2017年青海基金从业资格最小方差法等考试题

1、2017年青海省基金从业资格：最小方差法等考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题, 每小题2分，60分。）1、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正 性原则的是 。A,存在着虚假信息B.带有利益倾向的诋毁同行C.以片面信息作为评价依据D,仅考察基金的短期业绩表现 2、QD II基金申购和赎回的开放时间为A. 9:3011:30和 13:0015:00B. 9:0011:00和 13:

2、0015:00C. 9:3011:30和 12:5514:55D. 9:0011:00和 12:5514:553、证券投资基金市场营销的内容包括A.营销组合设计B.目标客户确定C.营销过程管理D.营销环境分析4、基金会计报表至少应包括。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益（基金净值）变动表 5、根据目前有关规定，对 买卖基金份额的差价收入征收营业税A.个人B .保险公司C.证券公司D.非金融机构 6、下面不属于制定内部控制制度的原则的是A:合法合规性原则B:全面性原则C:有效性原则D:适时性原则7、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设个基金账户。A. 1B. 2C.

3、3D. 48、,中国证券业协会基金公会成立。A: 2000年 8 月B: 2001 年 8 月C: 2002 年 8 月D: 2003年 8 月9、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是。A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险10、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A.前台业务系统和自助式前台系统B.后台管理系统C.信息管理平台应用系统的支持系统D.监管系统信息报送11、货币市场基金的份额净值

4、。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加12、 常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。A.夏普指数B.贝塔系数C.特雷诺指数D.詹森指数13、从公司概况来说，的公司，其长远的发展具有一定的优势A.股东数量较多B.股东实力强大C.持股比例合理D.股权变动频繁 14、企业补充流动资金的重要手段是A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券15、基金市场营销计划的主要内容不包括。A.目标市场和可能存在的问题B,人力资源和企业文化C.计划实施概要、市场营销现状D.市场威胁和市场机会16、以下不属于证券投资基金特征的是

5、A:集合投资，专业管理B:组合投资，分散风险C:收益平稳，风险较小D:独立托管，保障安全17、基金销售机构内部控制的独立性原则要求。A.内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节B.通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C.基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立D.制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的 有效执行18、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是A.风格稳健的B.任职稳定、不经常变动公司的C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的D.任职期较长的（通常不低于3年）19、主要被用来判断证券是否被市场错误定价

6、。A:单因素模型B:多因素模型C: CAPM模型D: APT模型 20、场外认购LOF份额，应使用（）。A.上海人民币普通证券账户 B.深圳人民币普通证券账户 C.中国结算公司上海开放式基金账户  D.中国结算公司深圳开放式基金账户21、证券发行市场的作用不包括。A.为已经发行的证券提供流通转让的机会B.为资金供应者提供投资和获利的机会C.为资金需求者提供筹措资金的渠道 D.促进资源配置不断优化22、基金销售客户服务的售前服务包括。A,为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B.介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C.开

7、展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 23、通过，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A.公司是否有违规事件发生B.公司在投资上是否出现过重大的失误C.公司旗下目前的基金业绩D.公司的一些事件性公告24、特殊类型基金包括。A.系列基金B.基金中的基金C.保本基金D.分级基金25、是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是 中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A:证券业协会B:中国证监会C:中国银监会D:基金业委员会26、基金的促销手段包括。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系27

8、、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的0A .股息B.等额资产C.等额资金D.红利28、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是。A.主要是针对基金销售机构经营能力的监管B.旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C.贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D.要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、 自我教育和自我管理29、在我国，基金行业自律性组织是A,中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司 30、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之 日起 个工作日内支付赎回款

9、项。A. 3B. 5C. 7D 9二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2个或2个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5分，本大题共30小 题，每小题2分，共60分。）31、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有。A.通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场B.能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略C.在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略D.必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题32、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用 制度。A: T+O日交割B: T+1日交割C: T+2日交割D: T+3日交割33

10、、基金持有人享有等法定权利。A.分享基金财产收益B.基金资产运作管理权C.剩余基金资产分配权D.基金资产保管权34、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于 个月。A: 3B: 6C: 9D: 12 35、影响股票价格变动的最主要因素包括A.宏观经济与宏观经济政策因素B.人为操纵因素C.行业与部门因素D.公司经营状况36、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于。A. 50%B. 60%C. 80%D. 90%37、已知市场的无风险收益率是 3%,某股票的风险补偿是 5%,预计该年度的 通货膨胀率是4%,则该股票的预期收益率为。A. 4%B 5%C 8%D 1

11、2%38、关于基金认购与申购，下列说法错误的是 。A.两者申请购买基金份额的时期不同B,认购期购买基金的费率比申购期优惠C.认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D.在交易时间内，投资者可以多次提交认购 /申购申请39、基金在我国香港被称为。A,共同基金B.证券投资信托基金C .信托产品D.单位信托基金40、QDII基金面临的风险有。A.汇率风险B.流动性风险C.国别风险、新兴市场风险等特别投资风险D. QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险41、试点发展阶段，具有代表性的基金创新品种有。A.南方宝元债券基金B.招商安泰系列基金C.南方避险增值基金D.华安

12、现金富利基金42、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的 ，部门的管理人员 已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。A: 1/4B: 1/3C: 1/2D: 2/343、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在 不可修改的介质上保存年。A. 3B. 5C. 10D. 1544、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。A. 5B. 10C 20D 3

13、045、我国的基金管理人和基金托管人需要 对基金资产进行估值一次。A:每日B:每3个交易日C:每周D:每个会计年度46、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括的核算。A,资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类47、依照证券投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按 分配给基金份额持有人。A:基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B:实际持有的基金资产绝对数额C:实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D:实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款48、下列关于夏普指数的说法，正确的有。A,也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B.目前已成为国

14、际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C.以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整D.当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率49、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是。A.现金方式B.现金方式和红利再投资C.直接分配基金份额D.固定红利50、关于股票的风险性，下列说法错误的是。A .股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C .股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势 等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特

15、性51、根据证券投资基金销售管理办法的规定，申请基金代销业务资格的机构， 在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的， 应当自变化发生之日起 个工 作日内向中国证监会提交更新材料。A. 2B. 5C. 10D. 1552、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括。A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在 3个工作日内，在至少一 种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告53、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证 券的证券投资基金称为A:收入型基金B:平衡型基金C:开放式基金D:成长型基金54、目前，我国开放式基金的注册登记体系有模式。A.“内置”B .“外置”C .“混合”D .“组合”55、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是A .时间加权收益率B,算术平均收益率C.几何平均收益率D.简单收益率56、下列关于私募基金的描述中，不正确的是 。A.投资门槛较高B.投资者的资格和人数常常受到限制C.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督