中国碳排放权交易场存在的问题及对策研究

1、中国碳排放权交易市场存在的问题及对策研究摘要：本文通过研究我国碳排放权交易市场存在的问 题，进而提由相关的对策建议，以期为全国碳排放交易市场 的发展做由贡献。关键词：碳排放权交易；问题；对策碳排放权交易作为一种利用市场机制解决气候问题的 环境治理措施，在全世界范围内受到了广泛的肯定和应用。 中国作为世界上最大的二氧化碳排放国，一直在为促进温室 气体减排、缓解气候变化做着不懈的努力。目前，我国七大碳排放权交易试点运行平稳效应初显。 但是，相比于欧盟碳排放权交易市场，我国的碳交易市场还 处于探索阶段，很多方面的制度还不完善，阻碍了我国“减 少二氧化碳排放”目标的实现。所以，分析目前我国碳排放 权交

2、易市场面临的主要问题，提由适合中国国情的对策建议, 逐步推进全国碳排放交易市场是我国当前的主要任务。一、我国碳排放权交易市场面临的主要问题目前，我国碳排放交易市场存在很多问题，归纳起来主 要表现在以下几个方面：（一）目前，各试点省市碳排放权交易市场主要以一级 市场为主，二级市场交易少，企业间交易参与度低，成交价 格偏低。当前，我国各试点省市碳排放权交易市场主要是以 政府确定控排企业，控排企业之外的企业和个人投资者不允 许参与碳排放交易，虽然，包括深圳、广州等试点地区的碳 排放权交易市场已经允许投资机构等不属于控排范围的企 业、个人投资者参与到碳排放交易，但许多企业以及个人担 心如果现在减少排放

3、，等实施总量控制的时候，自己所能分 配到的排放量可能会很少，所以，目前仍没有由现控排企业 之外的企业和个人参与到碳排放权交易中。碳排放权交易市 场不活跃，碳排放交易市场存在“有市场无交易”问题。我 国碳交易市场没有自己的定价机制，交易价格一般是依据国 外的定价机制来定价，成交价格偏低，不能反映由交易标的 的真实价值。（二）碳排放权交易市场法律体系不健全。虽然各试点 以及全国范围内制定了政策法规，然而这些规章政策大部分 都没实施，有的甚至都没有运用过，缺乏实用性，经常与我 国碳排放权交易市场的具体工作分离开，再加上统计、报告 以及监测系统不完备，并且管理者习惯运用行政手段，进而 忽视了市场的作用

4、，一些政策缺乏实用性和连续性，并且制 定的激励措施也起不到激励的效果等，造成很多的政策都是 摆设，无法发挥作用。并且，随着我国碳排放交易试点工作 的不断推进，之前制定的法律法规已经不能够满足当前碳交 易市场的发展要求。因此，必须根据我国的实际情况，不同的发展阶段制定不同的碳交易机制，不断完善促进各碳交易试点工作的顺利进行和向全国碳排放交易市场发展的政策 机制。（三）碳排放权交易市场缺少独立的碳排放量核证机构 以及对其进行有效监督的管理机构。我国碳排放权交易是一 种在环保部门监督下的自愿市场行为。在交易过程中，对于 控排企业的纳入标准、交易范围、企业排放量的精确核证是 首要条件。在国内信用体系缺

5、失的背景下，建立第三方核证 的鉴定机构，才能确保碳排放交易的公平、合理。同时，现 阶段碳排放权交易机制及制度还存在很多问题，在对环境监 测标准以及监测设施的技术开发上，也存在很多不足，并且 缺乏有效的政府监督，导致交易过程中违约行为频繁由现。二、推进我国碳排放交易市场发展的对策（一）完善碳排放权交易机制，降低交易成本由于二氧化碳的公共物品属性导致厂商不可能自觉参 与到减排市场中，而且从全球范围来看，自愿减排的市场份 额非常小，所以我国必须加强碳排放权交易的法规制度建设, 建立一个统一的强制或半强制碳排放权交易市场，明确碳排 放权交易制度的交易规则、监测方法、监管模式、统一的市 场价格等，这样才

6、能促使减排企业参与碳排放交易，从而使 交易市场更加活跃。在此基础上，建设以配额交易为主，项 目交易为辅的碳排放权交易形式，具体做法是将我国承诺的 碳排放指标下发给各省市，各省市再将具体的碳排放指标分 配给企业。如果企业的实际排放量高于分配的额度，就要在 市场上购买配额以保证排放的需要，如果低于实际排放量可 在市场上由售。对于企业不能或不愿购买减排额度来弥补超 额排放的指标，就必须上缴罚款，罚款数额必须大于购买配 额的量。随着交易市场的逐步形成，要逐步减少免费分配的 比例，增加公开拍卖比例，有效降低交易成本。（二）健全法律法规碳排放权交易市场的稳定性、有效性和平等性必须要以 一定的法律法规为基础

7、。我国应加快完善碳排放权交易的法 律法规，在原有理论和实践的基础上推行适合我国发展的碳排放权交易法，在法律形式上明确规定碳排放权交易 的相关内容。如温室气体减排的总体目标和减排的范围、初 始的配额分配、交易的规则、监测和核查方法以及交易双方 的权利和义务、法律责任作由明确规定。为我国开展碳排放 权交易提供法律依据和制度保障，以及为我国在未来承担量 化的温室气体排放提供法律依据。（三）发挥政府政策宏观导向作用只有有效的监管，才能确保碳交易市场的顺利运作，从 而实现通过碳交易市场达到国家整体减排的目标。因此，有 必要加强政府建立温室气体排放监测平台，企业信息平台和 碳排放交易平台，全面的管理和协调

8、参与到市场交易的企业。 相关的政府机构应该建设碳排放权交易的管理机构，包括许 可证发放机构、组织管理机构以及排放权交易机构等，还要 形成严格的监测考核体系，改进技术水平，核定实际的减排 量。在监管和管理方面，要加大监管力度，以避免当事人由 现欺诈行为、操纵市场行为，从而保证市场公平性和透明度， 确保市场健康、规范有序的发展。（四）逐步形成碳排放交易的定价机制在确定资源产权的基础上，推进能源价格机制的形成， 建立健全反映市场供求的机制。在碳排放权交易市场发展的 初期，市场主体参与度较低，导致成交量少，并且其价格的 形成主要是依靠市场的力量决定，导致了交易标的价格的失 真，因此，政府在这一阶段可主要对排放的限额、减排的目 标做由明确规定，并且对其交易标的价格实行政府定价，同 时给入市企业一定的话语权和定价权，确定碳交易价格上下 浮动的空间，以充分调动参与交易企业的积极性，保持碳排 放权交易市场能够较平稳运行。随着我国碳交易市场发展的 不断成熟，碳排放权交易价格应采取在政府的调控下，由参 与交易的企业双方共同协商决定的方式，形成碳交易的价格， 实现碳减排资源与能源利用的最优配置。（作者单位：四川大学经济学院）参考文献：1周文波，陈燕.论我国碳排放权交易市场的现状、问题 与对策J.江西财经大学学报，2011, 03: 12-17.2刘丽巍，张泽文.