利用FDI技术外溢效应提高自主创新能力的研究

1、利用FDI技术外溢效应提高自主创新能力的研究         08-09-08 10:29:00     作者：王晓红    编辑：studa0714外国直接投资(FDI)的技术外溢效应是发展中国家利用跨国公司投资增强自主创新能力，实现产业快速升级，经济跨越式发展所产生的一个最重要的效应。截至2005年，我国累计实际利用外商直接投资金额为6224亿美元，已经连续13年成为吸收FDI最大的发展中国家，也是全球吸收FDI最大的东道国之一。不

2、仅如此，跨国公司在我国设立研发中心的速度大大加快。截至2005年，跨国公司已经在我国设立研发中心700多家，比2000年增长7倍左右。2005年世界投资报告显示，在联合国贸发会对未来(2005-2009年)最具吸引力的研发目的地的调查中，我国以61.8%位居第一，而美国以41.2%位居第二，印度(29.4%)和日本(14.7%)列第三、四位。这说明“十一五”时期研发活动转移将成为跨国公司在华投资的重要特征，这些无疑为我国利用FDI的技术溢出效应提供了有利条件。如何积极有效地利用FDI与提高自主创新能力有机地结合起来，提高自主创新水平将是我们面临的重要课题。本文基于此展开研究。 一、FDI技术外

3、溢的主要效应FDI技术外溢主要是指跨国公司在跨国直接投资中，由于在东道国设立子公司或成立合资公司等形式的国际化生产，使技术自愿的或非自愿的向东道国扩散，从而带动东道国企业技术水平、管理水平和人才素质的提高，促进东道国创新能力的提高和生产力的进步，是经济外部性的一种表现。FDI技术外溢效应主要表现在发展中国家。近年来，随着发展中国家技术水平的不断提高，这种外溢效应表现得越来越明显。具体有以下五个方面的特征。第一，加速产业配套和产业规模形成。跨国公司在进入东道国产业时，通过前向和后向联系的技术扩散，对产业结构的改善和相关企业技术水平的提高发挥重要作用。后向联系对于下游产业技术产生重要影响，有助于尽

4、快形成当地生产体系，开发其制成品市场；前向联系则是本土企业为跨国公司当地生产提供产品生产所需的原材料、零部件和各种服务，形成产业配套。这期间，跨国公司的新技术信息会通过各种途径和渠道向本土上、下游配套企业扩散。如，跨国公司按照技术规范对上游产品生产企业提出要求，或提供图纸，或派出技术人员对上游企业的生产加以指导等，都为本土企业的技术进步和自主开发提供了信息和机会。因此，在跨国公司某一类主导新产品进入后，会在东道国迅速形成与之配套的新兴产业群和产业链，由此帮助发展中国家建立起新兴产业并迅速形成规模，并在实现产业快速升级，增强国际竞争力，扩大出口规模，培植相关产业和企业的竞争优势等方面发挥积极作用

5、。第二，示范带动作用十分明显。由于跨国公司在当地化生产中带来了先进的技术和管理理念，为本土企业提供了很好的样本示范，本土企业可以通过模仿改进实现自主创新。如一种新产品、新技术、新型商业业态，以及新的管理模式进入都具有强烈的示范效应。Glass、Saggi和Kamal(1998)研究认为，只有当跨国公司在发展中国家进行生产时，发展中国家才有可能对这些先进的产品模仿。因而，对FDI的鼓励能够促进本国福利。这是由于现代科技的发展导致生产分工愈加社会化，各生产者之间相互依存加深，使得人们更加容易观察到跨国公司生产、经营、销售各环节上所运用的技术和手段，可以无偿获取、模仿那些非专利性的基础科学知识与信息

6、，因此，当跨国公司首先成功地在东道国使用了一项新技术以后，同时也为当地企业采用相同技术铺平了道路。第三，学习效应显著增强。本土企业通过“干中学”(Learning by doing)不断向外资企业学习，吸收掌握先进技术，由此而提高自主创新能力。FDI技术溢出效应的强弱，往往取决于发展中国家企业的学习能力。Pa-tricia Carrillo(1996)通过研究跨国公司对非洲、东南亚地区建筑业的技术转移得出结论认为，技术转移发生在工作的过程中。通常来讲，本土企业学习能力越强，外资的技术溢出效应越大，相反，本土企业的学习接受能力越差，技术差别越大，技术外溢则越小或难以发生。Kokko(1992、1

