工程招投标第七章合同管理

1、第一节第一节 合同总体策划合同总体策划一、合同总体策划的概念一、合同总体策划的概念二、业主的合同策划二、业主的合同策划三、承包人的合同策划三、承包人的合同策划四、工程项目合同体系的协调四、工程项目合同体系的协调第二节第二节 合同分析与交底合同分析与交底一、工程合同分析一、工程合同分析二、工程合同交底二、工程合同交底第三节第三节 合同控制合同控制一、合同控制的依据一、合同控制的依据二、控制目标二、控制目标三、合同中的关工程价款的管理三、合同中的关工程价款的管理四、合同中工程质量的管理四、合同中工程质量的管理五、合同中工程进度的管理五、合同中工程进度的管理第七章 工程合同管理工程施工合同寿命期中的

2、阶段划分工程施工合同寿命期中的阶段划分 1、合同的准备阶段、合同的准备阶段 2、合同的签订阶段、合同的签订阶段3、合同的执行阶段、合同的执行阶段 合同执行合同执行合同签订合同签订合同准备合同准备工程施工工程施工合同谈判合同谈判投标报价投标报价工程保修工程保修取得标书取得标书开标开标签约签约验收验收合同结束合同结束图图1工程施工合同寿命期的阶段划分工程施工合同寿命期的阶段划分工程合同管理的过程工程合同管理的过程 ：合同总体策划合同总体策划工程招投标与签约管理工程招投标与签约管理合同分析合同分析合同交底合同交底合同监督合同监督合同跟踪合同跟踪合同诊断合同诊断变更管理变更管理索赔管理索赔管理合同后评

3、价合同后评价 项目决策项目决策项目计划、实施准备项目计划、实施准备 项目实施阶段项目实施阶段项目结束阶段项目结束阶段第一节第一节 合同总体策划合同总体策划一、合同总体策划的概念一、合同总体策划的概念施工合同总体策划，是在建设项目实施之前，为确保项施工合同总体策划，是在建设项目实施之前，为确保项目目标的实现，项目实施的一些重大问题，制定战略措目目标的实现，项目实施的一些重大问题，制定战略措施的过程。具体包括以下施的过程。具体包括以下(1)一个项目应分解成几个独立的合同，每个合同有多大一个项目应分解成几个独立的合同，每个合同有多大的工程范围的工程范围(2)采用什么样的合同种类，形式及条件采用什么样

4、的合同种类，形式及条件(3)采用什么样的委托方式和承包方式采用什么样的委托方式和承包方式(4)合同中一些重要条款的确定合同中一些重要条款的确定(5)相关合同的协调相关合同的协调(6)合同签订和实施过程中一些重大问题的决策合同签订和实施过程中一些重大问题的决策二、业主的合同策划二、业主的合同策划一）确定签约承包商的数量一）确定签约承包商的数量这就是业主的工程发包模式，对承包商来说是工程承包模式。这就是业主的工程发包模式，对承包商来说是工程承包模式。工程的承发包模式是工程实施的战略问题。它从根本上决定工程的承发包模式是工程实施的战略问题。它从根本上决定工程任务承担者各方面的责任、权利和工作界面的划

5、分，对工程任务承担者各方面的责任、权利和工作界面的划分，对工程的实施过程和工程管理产生重大影响。工程的实施过程和工程管理产生重大影响。发包模式：发包模式：1、分专业、分阶段、分散平行承包、分专业、分阶段、分散平行承包 特点：业主应具备很强的管理能力，控制比较细，承包各特点：业主应具备很强的管理能力，控制比较细，承包各方职责清楚，业主工作量大，面对许多承包商，协调工作多方职责清楚，业主工作量大，面对许多承包商，协调工作多且增加困难，会出现职责交叉或盲区，容易导致合同争议和且增加困难，会出现职责交叉或盲区，容易导致合同争议和索赔。索赔。二、业主的合同策划二、业主的合同策划二）合同类型的选择（见二）

6、合同类型的选择（见p5）三）招标方式的确定（见三）招标方式的确定（见p53）四）合同条件的选择四）合同条件的选择（1）合同条件应与双方的管理水平相配套（2）优先选择双方都熟悉的合同条件（3）确定合同条件应与相应报价体系相一致二、业主的合同策划二、业主的合同策划五）合同相关重要条款五）合同相关重要条款1、适用合同关系的相关法律，合同争执仲裁的地点、程序、适用合同关系的相关法律，合同争执仲裁的地点、程序2、工程控制措施、工程控制措施业主在合同中必须设计完备的控制措施。包括：工程变更的控业主在合同中必须设计完备的控制措施。包括：工程变更的控制措施；对进度计划的审批措施；对实际进度监督的措施；对制措施

