柜面基本业务介绍

1、柜面基本业务介绍运营管理部 吴小嫣目录 一、创业板权限开通二、外币存取业务三、佣金费用调整1创业板权限开通200920122016证监会创业板市场投资者适当性管理暂行规定深交所关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知深交所会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引（2016年修订）创业板投资者适当性发展历程2010深交所会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引（2010年发布）创业板权限开通所需的资料创业板开户创业板开户1、投资者有效身份证明文件原件及复印件；2、创业板权限开通申请表；3、创业板市场投资风险揭示书。无需临柜申请，无需开通创业板权限按照创业板开户规则开通按

2、照创业板开户规则开通直接交易创业板市场股票直接交易创业板市场股票自然人投资者自然人投资者机构投资者机构投资者创业板开通类型投资者投资者自然人投资者自然人投资者T+2开通开通T+5开通开通创业板转签创业板转签客户已在其他券商开通过创业板机构投资者机构投资者直接开通直接开通自然投资者创业板权限开通自然投资者风险测评结果是否过期交易经验是否满足两年重新风险测评沿用原风险测评首次交易经验满两年首次交易经验不满两年保守型积极型激进型注意：注意：1、创业板开户必须临柜；创业板开户必须临柜；2、首次交易经验确认，任一沪、首次交易经验确认，任一沪深证券账户（含深证券账户（含B股）的首次交股）的首次交易日是否满

3、足两年，首次交易日易日是否满足两年，首次交易日不含三板、权限、基金、未中签不含三板、权限、基金、未中签的新股；的新股；3、一码通下任一深市、一码通下任一深市A股的创股的创业板风险揭示书情况均可通用。业板风险揭示书情况均可通用。稳健型创业板权限开通流程讲解创业板业务特点、交易方式、业务规则，重点讲解市场风险概念投资者教育1、查看客户风险测评有效期和测评结果；2、测评结果较低的，加强市场风险提示风险测评根据投资者首次交易经验时间不同，填写不同的风险揭示书签署创业板风险揭示书表单审核无误录入系统，开通创业板权限权限开通资料留存与扫描系统操作创业板权限的流程12345投资者适当性登记投资者适当性登记投

4、资者适当性登记投资者适当性登记创业板投资者登记查询投资者是否已在别处开通过创业板查询投资者签署风险揭示书日期录入投资者第二联系人信息判定投资者创业板开通类别查询投资者首次交易时间创业板权限开通注意事项4、开通创业板时，建议客户重新做风险测评2、交易经验不足两年的或者交易经验满足两年但风险测评结果为保守型的客户3、创业板必须临柜开户1、交易经验不足两年的客户创业板开户注意事项2外币存取业务外币 流程43211、整理资料，加盖印章和业务人员签字2、日终存款单和回单装订，交给财务人员整理资料，档案归档1、柜员收到财务提供的上账通知书后进行上账；2、柜员打印存款回单，客户签字确认柜员上账，打印回单1、

5、客户填写外币存取款申请表；2、营业部核查客户证件、表单的准确完整客户填写外币存取款表单1、客户存外币到营业部指定的外币专用存款账户；2、客户取银行加盖收讫章的进账单客户 存 外币外币 流程12341、客户填写外币存取款申请表；2、营业部核查客户证件、表单的准确完整客户填写外币存取款表单1、客户输入资金密码，柜员进行外币下账处理2、柜员打印存款回单，客户签字确认柜员下账，打印回单1、财务向客户开具支票2、客户凭支票到银行取现财务开具支票，客户银行取现1、整理资料，加盖印章和业务人员签字2、日终取款单和回单装订，交给财务人员整理资料，档案归档外币存取注意事项其他其他外币外币同名同名划转划转大额取款

6、提前预约大额取款提前预约银、证的投资者姓名和证件一致银、证的投资者姓名和证件一致外汇局：暂不允许跨行或异地划转资金外汇局：暂不允许跨行或异地划转资金境内居民资金往来境内同名外币账户境内居民资金往来境内同名外币账户境外居民资金往来境外或境内同名外币账户境外居民资金往来境外或境内同名外币账户3佣金费用调整手续费相关名词解释过户费印花税净佣金佣金手续费手续费手续费 包含佣金以及其他交易费用一起的总称，还包含印花税和过户费。手续费=佣金+印花税+过户费 佣金佣金 由券商收取的交易费用，包含交易规费。净佣金净佣金 刨除交易规费之后的佣金。净佣金不等于券商净利润。 印花税印花税 成交金额的1，只有卖出时收

7、取。过户费过户费 按成交金额的0.02 向买卖双方投资者收取（深圳市场过户费已包含在券商佣金里）。系统佣金设置类别前台费用：用于收取客户前段费用，一级费用；后台费用：录入资金账号，分别收取普通客户或两融客户的股票、封基、债券交易的佣金；回购费用：用于收取客户债券回购交易的佣金；场内基金费用：录入资金账号，分别收取普通客户或两融客户场内开放式基金交易的佣金；全国股转费用：用于收取客户报价转让股份（新、老三板）的佣金；融资融券后台费用：用于收取融资融券客户信用类股票交易的佣金；融资融券基金费用：用于收取融资融券客户信用类ETF基金交易的佣金；港股通产品费用修改：用于收取客户港股的佣金；大宗交易费用修改：用于客户采用大宗交易方式的佣金。客户佣金调整的流程1、客户临柜临柜调低佣金临柜调低佣金1、 客户申请调低佣金电话必须录音录音电话调低佣金录音电话调低佣金 1、必须临柜佣金调高佣金调高2、签署纸质客户佣金标准及服务确认书3、营业部内部调佣审批流程4、客户签署确认调佣回执凭证。2、营业部内部调佣审批流程3、特殊佣金必须审批至总部运营管理部2、签署纸质客户佣金标准及服务确认书3、营业部内部调佣审批流程4、客户签署确认调佣回执凭证。5、特殊佣金必须审批至总部运营管理部资金账号营业部手续费模板总部手续费模板1、必须临柜2、建议收市后调整1、佣金调整