7、994)研究认为，东道国的技术能力，技术转移需要的存在，以及东道国为了提高生产率，保持利润和市场份额等内生因素，都可以增加FDI的技术溢出。当跨国公司在东道国所占市场份额较大并且其技术水平差距太大时，没有任何证据表明此时的FDI对本土企业劳动生产率提高能够发生作用。Pa-tricia Carrillo(1996)的研究也证明，技术转移需要协同效果。随着发展中国家技术水平和人口素质的不断提高，FDI技术外溢效应在大大增强。第四，竞争对技术进步的激发作用愈加突出。由于跨国公司依靠先进技术提高了本土和海外市场的占有率，获得了超额垄断利润，对本土企业造成了极大的市场竞争压力，为了保住自己的市场份额，并

8、与跨国公司分庭抗礼，迫使本土企业不断改进技术和工艺，改善产品结构，从而激发了自主开发能力。外国直接投资在带来技术的同时也带来了竞争，在示范效应和竞争效应的交互作用下，促使当地技术水平迅速提高，反过来又进一步促进了竞争，由此推动本土企业新技术的更快吸收和创新。跨国公司面对的本土企业竞争越激烈，为了保持竞争优势，就需要转移更多、更先进的技术，从而带来更多的外溢效应。第五，人才培养效果更加明显。技术外溢效应是一个综合的动态过程，既有进口机器设备、中间品等硬件技术的转移，也有技术服务咨询、技术人才培训、组织管理技能和企业家精神培养等软技术的渗透和扩散。目前，随着技术开发和创新机制的动态发展，人力资源开

9、发和管理的转移与扩散作用越来越大，随着外商投资企业技术和管理人员本地化程度的不断提高，本地职员获得了掌握先进技术所需要的知识和管理技能，在转换雇主或建立自己的企业时，技术就得以扩散。随着东道国经济活力的不断增加，这种“跳槽”现象就越加普遍。研究显示，韩国有大量的技术转移是通过生产管理人员向当地企业转移带来的；台湾的研究也发现了同样结果，在上世纪80年代中期为跨国公司分支机构工作的人员中，有50%的工程师和63%的技术工人在换工作时加入了本地企业。二、FDI技术溢出在我国经济增长中的重要作用 (一)产业结构得到优化升级，促进了一批新兴高新技术产业成长 外资的进入带动了我国家电、汽车、通信设备、电

10、子信息等新兴产业和高新技术产业的快速发展，这些产业从无到有，由弱到强，成为世界生产大国。主要体现在三个方面： 第一，产业出口能力增强。2005年，我国通信设备、计算机及其他电子设备实际利用外资77.11亿美元，全球IT业制造业的主要企业大都在中国投资，北京、上海、深圳三个城市的高新技术产业外商直接投资都在50%以上。2005年，我国高新技术产品出口达2182.5亿美元，三资企业出口占比重85%以上。2004年我国电子及通讯设备制造业外资企业出口额达到1784亿美元，占行业比重85.8%。其中，手机出口额为1.46亿部，占全部销售量的63.3%；集成电路产品出口额为105.2亿美元。2005年我

11、国手机出口达到2.28亿部，占全部销售量75%；集成电路产品出口额为140.1亿美元，已经成为全球集成电路产业发展最快的地区之一。又如，我国汽车业2004年出口额为81.56亿美元，2005年上半年出口额达到了76.76亿美元。 第二，国内生产配套能力提高，产业链不断完善。如，我国部分电子信息产品从加工组装开始向研发、制造转移，一些外资企业为降低成本加大了国内的生产配套能力，带动了国内相关产品上下游企业的发展，促进了国内产业链的逐步完整。我国集成电路(Integrat-ed Circuits,IC)产业已经形成了从设计、制造、封装测试到设备、材料较为完整的产业链，成为世界IC制造基地，我国手机

12、配套件由2000年90%的进口采购降到2004年70%80%的国内配套，一些外资企业的国内配套率超过了85%，液晶面板的进口增幅由2004年117.4%下降到13.4%。深圳市利用FDI优势已经在电子计算机、通讯设备、光通信器件、光显示技术等领域的核心技术和关键元器件方面，构筑起了完备的产业链条。第三，形成了一批具有国际影响力的本土企业。经过一段时期的快速发展，我国一批高科技企业如中兴、华为、联想已经进入世界先进企业行列。又如汽车业，通过大量引进世界著名跨国公司投资，不仅增加了我国汽车业的品种、出口能力，而且激发了本土汽车业的自主创新能力，涌现了象吉利、奇瑞等自主品牌。 可以看出，这些20多年