7、；对进度计划的审批措施；对实际进度监督的措施；对工程质量享有绝对的检查权的措施；对工程付款的控制措施；工程质量享有绝对的检查权的措施；对工程付款的控制措施；对进入施工现场的承包商的材料和设备的控制措施；在承包商对进入施工现场的承包商的材料和设备的控制措施；在承包商不履行合同责任时，业主的处置措施不履行合同责任时，业主的处置措施3、合同价格的调整条件、范围、方法、合同价格的调整条件、范围、方法特别是由于物价上涨、汇率变化、法律变化、海关税变化、工特别是由于物价上涨、汇率变化、法律变化、海关税变化、工程变更等对合同价格调整的规定。程变更等对合同价格调整的规定。二、业主的合同策划二、业主的合同策划五

8、）合同相关重要条款五）合同相关重要条款3、合同价格的调整条件、范围、方法、合同价格的调整条件、范围、方法特别是由于物价上涨、汇率变化、法律变化、海关税变化、工特别是由于物价上涨、汇率变化、法律变化、海关税变化、工程变更等对合同价格调整的规定。程变更等对合同价格调整的规定。4、合同双方风险的分担、合同双方风险的分担应急预案的制定措施；工程保险措施；工程担保措施；工程分应急预案的制定措施；工程保险措施；工程担保措施；工程分包措施；工程索赔规定；风险自留措施。包措施；工程索赔规定；风险自留措施。5、对承包商的激励机制、对承包商的激励机制提前竣工的奖励；质量奖；承包商如果能提出新的设计方案、提前竣工的

9、奖励；质量奖；承包商如果能提出新的设计方案、新技术，使业主节约投资，则按一定比例分成新技术，使业主节约投资，则按一定比例分成三、承包人的合同策划三、承包人的合同策划在建筑工程中，业主处于主导地位。对于业主的合同决策，在建筑工程中，业主处于主导地位。对于业主的合同决策，承包商常常必须执行或服从。如招标文件、合同条件常常规承包商常常必须执行或服从。如招标文件、合同条件常常规定，承包商必须按照招标文件的要求做标，不允许修改合同定，承包商必须按照招标文件的要求做标，不允许修改合同条件，甚至不允许使用保留条款。但承包商也有自己的合同条件，甚至不允许使用保留条款。但承包商也有自己的合同策划问题，它必须服从

10、于承包商的基本目标和企业经营战略。策划问题，它必须服从于承包商的基本目标和企业经营战略。承包商的合同总体策划应包括以下几方面的内容：承包商的合同总体策划应包括以下几方面的内容：投标方向的选择；投标方向的选择；合同风险评价；合同风险评价；投标报价策略；投标报价策略；合同谈判策略；合同谈判策略；合同执行战略。合同执行战略。三、承包人的合同策划三、承包人的合同策划一）投标方向的选择一）投标方向的选择(1)(1)承包市场情况，竞争的形势；承包市场情况，竞争的形势；(2)(2)工程竞争者的数量及对手状况；工程竞争者的数量及对手状况；(3)(3)工程概况：如工程的特点，技术难度，时间紧迫度，工程施工工程概

11、况：如工程的特点，技术难度，时间紧迫度，工程施工所需要的工艺，技术和设备，是否为重大的有影响的工程等。所需要的工艺，技术和设备，是否为重大的有影响的工程等。(4)(4)业主的资信：如业主是否为资信好的企业家或政府。业主过去业主的资信：如业主是否为资信好的企业家或政府。业主过去有没有不守信用、不付款的历史，业主的建设资金准备情况和企业有没有不守信用、不付款的历史，业主的建设资金准备情况和企业运行状况。如果工程需要承包商垫资，则更要小心。运行状况。如果工程需要承包商垫资，则更要小心。(5)(5)业主的规定和要求：如承包方式、合同种类、招标方式、合同业主的规定和要求：如承包方式、合同种类、招标方式、

12、合同的主要条款等。的主要条款等。(6)(6)承包商自身的情况：包括本公司的优势和劣势，技术水平，施承包商自身的情况：包括本公司的优势和劣势，技术水平，施工力量，资金状况，同类工程经验，现有的在手工程数量等。工力量，资金状况，同类工程经验，现有的在手工程数量等。三、承包人的合同策划三、承包人的合同策划二）合同风险评价二）合同风险评价1、业主选用的合同类型与适用条件是否相符、业主选用的合同类型与适用条件是否相符如，业主仅给出初步设计文件让承包商做标，图纸不详细、不完如，业主仅给出初步设计文件让承包商做标，图纸不详细、不完备，工程量不准确、范围不清楚，或合同中的工程变更赔偿条款备，工程量不准确、范围

