证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0325-25

1、证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案 0325-25选择题】1、中央银行在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。A. 套期保值B.投融资C公开市场D.营利性正确答案 :C答案解析：选项C正确：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币 供应量或利率水平，进行宏观调控。2、根据 2007 年 3月 9 日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法的规定，下列选项中，属于鼓 励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有（） 。I .最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚 n . 已经办理有效的执业责任保险m . 有 20 名以上执业律师，其中 5

2、名以上曾从事过证券法律业务V . 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好【组合型选择题】A. I、B. I、n、C.I、n、IVD.I、n、m、V正确答案 :D答案解析 :选项D正确：中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了律师事务所从事证券法律业务管理办法该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：61）内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；（W正确）2)有 20名以上执业律师，其中 5 名以上曾从事过证券法律业务；（m正确）3)已经办理有效的执业责任保险；（n正确）4)最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。（I正确）3、基金一般反映的

3、是（） 。【选择题】A.债权债务关系B. 信托关系C借贷关系D.所有权关系正确答案 :B答案解析 ：选项 B 正确：基金反映的是信托关系，公司型基金除外；股票反映的是所有权关系；债券反映的 是债权债务关系。4、（）职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。选择题】A.银行的银行B.发行的银行C政府的银行D.市场的银行正确答案 :A答案解析：选项A正确：银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。5、新上证综指以 2005年 12月30日为基日，以该日所有样本股票的（）为基期。选择题】A.流通

4、股数B.发行量c总市值D.全部股票数正确答案 :C答案解析 选项C正确：新上证综指以2005年12月30日为基日以该日所有样本股票的总市值为基期。【选择题】6、长期通货膨胀影响经济市场，导致市场价格上涨，总需求大于总供给，中央银行采取（）A.宽松性货币政策B. 紧缩性货币政策C中性货币政策D.积极性货币政策正确答案 :B在这种政策下，答案解析：选项B正确：紧缩性的货币政策是通过削减货币供应的增长率来降低总需求水平，取得信贷较为困难，利息率也随之提高。因此，在通货膨胀较严重时，采用紧缩性的货币政策较合适。7、证券公司反洗钱工作基本制度包括（）i . 客户身份识别制度 n .大额交易和可疑交易报告

5、制度m.信息披露制度IV .交易记录保存制度【组合型选择题】A. i、n、mB. n、m、vC. i、m、VD. i、n、V正确答案 :D答案解析 选项D正确：证券公司反洗钱工作的基本制度包括：建立健全客户身份识别制度（I项正确） 客户身份资料和交易记录保存制度（V项正确）、大额交易和可疑交易报告制度（n项正确）。8、根据国际货币基金组织的金融稳健指标编制指南，全球金融体系的主要参与者包括（）。【组合型选择题】A. I、B.m、IVc.n、m、vD.I、n、m、v正确答案 :D，全球金融体系的主要参与者答案解析 :选项 D 正确：根据国际货币基金组织的金融稳健指标编制指南 包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政选择题】9、根据证券法有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于（）万元。A.1000B.3000 c.5000D.6000正确答案 :D答案解析 :选项 D 正确：根据证券法第十六条和 业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知2008 年 1 月 4 日发布的国家发展改革委关于推进企必须符合下列条件： 股份有限公司的净资产额不低于（发改财金 20087 号）规定，公开发行企业债券3000 万元， 有