WTO争端解决法律机制研究

1、WTO争端解决法律机制研究（2005级自考试班 徐敏泽）一、简述题：1、GATT（General Agreement on Tariff and Trade）的宗旨？P3答：GATT通常被称为关税与贸易总协定。其宗旨是：、提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大持续增长；、扩大世界资源的充分利用以及发展商品生产与交换为目的；大幅度地削减关税和其他贸易障碍；、取消国际贸易中的歧视待遇.2、WTO（世界贸易组织）的宗旨？P9答：WTO 的宗旨是：、提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步提高实际收入和有效需求；、扩大货物、服务的生产和贸易；、坚持可持续发展之路；、积极努力以确保发展中

2、国家，尤其是最不发达国家，早国际贸易增长中获得与其经济发展水平相应的份额和利益。3、WTO的管辖范围？P9答：、有关货物贸易的多边协议，包括：GATT1994、与贸易有关的投资措施协定（TRIMS）、反倾销协议、补贴与反补贴协议（SCM协议）等、服务贸易总协定（GATS）及附件、与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）、贸易争端解决程序与规则的谅解（DSU）、贸易政策审议机制（TPRM）4、WTO的职能？P10答：、组织实施世贸组织负责管辖的各项贸易协定、协议，积极采取各种措施努力实现各项协定、协议的目标、为成员提供处理各协定、协议有关谈判提供场所、解决胳成员国之间发生的贸易争议，负责管理争端解

3、决协议、对各成员的贸易政策、法规进行定期审评、协调与国际货币组织等国际经济组织的关系5、WTO的基本原则？P10答：、最惠国待遇原则，甲国给予乙国的优惠待遇不低于任何第三国、国民待遇原则，任何一个缔约方所给予其他缔约方的优惠，应当不低于其给予本国国民的待遇、透明度原则。6、国际贸易争端的主要方式？P1112答：、以国内法单边解决、争端双方协商解决、在地区性或部门性经济组织中寻求双边解决、在世贸组织中寻求多边解决7、DSU所适用的协定？P39答：（1）、建立世界贸易组织协定 （2）、多边贸易协定，主要有、多边货物贸易协定、服务贸易总协定、与贸易有关的知识产权协定（3）、建立世界贸易组织协定（4）

4、、诸边贸易协定，、民用航空器贸易协定、政府采购协定、国际奶制品协定和国际牛肉协定8、DSB执行措施有哪些？P58答：（1）履行；（2）提供补偿；（3）授权报复或“交叉报复”9、DSB法律规定的合理期限？P58答：（1）有关成员提议的期限，只要该期限获DSB批准； （2）如果改期限未获DSB批准则应为争端各方在通过建议和裁决之日起45天内双方同意的期限；（3）如该期限未获双方同意则应为在通过建议和裁决之日起90天内通过有约束力的仲裁确定的期限。10、DSB要求起诉方授权中止的原则？P59答：（1）总的原则是，起诉方应首先寻求对与专家组或上诉机构认定有违反义务或其他造成利益丧失或减损情形的部门相同

5、的部门中止减让或其他义务 （2）如该方认为对相同部门中止减让或其他义务不可行或无效，则可寻求中止对同一协定项下其他部门的减让或其他义务 （3）如该方认为对同一协定项下的其他部门中止减让或其它义务不可行或无效，且情况足够严重，则可寻求中止另一适合协定项下的减让或其他义务11、TRIPS授予专利的课题内容？P124答：在遵守TRIPS协定有关规定的前提下，专利可授予所有技术领域的任何发明，无论是产品还是方法，只要他们具有新颖性、包含发明性步骤，并可供工业应用。12、磋商机制在WTO具有特殊的法律效力？P63答：（1）它是成员方解决经济贸易纠纷的必经程序 （2）它既是GATT/WTO集体磋商机制的前

6、置条件，又是出发该机制的充分条件 （3）任何一成员方在遗迹与相关成员方进行磋商的情况下，即可启动DSB诉讼机制13、GATT采取强制措施的种类？P64答：（1）缔约方全体认为在必要的情况下，与有关部门适当的国际组织或政府间组织进行磋商采取行动 （2）缔约方全体因为情况严重且完全有理由采取行动，可授权一个或多个缔约方对拒不执行建议或裁定包袱的一个或多个缔约方中止实施根据GATT项下承担的关税减让或其他义务 （3）一旦缔约方全体授权相关的缔约方对被诉缔约方承担的关税减让或其他义务事实上已经中止，则被诉缔约方可以退出GATT14、TRIPS对商业秘密保护的构成条件？P127答：（1）属秘密。即作为一

