川大《投资银行理论与实践》19秋在线作业2答案

1、投资银行理论与实践18春在线作业2-0001试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 10 道试题,共 30 分)1.投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。A.路演B.股票推销C.尽职调查D.墓碑广告答案:A2.投资银行的本源业务是（ ）。A.自营；B.经纪；C.承销；D.并购。答案:C3.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。A.经纪业务；B.报价；C.投资咨询业务；D.做市业务。答案:D4.投资银行的活动领域主要集中在（ ）。A.资本市场；B.货币市场；C.股票市场；D.债券市场。答案:A5.位于杠杆收购融资体系最下层

2、的融资工具是（ ）。A.过桥贷款；B.股权资本；C.优先债务；D.从属债务。答案:B6.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。A.要约收购；B.管理层收购；C.善意收购；D.LBO收购。答案:C7.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。A.资本市场；B.货币市场；C.股票市场；D.债券市场。答案:A8.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。A.承销；B.全额包销。C.余额包销；D.代销；答案:C9.我国国债招标发行采用的是（ ）方式。A.荷兰；B.英国；C.美国；D.德国。答案:

3、A10.（ ）又有金边债券的称谓。A.金融债券；B.政府债券；C.国债；D.公司债券。答案:C二、多选题 (共 10 道试题,共 30 分)11.风险投资机构的职责包括（ ）。A.评估选择投资项目；B.筹集资金;C.盈利退出；D.开发风险企业适用的技术。E.参与被投资企业的经营管理；答案:ABCE12.证券承销的范围包括（ ）。A.政府债券；B.外国公司发行的证券；C.国际金融机构发行的证券；D.国内公司发行的股票。E.国内公司发行的债券；答案:ABCDE13.投资银行的传统业务包括（ ）业务。A.自营；B.经纪；C.承销；D.并购；E.基金管理。答案:ABCDE14.与公募相比，私募发行的特

4、点是（ ）。A.购买者是特定投资者；B.融资速度快；C.监管宽松；D.发行价格协商而定。E.不需要公开发行证券；答案:ABCDE15.债券的信用等级主要反映债券的（ ）。A.还本付息资金来源；B.还本付息能力；C.质量;D.投资风险。E.发行计划；答案:BCD16.证券发行的公正原则是指（ ）。A.反欺诈；B.反操纵；C.反投机交易。D.反内幕交易；E.信息披露；答案:ABC17.投资银行做市业务的目的是（ ）。A.进行大宗交易；B.获取坐庄机会;C.获取价差收入；D.建立头寸。E.带动投资银行一级市场业务；答案:CE18.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。A.投资银行的选择。B

5、.承销费用的收取；C.承销程序；D.承销方式;E.发行定价；答案:BE19.在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。A.金降落伞法；B.股票回购；C.毒丸防御；D.小精灵防卫术；E.寻找“白衣骑士” 。答案:BDE20.证券发行管理制度大致分为（ ）。A.登记制；B.核准制；C.卖空制；D.信用制；E.买空制。答案:AB三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)21.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。答案:正确22.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。答案:正确23.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。答案:正确24.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。答案:错误25.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。答案:正确26.因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。答案:错误27.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。答案:错误