现代工程管理理论与知识体系框架_二_

1、第25卷第3期工程管理学报V ol. 25 No. 3 2011年06月Journal of Engineering Management Jun. 2011 现代工程管理理论与知识体系框架(二王卓甫,杨志勇,丁继勇(河海大学工程管理研究所,江苏南京 210098,E-mail:zfwang摘要:建设工程管理知识创新发展的内在规律和建设工程管理知识体系框架的研究日益受到学者们的关注。针对建设工程的单件性和开发工程对管理知识及其创新的依赖程度越发提高的特点,分析了工程管理知识体系及其发展维度,包括思维发展维度和知识结构模块发展维度;给出了工程管理知识创新模式和结构模式;梳理并提出了在工程思维模式

2、下工程管理知识体系框架,包括工程管理研究所依据的基础知识体系框架和工程管理可应用的知识体系框架。关键词:工程管理;知识体系;思维模式;知识结构模块中图分类号:F407.9 文献标识码:A 文章编号:1674-8859(201103-256-04Framework for Modern EngineeringManagement Theory and Body of Knowledge: Part IIWANG Zhuo-fu,YANG Zhi-yong,DING Ji-yong(Institute of Engineering Management,Hohai University,Nanji

3、ng 210098,China,E-mail:zfwangAbstract:The scholars increasingly pay attention to the internal rules in knowledge development and innovation of construction engineering management,as well as the framework for engineering management body of knowledge. Considering the one-of-a-kind characteristic of co

4、nstruction projects and highly dependence from projects on management knowledge and its innovation,this paper analyzed the knowledge body of engineering management and its development dimension,such as thinking and knowledge structure dimensions. The engineering management knowledge innovation model

5、 and structural model were put forward. The paper reviewed and proposed the engineering management knowledge system framework under engineering thinking mode,including the basic knowledge system framework which is used in engineering management research,and a framework for body of knowledge which is

6、 applicable for engineering management practice.Keywords:engineering management;body of knowledge;thinking mode;knowledge structure module建设工程具有单件性,不同工程在建设过程中所用管理知识存在差异性,且现代建设工程开发对工程管理知识及其创新的依赖程度越发提高。因此,梳理工程管理知识体系,或进一步寻找工程管理知识创新、发展和应用的内在规律,是工程管理学科发展的主题之一,也是从事工程管理研究的专家学者及从事工程管理实践的项目经理和工程师们追求的目标之一。遗憾的

7、是,与工程管理知识体系的相关研究进展甚微,仅是与工程管理局部相关的项目管理知识体系的研究取得一些成果。最早将项目管理所涉及的知识构建成体系的是美国国防部和宇航局,关注的重点是项目管理采用的工具与方法1。美国项目管理协会(PMI在1981年组织研究项目管理标准化问题,包括:项目管理职业道德、项目管理知识体系和资格认证,并于1987年正式发布了项目管理知识体系(PMBOK。英国项目协会(APM认为PMI的PMBOK没能完全反映出项目管理应具备的知识,因而于20世纪90年代初提出了不同于PMI的PMBOK。此后,荷兰、瑞士和德国等均从本国实际出发,建立了本国的PMBOK。20世纪90年代中期国际项目

8、管理协会(IPMI协调PMI外的各国项目管理协会,组织编制PMBOK,并于1998年正式出版2,3。2001年中国(双法项目管理研究会组收稿日期:2011-02-15.第3期 王卓甫,等:现代工程管理理论与知识体系框架(二 ·257·织编写了C-PMBOK 4,随后有关行业、领域也相继编写了行业领域的PMBOK ,如中国建筑工程项目管理知识体系、中国国防项目管理知识体系等。到目前为止,不论是PMI 和IPMI 各版本的PMBOK ,还是国内的各类PMBOK ,它们的基本出发点没有改变,即是对项目管理中所涉及的知识进行梳理、归类、汇总,以促进项目管理水平的提高及项目管理职业化