13、不清楚，或合同中的工程变更赔偿条款对承包商很不利，而业主要求采用固定总价合同形式。对承包商很不利，而业主要求采用固定总价合同形式。2、合同条件分析、合同条件分析合同条件应与自己的管理水平相配套；合同条件应是自己所熟悉合同条件应与自己的管理水平相配套；合同条件应是自己所熟悉的的3、招标文件的要求、招标文件的要求如招标范围、工期要求、质量要求、定标标准、做标期的长短、如招标范围、工期要求、质量要求、定标标准、做标期的长短、设计的深度和设计的深度和准确性、合同重要条款的规定等。准确性、合同重要条款的规定等。4、工程担保和保险的规定、工程担保和保险的规定三、承包人的合同策划三、承包人的合同策划三）投标

14、报价策略（见工程施工投标）三）投标报价策略（见工程施工投标）四）合同谈判策略四）合同谈判策略五）合同执行战略五）合同执行战略1 1、根据工程在企业同期工程中的地位、重要性，确定优先、根据工程在企业同期工程中的地位、重要性，确定优先等级等级2 2、根据工程所遇风险的性质，确定合同履行状态：合同履、根据工程所遇风险的性质，确定合同履行状态：合同履行状态包括继续履行、减缓履行、暂停履行、终止履行等。行状态包括继续履行、减缓履行、暂停履行、终止履行等。3 3、根据干扰事件制定索赔策略。、根据干扰事件制定索赔策略。四、工程项目合同体系的协调四、工程项目合同体系的协调1 1、由于各合同不在同一个时间内签订

15、，容易引起失调，所、由于各合同不在同一个时间内签订，容易引起失调，所以它们必须纳入到一个统一的完整的计划体系中统筹安排，以它们必须纳入到一个统一的完整的计划体系中统筹安排，做到各合同之间互相兼顾。做到各合同之间互相兼顾。 2 2、 在许多企业及工程项目中，不同的合同由不同的职能在许多企业及工程项目中，不同的合同由不同的职能部门部门( (或人员或人员) )管理，在管理程序上应注意各部门之间的协调。管理，在管理程序上应注意各部门之间的协调。 3 3、在项目实施中必须顾及到各合同之间的联系。、在项目实施中必须顾及到各合同之间的联系。第二节第二节 合同分析与交底合同分析与交底一、工程合同分析一、工程合

16、同分析 1.1.合同分析的概念合同分析的概念 合同分析是指合同分析是指承包人承包人从执行的角度分析、补充、解释合同，从执行的角度分析、补充、解释合同，将合同目标和合同规定落实到合同实施的具体问题上和具体事将合同目标和合同规定落实到合同实施的具体问题上和具体事件上，用以指导具体工作，使合同能符合日常工程管理的需要。件上，用以指导具体工作，使合同能符合日常工程管理的需要。 合同履行阶段的合同分析不同于招投标阶段的招标文件分合同履行阶段的合同分析不同于招投标阶段的招标文件分析。招标文件分析主要是为投标报价提供依据。招标文件分析析。招标文件分析主要是为投标报价提供依据。招标文件分析因限于投标时间较短，

17、很难就整个招标文件作出全面细致的分因限于投标时间较短，很难就整个招标文件作出全面细致的分析，而侧重于技术、经济的分析及主要的合同条款的分析。析，而侧重于技术、经济的分析及主要的合同条款的分析。第二节第二节 合同分析与交底合同分析与交底一、工程合同分析一、工程合同分析 1.1.合同分析的概念合同分析的概念合同分析按照分析的对象、内容和范围，合同分析可以分为合同分析按照分析的对象、内容和范围，合同分析可以分为: : (1) (1)合同总体分析。合同总体分析。 (2)(2)合同详细分析。合同详细分析。 (3)(3)特殊问题的合同扩展分析。特殊问题的合同扩展分析。第二节第二节 合同分析与交底合同分析与

18、交底 (1)(1)合同总体分析。合同总体分析。合同总体分析的主要对象是合同总体分析的主要对象是合同协议书和合同条件合同协议书和合同条件。通过合同的总体分析，将合同条款和合同规定落实到一些带有通过合同的总体分析，将合同条款和合同规定落实到一些带有全局性的具体问题上。全局性的具体问题上。对建筑工程施工合同来说，承包方合同总体分析的重点包括：对建筑工程施工合同来说，承包方合同总体分析的重点包括：承包方的主要合同责任及权利、工程范围，业主方的主要责任承包方的主要合同责任及权利、工程范围，业主方的主要责任和权利，合同价格、计价方法和价格补偿条件，工期要求和顺和权利，合同价格、计价方法和价格补偿条件，工期

