证券中介机构

1、证券市场基础知识第七章 证券中介机构o 第一节 证券公司概述o 第二节 证券公司的主要业务o 第三节 证券登记结算公司o 第四节 证券服务机构第一节 证券公司概述o 一、我国证券公司的发展历程一、我国证券公司的发展历程o 1987年，第一家证券公司年，第一家证券公司深圳特区证券公司深圳特区证券公司o 1990和和1991年上海和深圳交易所营业年上海和深圳交易所营业o 二、证券公司的设立二、证券公司的设立o （一）设立条件（一）设立条件o 主要股东净资产不少于主要股东净资产不少于2亿元亿元o （三）注册资本要求（三）注册资本要求o 5000万元：经纪、咨询、财务顾问万元：经纪、咨询、财务顾问o

2、1亿元：承销保荐、自营、资产管理亿元：承销保荐、自营、资产管理o 5亿元：承销保荐、自营、资产管理两项以上亿元：承销保荐、自营、资产管理两项以上AA第二节第二节 证券公司的主要业务证券公司的主要业务o 经纪业务经纪业务o 财务顾问业务财务顾问业务o 承销保荐业务承销保荐业务o 自营业务自营业务o 资产管理业务资产管理业务o 融资融券业务融资融券业务o 中间介绍业务（中间介绍业务（IB）申请从事证券，期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元申请从事证券，期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。人民币以上的注册资本。 A1、证券公司的主要业务包括（ ） A证券承销与保荐业务 B证

3、券经纪业务 C证券自营业务 D融资融券业务2.我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）A.三千元 B.一亿元 C.五千万元 D.五亿元 ABCDD第三节第三节 证券公司治理结构和内部控制证券公司治理结构和内部控制o 一、治理结构一、治理结构o 规定股东、董事会和经理的权利和义务的制度框架规定股东、董事会和经理的权利和义务的制度框架o 二、内部控制二、内部控制o 内部控制的原则内部控制的原则o 1健全性健全性o 2.合理性合理性o 3.制衡性制衡性o 4.独立性独立性ABCDABCDo 三、风险控制（重点

4、）三、风险控制（重点）1.1.证券公司自营业务的内部控制应重点防范（证券公司自营业务的内部控制应重点防范（ ）等风险。）等风险。 A A账外自营账外自营 B B内幕交易内幕交易 C C决策失误决策失误 D D规模失控规模失控 2.2.对证券公司下列人员实行任职资格管理，是对证券公司监管的国际对证券公司下列人员实行任职资格管理，是对证券公司监管的国际通行做法通行做法 A A股东股东 B B合规负责人合规负责人 C C监事监事 D D董事董事 3.3.证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。A A正确正确 B B错误错误 C C放弃放弃

5、4.4.下列机构中，属于证券服务机构的有（下列机构中，属于证券服务机构的有（ ） A A资信评级机构资信评级机构 B B财务顾问机构财务顾问机构 C C会计师事务所会计师事务所 D D投资咨询机构投资咨询机构 ABCDBCDBABCD律师事务所律师事务所证券期货投资咨询机构证券期货投资咨询机构会计师事务所会计师事务所资信评级机构资信评级机构资产评估资产评估证券服务机构证券服务机构第四节第四节 证券服务机构证券服务机构下列机构中，属于证券服务机构的有（）下列机构中，属于证券服务机构的有（）A A证券投资咨询机构证券投资咨询机构 B B财务顾问机构财务顾问机构 C C资信评级机构资信评级机构 D D资产评估机构资产评估机构 证券服务机构主要包括（）证券服务机构主