7、个整体或就其各部分的精确排列和组合而言，该信息尚不为通常处理所设信息范围内的人所普遍知道，或不易被他们获得（2）因属于秘密而具有商业价值（3）由该信息的合法控制人，在此种情况下采取的合理步骤以北保持起秘密性质15、SCM协定关于补贴的构成要件？P75答：补贴与饭补贴实施协定（简称SCM协定）中补贴的构成要件有二： 第一：某一成员在其领土内，存在着政府或公共机构提供的财政资助，或存在任何形式的收入或价格支持。第二：由上述行为构成了某项利益。只有满足上述2个构成要件，成员方的行为才有可能构成补贴。16、简述对相关工业制造实质性损害的情形？P75答：根据西方发达国家关于实质性损害或实质性损害威胁的定

8、义，这种“损害”包括三种情形：、对业已存在的国内工业以及造成始终损害；、对业已存在的国内工业将要造成实质损害，急实质性损害威胁；、对国内某一工业的新建造成实质阻碍。17、SCM协议关于补贴诉讼的基本要件？P83或P75答：、成员方存在补贴行为或补贴事实；、进口国相关产业受到实质损害和实质性损害威胁；、进口国的产品实质性损害威胁与出口国产品的补贴之间存在因果关系。18、SCM协议关于财政资助的规定？P76答：、政府直接转让资金的行为，如赠与、贷款、投股、潜在的资金或债务直接转移，或贷款担保；、放弃或未征收在其他情况下本应征收的政府税收，包括税额减免等财政鼓励；、政府提供除一般基础设施外的货物或服

9、务，政府采购或购买货物；、政府向一筹资机构付款，或委托或指示一私营机构履行上述所列举的一种或多种通常应属于政府的职能，且这种做法与政府通常采用的做法并无实质差别。19、SCM协议关于禁止性补贴的规定？P7677答：、属SCM协定第1条规定范围内补贴；、法律或事实上视出口实绩为唯一条件或多种其他条件之一而给予的补贴，叫“出口实际补贴”；、视使用国产货物而非进口货物的情况为唯一条件或多种其他条件之一而给予的补贴，叫“进口替代补贴”。20、我国加入WTO加入议定书应履行的义务？P77答：、中国应通知WTO在其领土内给予或维持的、按具体产品划分的任何补贴，所提供的信息应尽可能具体；、对国有企业提供的补

10、贴将被视为专项性补贴；、中国应自加入时起取消属于SCM协定第3条范围内所有补贴。根据这样规定，我们不仅不能实施第3条规定的“禁止性补贴”，而且如果对国有企业给予特殊优惠将被视为“专项性补贴”而可能被其他成员方诉诸WTO。21、SCM协定对可诉性补贴的规定？P79答：、对农产品维持的补贴以外的直接转让资金或潜在的资金或债务的直接转移；、或本应征收的政府税收的豁免或不予征收；、或提供货物或服务或收购产品；、或通过基金或私人机构实施补贴；、以及对收入或价格的支持等行为；、并给其他成员方的利益带来了不利影响或损失。22、简述对成员方利益性损害？P79答：、损害另一成员的国内产业；、使其他成员在GATT

11、1994项下直接或见解获得的利益丧失或减弱；、严重损害另一成员的利益。23、关于反补贴措施的证据要求？P83或P75答：、补贴的事实，并在可能的情况下提供补贴的金额；、属由协定所解释的GATT1994第6条范围内的损害；、补贴进口产品与被指控损害之间的因果关系。24、简述“利害关系方”的内容？P85答：所谓“厉害关系方”应包括：、被调查产品的出口商或外国生产者或进口商，或大多数成员为该产品的生产者、出口商或进口商业的同业工会或商会；、进口长远中同类产品的生产者，或大多数成员在进口成员领土内生产同类产品的同业工会或商会；、除上述各方外，并不妨碍各成员允许国内或国外其他各方被列为利害关系方。25、

12、GATT1994对反倾销中对于抵御价值的价值标准？P93答：、低于正常贸易过程中在出口国中供国内消费时的可鄙价格；、如无此种国内价格，则低于正常贸易过程中同类产品出口至第三国的最高可比价格；、或该产品在原产国的生产成本加上合理的销售成本和利润。26、反倾销申请应提交的证据？P97答： 、倾销；、属由本协定结实的GATT1994第6条范围内的损害；、倾销进口产品与被指控的损害之间得不偿失一种因果关系。27、反倾销关系中的利害关系方？P98答：、被调查产品的出口商或外国生产者或进口商，或大多数成员为该产品的生产者、出口商或进口商的同业工会或商会；、出口成员的政府；、进口成员中同类产品的生产者，或大