19、要求和顺延条件，合同双方的违约责任，合同变更方式、程序，工程验延条件，合同双方的违约责任，合同变更方式、程序，工程验收方法，索赔规定及合同解除的条件和程序，争执的解决等。收方法，索赔规定及合同解除的条件和程序，争执的解决等。第二节第二节 合同分析与交底合同分析与交底（2）合同详细分析）合同详细分析 合同的实施过程由许多具体的工程活动和合同双方的其合同的实施过程由许多具体的工程活动和合同双方的其他经济活动构成。为厂使这些活动有计划、有秩序地按合同他经济活动构成。为厂使这些活动有计划、有秩序地按合同实施，必须将合同目标、要求和合同双方的责、权、利关系实施，必须将合同目标、要求和合同双方的责、权、利

20、关系落实到具体活动上，这就是合同详细分析。落实到具体活动上，这就是合同详细分析。 合同详细分析的对象是合同协议书、合同条件、规范、合同详细分析的对象是合同协议书、合同条件、规范、图纸、工作量表。它主要通过合同事件表、网络图、横道图图纸、工作量表。它主要通过合同事件表、网络图、横道图等定义各工程活动。合同详细分析的结果最重要的部分是合等定义各工程活动。合同详细分析的结果最重要的部分是合同事件表。同事件表。第二节第二节 合同分析与交底合同分析与交底 (3)(3)特殊问题的合同扩展分析。特殊问题的合同扩展分析。 在合同的签订和实施过程中常常会有一些特殊的问题发在合同的签订和实施过程中常常会有一些特殊

21、的问题发生，会遇到一些特殊的情况。这些问题和情况在合同签订时生，会遇到一些特殊的情况。这些问题和情况在合同签订时未预计到，合同中未明确规定或它们已超出合同的范围。而未预计到，合同中未明确规定或它们已超出合同的范围。而许多问题似是而非，合同管理人员对它们把握不准。为避免许多问题似是而非，合同管理人员对它们把握不准。为避免损失和争执，则应提出来进行特殊分析。由于实际工程问题损失和争执，则应提出来进行特殊分析。由于实际工程问题非常复杂，千奇百怪，所以对特殊问题的分析要非常细致和非常复杂，千奇百怪，所以对特殊问题的分析要非常细致和耐心，需要实际工程经验和经历。耐心，需要实际工程经验和经历。 重大的、难

22、以确定的问题应向专家咨询或作法律鉴定。重大的、难以确定的问题应向专家咨询或作法律鉴定。特殊问题的法律分析一般采用问答的形式特殊问题的法律分析一般采用问答的形式第二节第二节 合同分析与交底合同分析与交底二、工程合同交底二、工程合同交底 合同交底是指合同管理人员在对合同的主要内容作出合同交底是指合同管理人员在对合同的主要内容作出解释和说明的基础上，通过组织项目管理人员和各工程小解释和说明的基础上，通过组织项目管理人员和各工程小组负责人学习合同条文、合同条件分析及风险分析结果，组负责人学习合同条文、合同条件分析及风险分析结果，使大家熟悉合同中的主要内容、各种规定、管理程序，了使大家熟悉合同中的主要内

23、容、各种规定、管理程序，了解承包商的合同责任和工程范围、各种行为的法律后果等，解承包商的合同责任和工程范围、各种行为的法律后果等，从而树立全局观念，避免在执行中的违约行为，同时使大从而树立全局观念，避免在执行中的违约行为，同时使大家的工作协调一致。家的工作协调一致。第二节第二节 合同分析与交底合同分析与交底二、工程合同交底二、工程合同交底合同交底一般包括以下主要内容合同交底一般包括以下主要内容: 工程概况及合同工作范围；工程概况及合同工作范围； 合同关系及合同涉及各方之间的权利、义务与责任；合同关系及合同涉及各方之间的权利、义务与责任； 合同工期控制总目标及阶段控制目标合同工期控制总目标及阶段

