2019年证券从业金融市场基础知识练习题5

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2、. 企业债券C. 次级债券D. 公司债券正确答案是： A解析央行的公开市场操作包括买卖政府债券或金融债券。4、政府债券市场上最主要的投资工具是( ) 。A. 收益债券B. 普通债券C. 国债D. 政府保证债券正确答案是： C解析国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工5、资信评级机构和资产评估机构属于证券() 机构。A. 销售B. 营业C. 服务D. 咨询正确答案是： C解析证 券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、 资产评估机构、 会计师事务所等从事证券服务业务的机构。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构

3、从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2 年以上的经验6、投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为 ( )A. 申报B. 开户C. 委托D. 交割正确答案是： C解析投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。7、 ( ) 负责受理短期融资券的发行注册。A. 中国银监会B. 中国银行间市场交易商协会C. 中国人民银行D. 商务部正确答案是： B解析根据银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引和银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。8、基金份额持有人与托管人之间的关系是() 。A.

4、委托与受托的关系B. 管理与被管理的关系C. 相互制衡的关系D. 监督与被监督的关系正确答案是： A解析基金份额持有人与托管人之间是委托与受托的关系。9 、 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向 () 等 窗口单位递交债券发行申请。A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 财政部D. 中国银监会正确答案是： C解析在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。10 、一行三会体现我国金融业 ( ) 格局。A. 混业监管B. 分业监管C. 集中统一D. 分散管理正确答案是： B

5、解析“一行三会” 构成了中国金融业分业监管的格局。 “一行三会”均实行垂直管理。11、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫 ( ) 。A. 法人股B. 国家股C. 外资股D. 境外股正确答案是： C解析外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。12 、申请证券投资咨询从业资格注册资本为 () 万元。A.200B.100C.500D.300正确答案是： B解析申 请证券、 期货投资咨询从业资格的机构具备的条件申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下

6、列条件： (1) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 ; 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人 员 ; 其高级管理人员中，至少有1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2) 有 100 万元人民币以上的注册资本。 (3) 有固定的业务场所和与业务相适应的 通信及其他信息传递设施。 (4)有公司章程。 (5) 有健全的内部管理制度。 (6) 具备中国证监会要求的其他条件13 、证券的发行市场属于 ( )A. 一级市场B. 二级市场C. 资本市场D. 证券市场正确答案是： A解析发行

7、市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。14 、 “新三板”主要经营范围是组织安排 () 股份的公开转让。A. 上市股份公司B. 有限责任公司C. 国有企业D. 非上市股份公司正确答案是： D解析“新三板”主要经营范围是组织安排非上市股份公司股份的公开转让。15 、有关委托方式，说法不正确的是() 。A. 可分为柜台委托和非柜台委托B. 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C. 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D. 口头委托是较为普遍的委托方式正确答案是： D解析证券委托的形式分为柜台委托和非柜台委托，非柜台委托又分为电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。

8、16 、 下列关于我国混合资本债券特征的说法中， 错误的是 ()A. 自发行之日起10 年后发行人具有1 次赎回权B. 自发行之日起10 年内不得赎回C. 自发行之日起10 年内具有1 次赎回权D.期限在15年以上正确答案是： C解析我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起10 年内不可赎回的债券。17 、世界上第一个股票交易所于1602 年在 ( ) 成立。A. 伦敦B. 纽约C. 华盛顿D. 阿姆斯特丹正确答案是： D解析世界上第一个股票交易所于 1602 年在阿姆斯特丹成立。18 、我国台湾

9、证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是 () 。A. 发行量加权股价指数B. 金融股发行量加权股价指数C. 电子股发行量加权股价指数D. 产业分类股价指数正确答案是： A解析中 国台湾证券交易所发行量加权股价指数。 我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26 种，包括发行量加权股价指数( 未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数); 还有 22 种产业分类股价指数、 与英国富时(FTSE)共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。19 、 ( ) 是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、 期限在 15 年以上、发行之日起10 年内不可赎回的债券。A. 商业银行次级债券B. 混合资本债券C. 金融债券D. 银行股票正确答案是： B解析我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清