过程的监视和测量实施方案

1、过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向1文件控制（423） 文控中心 各部门的文件管理人员/文员 文件控制及管理 监视定期抽查 测量内审/外审一次/月2次/年 管代 企业管理部 内审组/审核机构 审核记录 当场改正 管代 企业管理部2记录控制（424） 文控中心 记录的使用与保存部门/人员部门 记录的管理 记录的填写 记录的保存 监视同序号1 测量同序号1 同序号1 同序号1 同序号1 同序号13管理承诺 (51) 总裁及决策层领导 监视 a）向员工进行满足顾客和法律要求的

2、教育； b）制定质量方针； d）进行管理评审； 测量 c）制定质量目标； e）提供必要的资源。 收集相关的证据（abd） 提供记录（ce） 内审/外审 内审/外审 内审/外审2次/年 1次/年 1次/年 2次/年 内审组/审核机构 内审组/审核机构 内审组/审核机构 内审组/审核机构 审核记录 管代 推进组过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向4 把顾客作为关注的焦点（52） 总裁及决策层领导 7.2.1的要求 的要求 监视抽查和有关的记录或证据； 执行手册或程序的规定 管

3、代 企业管理部；抽查书面记录 保留 将保留的记录整理后提交管理评审5制定/修订质量方针（53） 总裁/管代 监视与组织宗旨的适宜程序；框架作用；沟通与理解的效果；持续适宜性方面是否得到评审； 测量满足要求；持续改进有效性； 管理评审内审/外审 一次/年 2次/年 管理评审会议成员 内审组 审核机构 与质量方针有关的管理评审的输出 审核记录 管理评审会议成员 管代 推进组 管理层6制定/分解质量目标（541） 企业管理部； 各管理中心总经理； 各部门的领导 质量手册中规定的范围内容 具体的目标内容 监视制定的目标是否符合要求；是否已分解并具有可测量性； 同序号5 管代 管理评审会议成员 监视的书

4、面记录 同序号4过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向7质量管理体系策划（542） 管代/总裁 监视是否满足4.1的要求；完整性适宜性的保持；剪裁的合理性 对组织的质量管理体系的架构进行评审 对文件架构进行评审 管理评审前； 内审中； 组织系统发生重大变化之后。 管代 企业管理部 新的策划结果 写进有关文件8规定职责和权限（551） 总裁 总裁办公室组织 各岗位的直接上级 监视组织内部的职责与权限是否得到了规定、传达与沟通；各级人员的岗位职责是否具有可测量性。 抽查/检查

5、内部审核 2次/年 内审人员 内审记录 有关的管理层主管 管代9管理者代表的任命与职责权限的行使（552） 总裁 管理者代表 规定的职责与权限 任命情况 管理评审； 外部审核 2次/年 管理评审会议成员； 外部审核机构 管理评审的有关输出； 外部审核与本过程有关的部分 管理评审会议成员 总裁及其他有关人员过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向10内部沟通 (553) 各部门 监视沟通渠道的适宜性；沟通的有效性。 对因沟通不畅造成的失误进行统计 日常进行； 每月统计一次 各部

6、门会议记录人员 公司办公会议记录人员 沟通失误月统计记录 直接责任人； 造成沟通失误人员的上级11管理评审 （56） 管理评审会议成员 监视计划；输入；输出。 对管理评审的计划、输入和输出进行检查； 对管理评审的决策意见的落实进行检查。 管理评审计划规定结束后一个月； 按决策方案落实的期限 管理者代表 专门规定的格式的报告/记录 总裁12内部审核（822） 体系内的所有部门和人员 监视内部审核的实施与保持；审核过程的客观性、适宜性和有效性。 对全审核过程的记录进行审查 每次内审之后 管理者代表 外部审核机构 内部审核的输出 管理评审的输入 作为记录保存过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程

7、关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向13纠正措施（852） 与不合格项有关的部门/人员 监视不合格项实施纠正措施的适宜程度； 测量/监视不合格项实施纠正措施的效果。 监视检查纠正措施的记录；对纠正措施批准前的审核。 测量对纠正措施的实施结果进行验证。 发出纠正措施通知书之前 纠正措施完成之后 管理者代表 实施验证的人员 关闭的纠正措施通知单 验证和评估的记录 管理者代表 其他发出纠正措施的人员14预防措施（853） 存在潜在不合格的部门 监视预防措施的可行性及效果。 对预防措施批准进行分析与确认； 对预防措施的效

8、果进行评估/验证。 发出预防措施通知书之前 对预防措施实施完成之后 管理者代表 实施验证和评估的人员 关闭的预防措施通知单 验证和评估的记录 管理者代表 其他发出其预防措施的人员15持续改进（851） 决策层 管理层 其他与持续改进项目有关的人员 监视识别业绩改进机会的能力 过程改进的策划方案 改进的结果与效果 统计改进次数 审查方案 评价效果的记录 每年一次（可利用内审的机会） 在方案的实施其间审查方案和评价效果 管理者代表 内审组成员 与持续改进有关的评审的输入 内审的输出 管理评审会议成员过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或