24、控制目标, ,目标控制的网络表目标控制的网络表示及关键线路说明；示及关键线路说明； 合同质量控制目标及合同规定执行的规范、标准和验收程合同质量控制目标及合同规定执行的规范、标准和验收程序；序； 合同对本工程的材料、设备采购、验收的规定；合同对本工程的材料、设备采购、验收的规定； 投资及成本控制目标投资及成本控制目标, ,特别是合同价款的支付及调整的条特别是合同价款的支付及调整的条件、方式和程序；件、方式和程序；第二节第二节 合同分析与交底合同分析与交底二、工程合同交底二、工程合同交底合同交底一般包括以下主要内容合同交底一般包括以下主要内容:合同双方争议问题的处理方式、程序和要求；合同双方争议问

25、题的处理方式、程序和要求； 合同双方的违约责任；合同双方的违约责任； 索赔的机会和处理策略；索赔的机会和处理策略； 各工程小组（分包商）责任界限的划分；各工程小组（分包商）责任界限的划分； 合同风险的内容及防范措施；合同风险的内容及防范措施； 合同进展文档管理的要求。合同进展文档管理的要求。第三节第三节 合同控制合同控制合同控制是指承包商的合同管理组织为保证合同所约定的各合同控制是指承包商的合同管理组织为保证合同所约定的各项义务的全面完成及各项权力的实现，以合同分析的成果为项义务的全面完成及各项权力的实现，以合同分析的成果为基准，对整个合同实施过程的全面监督、检查、对比、引导基准，对整个合同实

26、施过程的全面监督、检查、对比、引导及纠正的管理活动。及纠正的管理活动。一、合同控制的依据一、合同控制的依据 合同和合同分析的结果，如各种计划、方案、合同变更文件等，合同和合同分析的结果，如各种计划、方案、合同变更文件等，它们是比较的基础，是合同实施控制的目标和方向；它们是比较的基础，是合同实施控制的目标和方向； 各种实际的工程文件，如原始记录、各种工程报表、报告、验各种实际的工程文件，如原始记录、各种工程报表、报告、验收结果等；收结果等； 工程管理人员，每天对现场情况的直观了解，如对施工现场的工程管理人员，每天对现场情况的直观了解，如对施工现场的巡视、与各种人对话、召集小组会议，检查工程质量，

27、通过报表、巡视、与各种人对话、召集小组会议，检查工程质量，通过报表、报告等。报告等。第三节第三节 合同控制合同控制二、控制目标二、控制目标第三节第三节 合同控制合同控制三、合同中的关工程价款的管理三、合同中的关工程价款的管理 （一）、工程预付款（一）、工程预付款1 1、工程预付款的计算、工程预付款的计算2 2工程预付备料款的拨付工程预付备料款的拨付3 3工程预付备料款的扣回工程预付备料款的扣回（二）工程进度款（二）工程进度款1 1工程款的计量（工程量的确认）工程款的计量（工程量的确认）2 2工程款的复核与支付（工程款进度款支付）工程款的复核与支付（工程款进度款支付）（三）工程变更价款（三）工程

28、变更价款1 1工程变更价款处理工程变更价款处理2 2工程价款的调整工程价款的调整3 3变更合同价款调整原则变更合同价款调整原则 第三节第三节 合同控制合同控制三、合同中的关工程价款的管理三、合同中的关工程价款的管理（四）竣工结算编制与工程价款的结算（四）竣工结算编制与工程价款的结算1 1、竣工结算的编制方法、竣工结算的编制方法 2 2、竣工结算审查的期限、竣工结算审查的期限3 3、工程竣工价款结算、工程竣工价款结算（五）保修费用的处理（五）保修费用的处理1 1、保证金的预留比例、期限。、保证金的预留比例、期限。2 2、缺陷责任期的期限及计算方式。、缺陷责任期的期限及计算方式。3 3、缺陷责任期

29、内出现缺陷的索赔方式、缺陷责任期内出现缺陷的索赔方式。第三节第三节 合同控制合同控制四、合同中工程质量的管理四、合同中工程质量的管理（一）、标准、规范和图纸（一）、标准、规范和图纸（1）发包人提供图纸）发包人提供图纸 发包人应当按照专用条款约定的日期和套数向承包人提供发包人应当按照专用条款约定的日期和套数向承包人提供图纸。图纸。（2）承包人提供图纸）承包人提供图纸承包人应当在其设计资质允许的范围内，按工程师的要求完成承包人应当在其设计资质允许的范围内，按工程师的要求完成这些设计，经工程师确认后使用，发生的费用由发包人承担。这些设计，经工程师确认后使用，发生的费用由发包人承担。 第三节第三节 合同控制合同控制四、合同中工程质量的管理四、合同中工程质量的管理 （二）、材料设备供应的质量控制（二）、材料设备供应的质量控制1、材料