13、前在我国几乎是空白的产业，通过对外开放后的大力引进已经形成了巨大的产业规模和国际竞争力。这些无疑为实现自主创新战略积累了经验，打下了有利基础。 (二)外资企业在技术创新和研发活动中保持优势地位 目前，跨国公司已经注意到，只通过出口产品或设备方式而不转让技术将逐步失去在我国市场上的竞争优势，开始调整政策，加强对我国的技术转让。外商投资企业技术引进和跨国公司内部转让技术逐渐增多，以此来增加品种，提高产品的质量和档次，保持产品在中国市场的竞争力。这从四个方面可以得到体现。 第一，外资企业多数使用先进技术。有关调查表明，跨国公司在华投资的企业中60%以上是采用近三年的技术。江小涓、李蕊(2002)研究

14、得出结论：外商投资企业对中国工业技术的贡献突出。绝大多数跨国公司提供了母公司的先进和比较先进的技术；相当一部分跨国公司提供了填补国内空白的技术。她们以外方母公司为参照系数发现，外商投资企业中，使用母公司比较先进技术的企业最多，为57户；使用母公司先进技术的次之，为53户；使用一般技术的最少。以国内企业为参照系数发现，外商投资企业使用国内空白技术的企业为83家，占样本企业的65%，使用先进技术的企业为44家，占样本企业的35%。 第二，外资企业劳动生产率高于国内企业。从国际公认的衡量企业技术水平状况的通用指标全员劳动生产率来看，外商投资企业的劳动生产率水平、技术水平明显优于内资企业。2001年，

15、化工行业国有企业的劳动生产率为38432.74元/人，而外资企业是国有企业的3.3倍；电子行业国有企业的劳动生产率为99743元/人，外商投资企业是国有企业的1.25倍；机械行业国有企业的劳动生产率为44770.46元/人，外商投资企业是国有企业的2.32倍。 第三，外资企业在技术引进中占主体地位。2000年，外资企业的技术引进约占全国技术引进总额的40%。2002年，外资企业引进技术合同金额131.03亿美元，占总量的75%；2003年为76.07亿美元，占总量的56.55%；2004年为66.9亿美元，占总量的48.3%。2005年，外资企业引进技术合同金额82.7亿美元，占总量的43.4

16、%。从比例上看虽然有下降趋势，但仍然占主体地位。在高新技术进口中外资企业仍占主体地位，2002年外商投资企业的高新技术产品进口550.30亿美元，占总量的66.54%；2003年为861亿美元，占总量的37.13%，2004年为1251.32亿美元，占总量的45.33%；2005年为1579.8亿美元，占总量的40.8%。 第四，外资企业在研发活动中占优势地位。根据2001年的一项调查，世界500强在我国投资样本企业的人均研发额是我国一般企业的164倍。在2005年我国的发明专利授权量中，来自国内的占38.8%，来自国外的占61.1%，这说明了跨国公司在我国企业技术创新中的优势地位。不仅如此，

17、跨国公司大量在我国设立研发中心，加强从母公司及其它同行企业引进最新的技术成果，其在华研发基地所取得成果也为母公司和其他海外子公司享用。这些研发中心许多是具有较大规模投资的全球性研发中心，如，微软公司在华设立了5个研发机构，其中微软亚洲研究院是微软在美国本土以外成立的第二个全球性研发机构，有研究人员170名。三星电子在华设立4个研发机构，研发人员达到2000人。 (三)培养吸引了一批现代企业技术管理人才 跨国公司为了实施本土化战略大都设置了人员培训计划。如惠普中国公司在1989-2000年间，共投资1800万美元用于员工培训。又如，IBM公司在三年内为中国培养了10万名软件人才。雀巢公司自199

18、8年以来，在中国推出了滚动培训项目(CCAT)，所有员工都参加了培训。西门子公司于1997年在北京成立管理学院以来，每年有6000名员工参加培训。这些培训不仅填补了高新技术产业的人才空白，而且激励了海外人才回流。近年来，许多海外人才纷纷回国创业，这些人才大多是欧美世界著名高等学府毕业的硕士、博士，有过美国硅谷或著名跨国公司工作的经验，掌握世界最尖端的信息技术和高科技公司的管理经验，回国创业后便在很短时期使公司迅速杀向全球，如中兴微电子、华为、百度、UT斯达康等等。这种大规模的海外人才回流为我国高新技术产业的自立奠定了坚实基础。 三、利用FDI技术外溢提高自主创新能力的政策建议 (一)提高核心关键技术的开发与获取能力 1、坚持自主开发原则。应该看到，赢利是跨国公司的天性，而核心关键技术则是其获得垄断利润的源泉，因此，为了赢得在东道国市场的竞争优势，跨国公司往往会向东道国不断转移相对先进的技术，却不