办KHB通风区TFQ综合管理部ZHGLB 机电队JDD工会GH选煤厂XMC组织人事部 ZZRSB物质供应部WZGYB机电管理部JDGLB纪监审部JJSB财务部CWB后勤部HQB劳资部LZB保卫部BWB监控中心JKZX企划部ZCYD培训中心 BXZX综采一队ZCYD运输队YSD运销站YXZ盘道管理队PDGLD4.4 文件的审批与发布:4.4.1 管理体系文件在发布前应对其充分性和适用性进行审批。4.4.2 管理手册由管理者代表负责审核，最高管理者批准后发布4.4.3 管理体系程序文件由分管的副总经理审核，管理者代表批准后发布。4.4.4

39、作业文件根据业务性质和范围，由该单位起草拟定；该单位的行政正职或业务部门的负责人审核批准；必要时，由分管的副总经理批准。特殊的作业文件按照相关的规定审批。4.4.5技术文件由各业务管理部门编制，其上级审核批准后发布。4.5 文件和的接收、发放和使用管理:4.5.1 职业健康安全管理手册和程序文件由安监站编号、加盖受控标识之后发放，分别建立发放的记录,接收单位建立接收的记录。4.5.2 作业文件由编制或使用单位、业务归口部门或作业部门编号发放，建立文件发放记录，接收单位建立接收文件的记录。4.5.3 受控文件应加盖“受控”章，并注明分发号，分发号按发放顺序编制流水号，以01、 02 、03 表示

40、。4.5.4 文件的接收记录由领用人在文件发放、回收登记表签名。4.5.5 本公司下发的职业健康安全方面的文件，按照原有的规定和办法下发；各个单位接受之后进行登记和控制。4.5.5外来文件：4.5.5.1上级的职业健康安全文件，由综合办负责识别、登记和传递。4.5.5.2相关方的职业健康安全文件和资料，由接受单位进行识别、登记和传递。4.5.5.3 确定使用的与管理体系运行、产品、活动有关的外来文件，采用登记编号发放的办法进行控制,纳入管理体系文件管理。4.5.5.4跟踪使用的外来文件修订状态，确保获得适用的有效版本。4.5.6文件的使用4.5.6.1 职业健康安全管理体系涉及的部门、人员使用

41、的文件，必须是相应的现行有效版本。4.5.6.2 文件在使用时要爱护，不得随意涂画。4.5.6.3 文件的使用人员，未经批准，不得将受控文件擅自进行复印、拷贝，不得擅自借阅给非本公司的人员。4.5.6.4 文件的使用人员，应该遵守本体系文件的和本公司文件管理的相关保密规定。4.5.6.5 文件使用人员在调离本公司时，应该将使用的文件交回原发放处。4.6文件的修改文件的修改由文件的编制部门提出，填写文件修改申请单，经原审批部门审批后，按原文件发放途径下发文件修改通知单，由文件持有部门文件管理人员更改。若指定其他部门审批时，该部门应获得审批所依据的背景资料，必要时，在文件和资料或其附件上标明修改的

42、性质或原因。4.6.1文件的修改方式4.6.1.1在原文件修改（划改）：当文件的修改内容较少时，可依据文件修改通知单，由文件持有部门管理人员将要更改的内容划掉，在适当处写上修改之后的内容，并签字或盖章。4.6.1.2.换页：由于文件多次修改或需大幅度修改影响使用时，可进行换页。更换之后的文件页，应该和该文件发放时一样，将更改页下发到所有文件的使用单位。4.6.1.3换版修改：当出现以下情况时，应将文件实施换版修改：国家的相关法律法规有变更时；体系文件有比较大的篇幅需要修改时；管理体系要实施复评审核时；其他特殊情况需要换版时。4.7 文件的保管4.7.1 管理手册、质量管理体系程序文件和需存档的

43、其它管理体系文件，由档案科按规定存档。4.7.2 各部门建立受控文件清单，明确保管人。对保存的文件设置文件柜，由专(兼)职文件管理人员妥善保管。4.7.3受控文件复印须经文件发放部门同意，复印后由文件发放部门重新注明发放号，登记发放。如果需要借阅文件，借阅人必须办理借阅的手续，由文件的主管部门负责人进行批准。文件正本不得外借。4.7.4由安监站负责保存公司职业健康安全管理手册、程序文件；其它第三级文件由各单位自行保管。4.8文件的作废4.8.1作废文件由文件发放部门按文件发放、回收登记表收回处理，需留作参考的，在文件封面或首页上加盖“作废”印章，并补加“保留参考”印章留存保管。4.8.2有使用