13、多数成员领土内生产同类产品的同业工会和商会。28、主管机关采取反倾销临时措施的条件？P101答：、已依照第5条规定发起调查，已为此发出公告，但已给予厉害关系方提交信息和提出意见的充分机会；、已作出关于倾销和由此产生的对国内产业的损害的初步肯定裁定；、有关部门主观机关判断此类措施对防止在调查期间造成损害是必要的。29、成员方可以将反倾销争端提交DSB的条件？P105答：、请求磋商的成员进行磋商后未能达成双方同意的解决办法；、进口成员的行政主观机关已经采取征收最终反倾销税或接受价格承诺的最终行动；、如一临时措施具有重大影响，切请求磋商的成员认为该措施的采取违反协定第7条第1款的规定，则该成员也可将

14、此事提交DSB。30、GATT关于服务贸易的定义？P107答：、自一成员领土向任何其他成员领土提供服务；、在一成员领土内向任何其他成员的服务消费者提供服务；、一成员的服务提供者通过在任何其他成员领土内的商业存在提供服务；、一成员的服务提供者通过在任何奇特成员领土内的自然人存在提供服务。31、TRIPS的宗旨和目的？P117答：、减少对国际贸易的扭曲和阻碍；、促进对知识产权的有效和充分保护；、保证实施知识产权的措施和程序本身不成为合法贸易的障碍。32、中国加入WTO对议定书透明度所作的承诺？P30答：、中国只执行已公布的，且其他WTO成员、个人和企业可容易获得的有关影响货物贸易、服务贸易、TRI

15、PS或外汇管制的法律、法规及其他措施；、中国应设立或指定一官方刊物；、中国应设立或指定一咨询点，应任何人、企业或WTO成员的请求提供信息。33、DSB实施的一般原则？P4244答：、严格按照WTO法律规定及法定程序进行运作的原则；、权利义务相平衡的公平运作原则；、既尊重当事方意思自治，也必须遵守DSB程序的原则。34、SCM协定关于事实上的专项性补贴？P76答：、有限数量的某些企业使用补贴计划；某些企业主要使用补贴；给予某些企业不成比例的大量补贴；、授予机关在作出给予补贴的决定时行使决定权的方式等。35、TRIPS关于办法专利侵权的举证责任？P126答：、就TRIPS协定所指的侵害所有权人权利

16、的民事诉讼而言，如一专利的客体是获得一产品的方法，则司法机关有权责令被告方证明其获得相同产品的方法不同于已获得专利的方法；、任何成员方有权规定举证责任在于被指控的侵权人；、在引述相反证据时，应考虑被告方在保护其制造和商业秘密方面的合法权益。二、论述题：1、GATT争端机制的弊端？P48答：其一，GATT作为临时性多边协议，其解决国际贸易争端的权威性不够。从法律意义上说，关贸总协定不时正式的国际经济组织，而仅为临时生效的多边贸易协定。其二，关贸总协定原油贸易争端解决机制本身存在着自身难以克服的缺陷。、解决争端纠纷的程序冗长；、议事规则存在严重缺陷；、适用程序上存在问题其三，GATT对国际贸易的管

17、辖范围狭窄，对专家组缺乏有效监督，其裁定的法律强制执行力较差。、GATT对国际贸易的管辖范围狭窄；、对专家组最终决定缺乏有效监督和制约；、没有强有力的裁决执行机制。2、DSB机制的准司法特质？P1416答：一、争端解决机制适用于各种贸易纠纷的解决；二、设立了专门解决争端的机构DSB；三、增设了上诉程序，增设了上诉机构，其中7位是固定成员，任期4年，可以并且只能连任一届；四、规定了严格的程序和举证责任分配原则；五、加大了案件审理和裁决执行的力度。3、DSB有待改进完善之处？P1920答：一、WTO争端解决机制的公正性和中立性有待加强；二、在要求专家组自我表现约束的同时，应当加强对专家组和上诉机构

18、扩展“造法”权利滥用的限制；三、应当要形式对专家组和上诉机构以及DSB进行监督的有效机制。四、切实加强WTO的立法和司法解释职能4、WTO的透明度？P2829答：一、WTO所提出的对成员方国内立法的透明度原则要求，是指根据GATT第10、13、16、19条，GATS第3条、TRIPS第63条的规定；二、要求WTO所有成员方政府不仅要及时公布有关部门调整贸易方面的政策、法律法规、行政法规等，而且要公布成员方政府与其他政府及机构之间签订的双边或多边协议以及有关部门贸易仲裁裁决、司法判决和相关法律程序的详尽资料等三、这些法律规章文件非经正式公布，不得实施；四、各成员国政府应当要及时或定期向有关理事会