9、安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向16资源提供的确定 （61） 最高管理层 监视QMS对资源的基本需求是否已得到满足 有无因资源的不足使体系的运行受到影响造成顾客投诉；造成质量下降。 利用调查表对以上内容进行调查 一次/半年 企业管理部 资源平衡调查表 管理者代表 最高管理者17人员所必要的能力的确定（622） 各部门的人力资源主管领导 人力资源部门 监视各级人员的岗位标准。 审查任何岗位是否均有相应的标准 标准中规定的能力条件是否满足岗位的需求。 每年至少一次 人力资源管理部门 各部门的负责人 人力资源平衡分析报告 人力资源部18人员的培训和意识的提高（622） 不

10、能满足岗位标准的人员 不能适宜岗位职责的人员 人力资源部门 各部门负责培训的主管人员 监视：意识考核； 测量：培训结果及上岗能力考核。 考核 考试/考核 年终 每次培训结束时 人力资源部门 用人部门 考核的结果 考试/考核结果 人力资源部 用人部门过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向19基础设施的确定（63） 基础设施的使用部门 基础设施的管理部门 中心总经理以上领导 监视基础设施的适宜性、及时性、经济性。 评审 验收 每次批准前 交付使用前 使用/申请部门 工程/技术部

11、门 基础设施管理部门 有关的高层决策者 评审记录 验收记录 基础设施的管理部门/使用部门20基础设施的提供 （63） 基础设施的管理部门 基础设施的提供部门 监视是否按提供（例如施工或采购）标准实施提供是否按计划要求实施提供。 检查提供过程是否按规定的程序进行 聘请监理机构 安排监视人员 提供过程中完成 内部审核 专业测量人员/监视人员 监理机构 有关的记录和报告 项目的决策人或批准人21基础设施的维护 （63） 基础设施的管理部门/人员 基础设施的使用部门/人员 监视：是否按计划的要求和规范的要求实施维护 内审 抽查维护记录 抽查维护的结果和效果（现场观察或/和了解该设备的故障情况） 内审时

12、 日常的检查安排（例如每月1次） 内审组成员 基础设施的管理部门/人员 内审的输出记录 检查记录 基础设施的管理部门、经理 基础设施的使用部门、经理 有关的高层主管过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向22工作环境的确定 （64） 高层主管领导 总裁办公室 监视为产品实现规定的工作环境的参数。 测量规定的工作环境参数是否达到要求。 在相应的文件中是否进行了规定 按规定的要求进行现场测量 新产品投产和服务提供实施之前 按工艺要求规定的测量安排 企业管理部 内审组成员 规定的监

13、视和测量记录 总裁办公室23工作环境的管理 (64) 总裁办公室 监视日常的维护情况。 测量工作环境所需要的保持情况。 日常的检查 内部审核 现场测量 按要求 每次内审 企业管理部 检查记录 总裁办公室24产品实现的策划 （71） 运营管理中心 开发策划部 监视策划的责任人；产品的质量目标和要求；实现的过程；文件和资源；是否规定了产品要求的验证，确认、检验活动以及产品的接收准则能力。 对内容进行验证 在产品实施提供过程之前 最高管理者指定的人员 企业管理部 验证的记录 工程管理中心有关的部门 各管理中心总经理以上的领导过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内

14、容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向25确定与产品/服务有关的要求（721） 开发策划部 技术管理部 监视：应监视以下内容是否被确定：a） 顾客规定的和交付的要求；b） 顾客未明示的但必须的要求；c） 有关的法律法规的要求；d） 组织内部要求。 对评审的结果进行检查 在“与产品有关的要求的评审”活动后进行 内部审核 参与评审的人员 内审组成员 评审的输入 内审记录 公司高层领导 技术管理部26评审与产品/服务有关的要求（722） 参与评审的部门/人员 监视：评审记录 追溯 规定的内容是否有评审结果 结果是否有受权人签字 进行工程设计之前 企业管理

15、部 内审组 评审记录 归档 不合格时发向责任部门27与顾客沟通 （723） 营销服务部人员 监视：顾客对有关建筑产品要求的确定结果的反馈 寻找顾客已作了反馈的证据 向顾客交付之前 合同签订前 市场营销部门的负责人 合同/订单 自留过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向28设计和开发的策划（731） 某一项设计或开发活动的负责人 监视：策划的输出 对设计和开发策划的输入和输出按7.1规定的内容进行检查 设计和开发实施之前 内部审核 项目的设计和开发的责任人/负责人 企业管理部

16、 在输出的适宜位置注明监视结果 反馈到策划的负责人 不合格的责任人29设计和开发评审（734） 开发策划部； 工程管理中心所属各部门； 顾客或代表顾客的人。 监视策划结果对评审的安排情况；评审的输出。 检查是否按策划结果的安排进行了评审 在设计确认之前 确认活动的主持人 其他有关人员 企业管理部 确认记录 随同设计和开发其他记录 不合格的责任人。30设计和开发验证（735） 开发策划部 工程管理中心所属各部门 监视策划结果对验证的安排；验证的输出。 检查是否按策划结果的安排进行了验证 设计在确认之前 确认活动的主持人 企业管理部 确认记录 随同设计和开发其他记录 不合格的责任人过程的监视和测量