9、的发展,而对项目管理知识的创新发展及其相关知识并未涉及。本文试图针对(建设工程管理知识的创新、发展和应用的需要,对工程管理知识进行梳理、归纳,构建现代工程管理知识体系框架。1 现代工程管理知识体系及其发展维度现代工程管理知识体系围绕思维模式和知识模块两个维度展开。工程管理的思维模式包括工程思维、伦理思维和哲学思维3种模式5;不同思维模式下又均包含着工程投资决策管理、工程交易管理和工程项目管理3个知识结构模块。由于与伦理思维和哲学思维模式相应的工程伦理学和工程哲学均为崭新的学科,相对而言还不成体系。因此,本文主要讨论工程思维模式下的现代工程管理的知识结构模块。 1.1 现代工程管理的思维模式和知

10、识结构模块 1.1.1 现代工程管理的思维模式比较随着经济社会的发展和工程实践经验的积累,人们研究、应用工程管理知识从工程思维模式,发展到伦理思维和哲学思维模式。这3种思维模式的形成发展,丰富了工程管理理论体系和知识库。但它们发展的成熟度相差较远;它们的理论基础(或主要观点、思想、所追求的目标存在较大的差异,见表1。表1 现代工程管理3个思维模式比较表思维模式学科/主要观点、理论或思想追求的目标 工程思维 工程科学/系统理论和思想,优化理论工程建设目标的实现 伦理思维 工程伦理学/责任性,公平性,诚实信用工程利益相关方满意 哲学思维 工程哲学/辩证观,系统观,发展观工程建设的协调、可持续性1.

11、1.2 现代工程管理知识结构模块在工程思维模式下,尽管参与工程建设有多个主体,工程建设也要经历多个阶段,但总体而言,工程管理追求的是工程价值的增值。而在这一促使工程价值增值的过程中,人们会运用多种管理理论、技术或方法,以及相应的知识。但对众多现代工程管理知识,总可将其归纳为3个结构模块及相应知识领域,见表2。表2 工程思维模式下现代工程管理知识结构模块及相应知识领域工程投资决策管理知识结构模块 工程交易管理知识结构模块工程项目管理知识结构模块工程项目评价知识领域 工程风险分析知识领域 工程项目投资估算知识领域 工程项目融资知识领域 工程方案优化决策知识领域工程发包方式设计知识领域工程交易治理结

12、构设计知识领域 工程交易机制设计知识领域工程发包合同设计知识领域工程验收管理知识领域工程时间/进度管理知识领域工程成本/费用管理知识领域工程质量管理知识领域工程HSE 管理知识领域工程整体/集成管理知识领域 工程投标和承包合同管理知识领域工程项目人力资源管理知识领域 工程项目沟通与信息管理知识领域工程项目风险管理知识领域 工程采购管理知识领域 工程精益建造管理知识领域1.2 现代工程管理知识创新和结构模式 1.2.1 现代工程管理知识创新路径不同思维模式下,将形成不同的工程管理知识子项体系。但不管哪种思维模式,其知识创新发展所依据的理论基础,以及创新发展速度和所遇到的问题可能有差异,但创新发展

13、的基本路径是相似的,如图1所示。图1 现代工程管理知识创新模式图图1中,工程实践既是工程管理知识创新的源泉和动力,又是检验工程管理知识应用价值的重要环节;经济管理基础理论是工程管理知识创新发展的支撑、助推器;工程应用则是工程管理知识创新发展的落脚点。此模式可描述为:从工程实践中提出工程管理问题,在经济管理基础理论指导下开展研究、开发,其研究成果(即新知识经工程应用,被证明有理论和应用价值的,则成为工程管理知识库中新的知识。1.2.2 现代工程管理知识结构模式在不同思维模式下,形成相应的工程管理知识结构模块,因而可构建图2所示现代工程管理知识体系结构图。·258·工程管理学报