19、提出关于国内法律法规颁布和公布情况的报告五、并设立专门的咨询机构解答其他成员方和WTO有关部门理事会的咨询；六、各成员方应对其他成员实施非歧视原则5、WTO司法审查制度？P29答：、成员方应尽快建立司法的或仲裁的机构与程序；、这类法庭或程序除独立于负责行政实施的机构之外；、从事外贸的当事人可以在法律规定的期限内向法庭提起申诉或诉讼；、有关当事人不仅可以针对成员方政府的具体行政行为提起诉讼，而且可以针对一些抽象行政行为提起诉讼；、司法机关应当要进行公正、公开的审理，并执行裁判结果；、要求成员方除应公布对有关行政诉讼进行彩排的司法文书外，还应该缔约国全体提供有关案件的行政救济程序和司法程序、事实认

20、定及定案依据等详尽司法资料，供缔约国全体进行审查。6、SCM协定关于严重损害或完全意义上严重损害的情形？P79答：下面情况均被视为是完全意义上的“严重侵害”：（1）、对一产品从价补贴的总额超过5%；（2）、用以弥补一产业承受的经营亏损的补贴；（3）、用以弥补一企业承受的经营亏损的补贴；（4）、直接债务免除，即免除政府扶持的债务，及用以偿债的赠款。 下面情况则可产生完全意义上的“严重侵害”：（1）、补贴的影响在于取代或阻碍另一成员同类产品进入提供补贴成员的市场；（2）、补贴的影响在于在第三国市场中取代或阻碍另一成员同类产品的出口；（3）、补贴的影响在于与同一试产中另一成员同类产品的价格相比，补贴

21、产品造成大幅度削低；（4）、补贴的影响在于与以往3年期间的平均市场份额相比，提供补贴成员的一特定补贴初级产品或商品的世界市场份内份额增加，且此增加在给予补贴期间呈一贯的趋势。7、GATT对保障国际收支限制的原则？P112答：GATS协定第12条规定，如发生严重国际收支和对外财政困难或其威胁，一成员可队其已作出具体承诺的服务贸易，包括与此类承诺有关的交易的制服和转移，采取或维持限制。GATS协定对上述限制作了具体的规定：、不得在各成员之间造成歧视；、应与国际货币基金组织协定相一致；、应避免对任何其他成员的商业、经济和财政利益造成不必要的损害；、不得超过处理上述情况所必须的限度；、这些限制应是暂时

22、的。8、TRIPS所认为各成员方在知识产权保护上所达成的公识？P117118答：、需要一个有关部门原则、规则和纪律的多边框架，以处理冒牌货的国际贸易问题；、知识产权属私权；、必须顾及各国知识产权保护制度的基本公共政策目标，包括发展目标和技术目标；、最不发达国家成员在国内实施法律和法规方面特别需要最大的灵活；、强调通过多边程序达成加强的承诺以解决与贸易有关的知识产权争端从而减少紧张的重要性；、在WTO与世界知识产权组织以及其他有关国际组织之间建立一种相互支持的关系。9、TRIPS规定商标权可保护客体？P120121答：（1）、任何标记或标记组合，只要能够将一企业的货物和服务区别于其他企业的货物或

23、服务，即能构成商标，构成商标的这些标记应为视觉上可感知的（2）、上述规定不得而知理解为组织一个成员以其他理由拒绝商标的注册；（3）、各成员可以将使用作为注册条件；（4）、商标所适用的货物或服务的性质在任何情况下不得而知形成对商标注册的障碍；（5）、各成员应在商标注册前或在注册后迅速公布每一商标，并应对注销注册的请求给予合理的机会。10、SCM协定对补贴金额计算的标准？P86答：如果政府按市场原则，就不视为补贴，表明政府是公平的；如果不按市场原则运作，就违背了市场竞争的公平，评判以市场为标准来判定政府行为。（1）、政府提供股本不得视为授予利益，除非投资决定可被视为与该成员领土内私营投资者的通常投

24、资做法不一致； （2）、政府提供贷款不得视为授予利益，除非接受贷款的公司支付政府贷款的金额不同于公司支付可实际从市场上获得的可比商业贷款的金额； （3）、政府提供贷款担保不得视为授予利益，除非获得担保的公司支付政府担保贷款的金额不同于公司支付无政府担保的可鄙商业贷款金额；（4）、政府提供货物或服务或购买货物不得视为授予利益，除非提供所得低于适当的报酬，或购买所付高于适当的报酬。11、DSB设定专家审议小组的重要意义？P4849答：（1）专家审议小组由专家组管辖 （2）专家审议小组的参加者仅限于对所设计领域具有专业名望和经验人员 （3）未经争端各方达成联合协议，争端各方的公民不得在专家审议小组中