17、实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向31设计和开发确认（736） 总裁或总裁的授权人 主管设计和开发的公司领导 设计和开发输出的有效性 对设计和开发的总输出进行审核 设计和开发的分过程/总过程结束之后 设计开发项目的负责人； 文控中心/文控人员； 企业管理部。 文件接收记录 文控中心32设计和开发更改的控制（737） 技术管理部 设计和工程阶段的项目负责人 文控中心 监视 设计和开发文件的更改部分 审查文件的版号及修改状态 追溯更改过程及记录 利用内审和外审 一次/半年 二次/年 文控中

18、心/人员 内审人员 企业管理部 检查记录 内审记录 与过程关联的主要部门/人员33采购过程（741） 材料设备部经理及有关人员 监视采购信息；采购产品的控制；采购过程的控制； 测量供方的资格。 利用内审 利用合格供方名单及评审资料进行追溯性测量 2次/年 2次/年 内审组成员 企业管理部 内审记录 采购部门/人员 上级的主管领导过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向34采购信息的确认（742） 材料设备部经理及各主管 监视采购信息 抽查采购信息的充分性 追溯采购产品的不合格

19、。 2次/年 内审组成员 企业管理部 内审记录 同序号335采购产品的验证（743） 工程管理部 监视文件的有效性；抽样方式；人员资格；测量装置的适宜性和有效性；标识与记录。 内审 抽查 2次/年 一次/月 内审组成员 企业管理部 内审记录 检查记录 部门经理 产品的验证人员36生产和服务提供的控制（751） 工程管理部； 技术管理部。 测量反应时间；过程能力；生产周期或生产能力；可信性的可测量因素；与产品/服务有关的过程参数。投入产出比； 统计技术 内审 抽查 现场检查与巡视 日常 按统计要求 依据工作安排 合同预算部 工程管理部的统计人员 统计报表 施工检查日记 有关的管理部门 监管领导

20、财务管理中心的有关部门过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向损失的降低；废物的减少；费用的分配和降低；设备的效率 监视与工程施工有关的文件；人员的能力和效率；作业文件的执行与准确性；记录的执行与保持；37生产和服务提供过程的确认（752） 工程管理部； 技术管理部。 监视确认的条件和结果；确认评审与批准的原则；对设备的要求； 人员的资格； 特定方法和程序 对内容的充分性和适宜性进行审核 二次/一年或内审时 以下部门的有关人员：质量管理部门；生产制造部门；工程技术部门。 内审

21、记录 检查记录 特殊过程的岗位过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向38标识（753） 工程管理部； 材料设备部； 营销服务部。 监视标识的方法；与被标识物品的一致性；及时性；标识的防护。 现场巡查 一次/周 贮存部门主管 巡视记录 标识的执行人员39追溯（753） 工程管理部； 各阶段的项目负责人； 营销服务部。 监视需保持的记录 随意选择某一产品/服务/过程的子项目追溯其始终的记录 一次/半年 与本过程有关联关系的部门领导 检查记录 追溯实施指南的批准人 过程关联部门4

22、0顾客财产的管理（754） 营销服务部； 销售代理供方。 监视顾客财产的防护顾客财产的标识顾客财产的保管顾客财产的维护与上述活动有关的记录 现场巡查 审查顾客财产登记记录和维护管理记录 一次/半年 与顾客财产有使用或管理责任的部门/人员 检查记录 与本过程有关的部门/人员过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向41产品防护（755） 工程管理部； 材料设备部 营销服务部。 防护的方法 实施的及时性 效果 范围：标识；搬运；包装；贮存；保护。 按防护的规定要求在现场进行巡查 一

23、次/月 工程管理部主管以上领导 营销服务部主管以上领导 材料设备部主管以上领导 现场指出 当即改进42监视和测量装置的控制（76） 工程管理部 监视：校准周期；使用维护要求；首次校准；标识；使用维护；周期校准；修理/调整后的校准；停用与报废；记录。 检查相应分过程的记录 一次/每季 工程管理部项目负责人 巡查记录 工程管理部过程的监视和测量实施方案序号过程名称与过程关联的主要部门/人员监视和测量的内容监视和测量的方法频次或安排执行责任部门/人员监视和测量的输出记录测量输出的主要去向43监视、测量分析和改进过程的策划（82） 企业管理部 监视：监视、测量、分析和改进各过程的策划结果。 审核支持策划结果的文件（例如程序） 2次/年 内审组成员 内审记录 不合格的责任人 部门经理以上管理人员44顾客满意的监视和测量（821） 营销服务部； 总裁办公室。 监视与测量顾客有 关的活动，例如a) 收集信息的方法；b) 信息的收集；c) 信息的分析与评审d) 监视和测量的计划 内审 接到重大顾客投诉之后进行专题调查 2次/年 随机 内审组 管理者指定的专人 内审记录 专题报告 调查表 内审报告 市场经营部门的主要管理者 最