14、第25卷 图2 现代工程管理知识体系结构2现代工程投资决策管理知识体系框架工程思维模式下现代工程投资决策管理研究,以系统科学、经济学为理论基础,解决工程可行性研究、项目决策中出现的工程预测、工程项目评价、项目风险分析、项目投资估算、项目融资、项目方案决策等问题,并相应提出解决这些问题的工具或方法,形成工程投资决策管理的应用知识,如表3。表3现代工程投资决策管理知识领域框架工程投资决策管理知识领域研究、开发的基础知识工程管理应用工具、方法或技术工程预测系统科学类比估算;参数估算;德尔菲法;时间序列分析法;回归分析法工程项目评价经济学;系统科学经济评价指标(时间性评价指标、价值性评价指标、比率性评

15、价指标;财务评价(财务效益与费用估算、盈利能力分析、偿债能力分析、财务生存能力分析;国民经济评价(经济费用效益分析、影子价格项目风险分析应用统计;模拟仿真理论不确定性分析(盈亏分析、敏感性分析;概率分析(德尔菲法分析、概率树分析、蒙特卡罗法分析项目投资估算经济学类比估算;参数估算;概算法;形成资产法;流动资金估算表;总投资使用计划与资金筹措表;总成本费用估算表;项目投资经济费用效益流量表项目融资经济学项目融资结构分析;所有权融资;债权融资;BOT融资;ABS融资;产品支付融资项目方案决策决策理论有无方案比较;效益比选法;费用比选法;最低价格法;综合分析法表3中,所列工程管理的应用知识并不是适用

16、于所有工程,也不是各种工程均会用到这些知识。例如,在工程项目评价知识领域,对不同类型项目,就应采用不同评价方法:经营性建设工程项目一般选用财务评价;公益性建设项目主要进行社会评价。又如,工程项目风险分析知识领域,传统上一般采用盈亏分析、敏感性分析等方法,由于用蒙特卡罗法分析精度较高,随着计算机技术的发展,蒙特卡罗法的应用也已成为可能。3现代工程交易管理知识体系框架工程思维模式下现代工程交易管理研究,以新制度经济学为主导,并辅以机制设计理论、拍卖理论等为基础,解决工程交易中发包方式、交易治理结构、交易机制、交易合同设计等问题,并相应提出解决这些问题的方法,形成工程交易管理的应用知识,如表4。表4

17、 现代工程交易管理知识领域框架工程交易管理知识领域研究、开发的基础知识工程管理的应用工具、方法或技术工程发包方式设计交易成本/费用经济学经典发包方式(EPC、DB、CM、DBB;发包方式的谱分析方法、经济分析方法6工程交易治理结构设计新制度经济学框架下:合同完备性与治理结构理论;交易成本/费用经济学经典交易治理结构(自治理、“业主+监理(辅助”、“业主代表+监理(主导”;交易治理结构的谱分析方法、经济分析方法6工程交易机制设计机制设计理论;拍卖理论;合同完备性理论;交易成本/费用经济学交易招标方式(公开招标、邀请招标;交易招标程序;交易招标评标方法(经评审的最低投标价法、综合评估法工程发包合同

18、类型设计合同完备性理论;交易成本/费用经济学经典交易合同类型6(总价合同、单价合同、成本类合同;交易合同类型的谱分析方法、经济分析方法工程验收管理成本分析,价值工程;抽样理论;统计分析理论验收依据;验收程序;验收标准表4中所列工程管理工具、方法或技术,主要由被参与工程交易的业主方所应用,有关工程发包方式、交易治理结构和合同类型设计方面的知识,在我国工程实践中还没有得到系统应用。(1工程发包方式设计知识领域。目前国际上应用较广泛的经典发包方式有:DBB、EPC、DB 和CM等。这些经典发包方式适用于不同的工程和建设条件,对某一具体建设工程,有必要作出合理选择,甚至根据工程特点设计这些经典发包方式

19、的衍生方式。(2工程交易治理结构设计知识领域。工程交易治理结构,即为业主方管理方式,这与工程发包方式类似,目前已经存在多种经典管理方式,也有必要根据工程特点、业主方管理能力等因素,对经典管理方式进行选择,甚至设计经典管理方式的衍生方式。(3工程交易机制设计知识领域。工程交易机制,具体为工程招标机制,核心为评标方法。目前相关标准推荐选用的是经评审的最低投标价法和综合评估法。事实上,必要时应在推荐方法的基础上,根据工程特点,对评标方法进行设计。(4工程发包合同类型设计知识领域。经典合同类型有总价合同、单价合同和成本类合同。不同类型合同适用于不同工程,应根据工程特点进行选择或设计。第3期王卓甫,等:

20、现代工程管理理论与知识体系框架(二·259·(5工程验收管理知识领域。对于常规的工程,一般已有验收标准或规程;对于采用新材料、新结构、新工艺的工程,缺乏验收标准或规程,因此需要根据统计分析方法、抽样理论等编制这类工程的验收标准或规程。4现代工程项目管理知识体系框架工程思维模式下现代工程项目管理研究,以系统科学为主导,并辅以生产理论、应用统计、组织理论等为理论基础,解决工程项目管理中的目标管理(进度管理、成本管理、质量管理和职业健康、施工安全及环境(HSE管理和项目专项管理(整合/集成管理、投标和承包合同管理、人力资源管理、沟通与信息管理、风险管理、采购管理、精益建造管理等问

21、题,并相应提出解决这些问题的方法,形成工程项目管理的应用知识,见表5。表5现代工程项目管理知识领域框架工程项目管理知识领域研究、开发的基础知识工程管理应用工具、方法或技术工程时间/进度管理系统科学;优化技术;目标管理横道图;进度网络分析;关键路线法;进度压缩;资源平衡;关键链法;偏差分析;时标网络分析法;前锋线分析法;S曲线分析法;计划评审技术工程成本/费用管理工程经济;目标管理工程定额;类比估算;参数估算法;资金限制平衡;偏差管理;帕雷托图;挣值法;绩效衡量分析工程质量管理应用统计;目标管理;成本分析法质量成本分析;PDCA循环;运行模式流程图;质量控制工具和技术(因果图、控制图、流程图、直

22、方图、帕雷托图、趋势图、散点图;统计抽样工程HSE管理系统科学;目标管理PDCA循环;评价方法(清单法、矩阵法;因果分析法;核查表;事故档案工程整合/集成管理系统科学项目计划编制;工作授权体系;配置管理;变更控制系统;项目管理信息系统(承包方工程投标和承包合同管理交易经济学;目标管理报价策略和编制技术;索赔技术(机会分析、报价、谈判;变更报价与谈判技术;项目目标控制技术工程项目人力资源管理组织行为理论人力资源的优化;组织结构图;责任分派图;冲突管理;绩效评估工程项目沟通与信息管理行为科学;信息技术沟通技术;谈判、对话和会议;管理信息系统工程项目风险管理应用统计;模拟仿真信息搜集技术;核对分析;

23、图解技术;风险概率与影响评估;概率和影响评价矩阵;敏感性分析;决策树分析;消极风险或威胁的应对策略;积极风险或机会的应对策略;应急应对策略工程采购管理拍卖理论;交易经济学合同类型选择;标准表格;制定合格卖方清单;卖方评价系统;合同谈判;合同变更控制系统工程精益建造管理生产理论;组织理论流水施工;末位计划系统;准时生产制度(JIT;增值管理表5中内容除了美国项目管理协会PMBOK7的知识外,还包括了工程管理独有的HSE管理、工程投标和合同管理、精益建造管理等方面的知识。(1工程HSE管理知识领域。工程HSE管理包含丰富的内容,且职业健康、施工安全和环境管理应用方法并不完全相同。工程HSE管理在我国研究和工程上的应用时间并不长。因此,工程HSE 管理相关知识有较大的创新和发展空间。(2工程投标和合同管理知识领域。在工程承包方的项目管理中,工程投标和合同管理占有十分重要的地位。工程投标和合同管理知识属工程交易知识的范畴,但这类知识通常仅是参与工程交易的承包方在应用。(3工程精益建造管理知识领域。精益建造是从制造业引入工程建设领域的,其相关理论和知识还有待发展,并在工程实践中进行检验。5结论建设工程具有单件性,且现代工程建设对工程管理知识及其创新的依赖程度越发提高,因此有