25、任职 （4）专家审议小组成员以个人身份任职 （5）专家审议小组可向其认为适当的任何来源进行咨询 （6）争端各方应可获得向专家审议小组提供的所有有关信息 （7）专家审议小组应向争端各方提交一份报告草案，以期得到它们的意见，并在最终报告中酌情予以考虑，最终报告在提交专家组时，还应向争端各方散发 （8）专家审议小组的最终报告仅属于咨询性质。专家的审议情况应保密，专家组报告中专家个人发表的意见应匿名。12、简述TBT制订技术法规的要求？P70答：三、案例题：1、A、B、C、D四国就W国的苹果，与W国进行磋商，在进口问题上歌剧不同国家实行不同配额及其他行政管理措施违背了WTO原则，DSB成立专家组，EF

26、G等几十个国家要求保留第三方介入本案，专家确认W国违反WTO。、W国采取的配额和行政措施是否违反WTO规则？如违反，是哪款，内容是什么？答：违反了最惠国待遇。内容是：、D、F二国所提要求能否得到其他国家支持？答：应该得到支持。、如果E、F等国专家组不服，能否上诉？答：不能。没有参加W国磋商。2、A国想B国提出要求就B国的饮料税法问题与B国磋商，A国认为B国在饮料问题上实行国产饮料在出厂时纳税，进口饮料在提货时纳税的办法，使得进口饮料比国产饮料负税更重，违背了WTO的准则。不久，C、D、E国也要求与B国磋商，B国接受但始终未能达成协议，A、C、D国宝向DSB要求成立专家组，专家组作出报告，建议B

27、国立即作出修改，B国不服，C国也提起上诉。请问：、B国做法有没有违背WTO规则？如违背是哪款？答：违背了国民待遇规则。内容是：、在本案中C国是否是第三方？答：不是。是当事方。、C国能否单独向B国提出赔偿请求？答：可以。因为：、C国能否有权提起上诉？答：可以，他是当事人。3、A国要求与B国、C国进行磋商，要求就B、C两国以A国生产方式生产的某产品不在适用特别官税问题进行商谈，A国认为B国作法违背TBT和GATT关于进口许可证的相关规定，双方磋商未果，A国要求成立专家组，D国要求保留第三方权利，但围与B、C国提出磋商请求进行磋商，后经双方请求，DSB终止该案成立，几方达成和解协议。、本案中D国可否

28、要求DSB设立专家组？答：不可以。D国只提出保留第三方，未与他人、如果A要启动磋商程序，应通知哪几方？答：、如果双方进入磋商程序，DSB是否应参与？答：不参与。4、A国向B国提出磋商请求，要求解决B国对其出口钢铁进行征收官税反倾销问题，双方磋商后未达成一致，A国请求成立专家组，要求DSB确认B国反倾销措施违背了WTO规则，并立即退还所征税收，专家组成立后，C、D、E三国保留第三方介入权利，专家组经4个月审理，表示无法在固定的期限被作出裁决，一年后，专家组裁定认为B国针对A国的反倾销调查，即征收反倾销税，违背了WTO规则，A、B均提出上诉，但A国在提交被上诉方材料时，要求E国首先提交第三方材料，

29、才允许E国和B国看到上诉材料，但被上诉机构拒绝，不久，上述机构裁定认为A、B争议项不属于专家组范围，因而A国上诉请求。问：、WTO规则反倾销法律有哪些？答：GATT1994第6条及关于实施GATT1994第6条的协定、专家组不能在规定时间内提交报告最多延长多长世间？答：3个月、A国提交给上诉机构材料是否属于保密材料？答：属于。、上诉机构驳回A国的附加要求是否正确？答：正确。根据DSB规定，争论方提交的证据应5、A国向DSB申诉B国，认为B国在其主管机关经调查，已经确认其DVD不存在倾销的情况下，仍然对从A国进口的DVD征收反倾销税，违背了WTO规则，双方磋商未果，DSB请求成立专家组，一年后，专家组提醒DSB无法在规定期内完成处理。在4个月后，专家组作出报告，认为B国将微量倾销幅度定为0.5%，违反WTO规则，建议B国修订相关行政法规，2个月后，专家组报告通过，4个月后双方通知DSB就执行专家组报告达成协议，B国修改了行政法规，但A国认为，B国新行政法规仍然违背了WTO规则，于是，再次向DSB提出申诉，并要求原则上作出裁定，DSB接受并支持A国请求。