44、期限的受控文件自文件超期之日起，自行作废，不需收回和盖章，必要时由使用单位自行保管。4.9 文件评审：4.9.1安监站负责每年对职业健康安全管理手册、程序文件的适宜性和有效性进行一次评审，依据评审的结果，再做出是否需要修改的策划。4.9.2 文件归口管理部门及各单位每年对在用文件的充分性和适宜性进行评审，必要时随时进行评审，以确定是否更改或更新。4.9.3 当出现下列情况之一，应适时对文件的充分性和适宜性进行评审。 组织机构、职责发生变更； 体系审核和管理评审对体系提出的必要改进的要求； 重大风险和不可容许的风险发生变化； 文件的制定依据发生变化时； 采用新工艺、新材料、新的管理方式时；事故之

45、后的纠正和预防措引起文件需要更改和变化时； 其他原因。4.9.4 文件评审之后，由主持评审的负责人做好评审记录，将评审的信息传递给文件的主管部门和相关人员。4.10 资料的控制4.10.1 职业健康安全管理的资料应包括：图纸类；领导的讲话稿类；工作总结、简报类；传真电文类；技术档案、相关票据类；试验、检测、鉴定类；使用说明书、技术工具书类；设计类；其他类。4.10.2 各单位、部门的职业健康安全管理的资料应建立职业健康安全资料清单，明确其资料专人予以保管。4.10.3 各单位的职业健康安全资料必须明确保存的地点和保存期限；在保存地点应该配置文件柜；其责任单位应明确保管的相关规定或制度；明确借阅

46、、保密等相关的规定。4.10.4 职业健康安全资料，原则上不允许复印和拷贝，如果工作确实需要，必须事先提出申请，并经过责任部门的负责人批准。4.10.5 凡是涉及到本公司商业机密、技术机密、经营机密的安全健康资料，原则上不得向非本公司的人员公开。4.10.6 职业健康安全资料的销毁和处置，执行职业健康安全文件的相关规定。4.10.7 电子版的职业健康安全资料管理和控制，执行职业健康安全电子版文件的管理规定。4.11 电子版文件的控制和管理 4.11.1保管规定4.11.1.1所有电子版文件、资料必须放在电脑或资料盒内。使用在电脑内和资料盒内的文件资料要求建立目录，便于查找，妥善保存。4.11.

47、1.2应该具有防止鼠害、变质、受潮、被盗的安全措施。并做好存放环境的监测工作。4.11.1.3保管电子文件、资料的地点或部位，应该严格执行档案库房的相关规定。4.11.1.4对照片、底片等电子文件、资料，应定期进行卫生清理，对其锈蚀及老化情况做出记录。4.11.1.5录入、存放电子版文件、资料的电脑要专人专用，并加设密码，其他人员不能擅自打开和使用。4.11.1.6电子文件、资料的保管人，应定期核对电子版文件、资料的账目；对超过借阅期限的电子文件、资料，其保管人应该催还、归档；如果发现有丢失、损坏等情况，及时向部门领导汇报。4.11.1.7电子版文件资料的保管人，在接到文件、资料后，应及时上帐

48、，登记，并录入电脑，详细记载接收时间、制作设计时间、数量、名称、编号、提交单位、接收人姓名、档案号等信息。4.11.1.8电子版文件、资料于形成之后，由其责任人在每年度末归档整理。4.11.2借阅规定:4.11.2.1电子版文件、资料借阅必须经过管理人员（或管理人员委托人）办理借阅手续，具体执行文件和资料控制程序。4.11.2.2借阅人必须认真填写借阅记录（记录内容包括：文件、资料名称、编号、借阅人签字及借阅时间）。4.11.2.3对重要的电子文件、资料；具有保密性质的文件资料严禁借阅。4.11.2.4对借阅的档案资料，其借阅人应该要及时交还。禁止长期借阅不归。4.11.2.5在借阅之后交还的

49、文件资料，如果发现有破损的，应该随时修补，对破损严重的档案要进行登记，提出修补和复制计划，并同时追究借阅人的责任。4.11.2.6借阅人在归还时，要填写归还时间，管理人员要核对归还文件、资料，检查是否有损坏，并做好记录。4.11.2.7文件资料的保管人，不得私自转借、出让有关文件、资料。4.11.2.8外单位借阅的文件、资料以及公司重要的文件、资料需经分管领导批准后方可借阅。4.11.2.9借阅人应妥善保护、保管被借阅的文件、资料；在使用被借阅的文件、资料时，不准吸烟，喝茶，以确保文件资料免遭损坏。4.11.2.10归还的电子版文件、资料要及时归入原档，不得随意乱放。4.11.3使用规定4.11.3.1保管人不得利用职权之便，采取任何方式违反规定外供电子版文件或资料牟取私利，违者依照有关规定追究其责任，并依据本公司相关规定对责任人进行处理。4.11.3.2本公司的所有人员，不准携带本公司的电子版文件、资料游览公共场所。4.11.3.3对使用后的电子版文件、资料要及时归位。4.11.4复印规定4.11.4.1所有有电子文件资料的单位，加强对复制设备的管理，涉及到保密文件