加拿大的注册地质师及具资质人制度

1、加拿大的专业地质师和资质人制度 加拿大卑诗省注册专业地质师加拿大金山矿业公司 郭英廷 国务院于2006年1月20日作出了<<关于加强地质工作的决定>>. 此决定的第十四条提出要“建立注册地质师执业准入资格制度”; 第二十二条提出要”完善地质勘查技术规范, 行业标准, 建立健全地质勘查单位资质管理制度, 依法规范行业准入” . 将对推进中国的地勘单位体制改革和推进我国的商业性地质勘探和矿业开发工作进入法制、自律轨道具有重要的意义. 加拿大是较早实行注册专业地质师资质认证及资质人制度的西方国家之一; 此制度的实施对加拿大的矿业开发和地质矿产品勘探起到了极大的推动和保证作用.

2、 此文对加拿大的专业地质师及资质人制度进行了回顾和介绍, 以期对我国可能实始这一制度有所参靠和借鉴. 虽 然早在1918年, 加拿大即已实行专业工程师(Professional Engineer, 简称 P. Eng.) 制度, 但早期只有与地基工程和采矿工程有关的地质专业人员才被允许注册为专业工程师. 直到本世纪50年代, 由于认识到地质学家和地球物理学家在石油和天然气工业中的重要性, 加拿大阿尔伯特省于1955年允许地质学家和地球物理学家申请注册为专业工程师; 并于1960年开始实行专业地质师(Professional Geologist, 简称 P. Geol.) 和专业地球物理师 (P

3、rofessional Geophysicist, 简称 P. Geoph.) 制度. 随后, 加拿大各省和地区开始跟进, 并立法实行注册专业地质师 准入制度. 1996年, 全国性质的加拿大专业地质师协会注册成立, 对涉及全国及国际性的专业地质师相关事情进行交涉和协调. 下述BRE-X及WALKERTON恶性事件的发生则更进一步加快了加拿大实行专业地质师准入及资质人制度的步伐.BRE-X制假事件 Bre-X 矿物公司为上世纪90 年代在加拿大卡尔加里注册的一家初级矿业公司. 其在印尼的金矿勘探中, 人为的在钻孔岩芯样品中加入了高含量的金矿粉, 由此得到高含量金的分析结果. 使其股票市值疯长数

4、十倍. 当此恶性制假事故于1997年初被揭露后, 导致了加拿大矿业股票市场的一场巨大灾难, 加拿大甚至全球矿业股票直线下滑, 估计全球股票市场金融损失达数百亿美元. 由此导致公众对加拿大矿业股票市场的信心丧失极大的损害了加拿大甚至全球的采矿业. WALKERTON水污染事件WALKERTON 是加拿大安大略省南部的一个农业小镇. 由于供水部门管理人员的工作失误和省环保部门的监管不力, 2000年产5月, 向全镇提供饮用水的水井系统受到致命细菌E. coli 的污染. 由此导致7人死亡, 2300 余人患病. 此类恶性事件的发生使加拿大政府和公众认识到此类工作只能由合资质的专业人员去承担,而且各

5、级政府一定要加强管理. 上述两件事故发生, 也促使还没有对地质学家工作实行立法注册监管的省份大大加快其立法步伐. 安大略省, 魁北克省和新斯克特省既分别于2000年, 2001年和2002年通过其专业地质师法案. 目前, 除去小省爱德华王子岛省和育空特区外, 加拿大其他省份和特区皆已实行了专业地质师准入制度(表1, 加拿大各省和特区实行专业地质师制度的时间表). 实际上这两地的地质专业人员大多数也以选择到其他省或地区注册为专业地质师. 据加拿大专业地质师协会总裁助理, Mr. Rakesh Kumar 先生电话告知, 截止到2007年底, 加拿大全国共有专业地质师8155人. 表1, 加拿大各

6、省和特区实行专业地质师制度的时间表省份或特区法案名称实施时间阿尔伯特省专业工程师,地质师和地球物理师法案1981纽芬兰与拉布拉多省专业工程师,地质师法案1990卑诗省专业工程师,地质师法案1996萨斯喀彻温省专业工程师,地质师法案1997曼尼托巴省专业工程师,地质师法案1998新不伦瑞克省专业工程师,地质师法案1999安大略省专业地质师法案2000魁北克省专业地质师法案2001新斯克特省专业地质师法案2002西北地区专业工程师,地质师和地球物理师法案2006纽那乌特地区专业工程师,地质师法案2008专业地质师职业的法律定义尽管加拿大各省或地区都通过了自己的专业地质师法案, 并有各自的专业地质师

7、职业的法律定义; 但都区别不大. 本文仅介绍加拿大专业地质师协会的定义如下:“专业地质师职业”是指利用地质科学的基本原理进行的一切活动. 它涉及公众的利益, 生命, 健康, 财产保险或经济利益; 它包括但不限于下列两条:1, 以发现或开发金属, 非金属 矿物和 岩石, 核能或化石燃料, 宝石和水资源为目的的调查, 解释, 评估, 咨询或管理;2, 对可能影响公众利益或自然环境的地质特性, 地质条件和地质过程的调查, 解释, 评估, 咨询或管理.加拿大各省和地区的专业地质师或工程师协会 加拿大各省和地区的专业地质师或工程师协会皆为自我管理的自治组织, 但具有政府的法律授权或认可; 协会对会员有包

8、括停权和开除会员资格的纪律处分权. 而会员一但被开除, 他就会被吊销执业资格, 从而失去专业地质师的头衔和从事专业地质师工作的资质. 其会员采取基于学历和经验的准入制度, 会员同时必须遵守协会制定的专业和道德规范. 加拿大目前有11个省和地区建立有自己的专业地质师协会或包括专业地质师的专业工程师协会对其专业地质师的执业进行监督和管理. 其进行监督和管理的法律依据是各省分别通过的”专业地质师或专业工程师法案”. 法案中明确指出专业地质师或工程师协会是法案的执行单位.专业地质师或工程师协会在其法案的基础上又制定有各自的法规, 章程和道德规范. 法规一般是法案的补充. 它一般涉及入会的标准, 专业行

9、为和纪律规范等. 章程是用来管理协会本身, 它一般涉及协会选举, 财务, 分委员会设立和会议等等. 道德规范是对专业地质师的执业道德自律. 是所有专业地质师都要遵守和执行的. 专业地质师或工程师协会的会员在组织内起着很大的作用. 会员选举产生大多数的协会董事和其领导班子. 省或地区政府同时指定部分董事. 所有董事会通过的法规, 章程和道德规范都需要协会会员的投票批准才能生效. 注册成为专业地质师的要求 加拿大各省和地区的专业地质师或工程师协会通过允许申请人注册成为其会员并授于其执业证书和专业地质师印章来管理专业地质师. 尽管各省或地区的要求不尽相同, 但都非常相似.现以加拿大卑诗省为例阐述注册

10、成为专业地质师的要求. 在卑诗省,一般要符合下述6个条件:1, 身份要求 申请人一般必须是加拿大公民或加拿大永久居民; 协会也接收临时非居民执业执照申请.2, 学历要求 学历是最重要的要求之一. 一般要有加拿大专业工程师协会认可大学的学士以上学位. 其他西方国家如美国的学位也多被认可, 近年来, 越来越多中国著名大学的学位也被接受. 例如, 本人毕业学校南京大学和中国矿业大学的学位既已被卑诗省专业工程师和专业地质师协会认可. 但因各国学校的课程安排不一样, 对非加拿大学位申请人, 要求加考一些课程是经常的.3, 工作经验要求 至少四年良好的矿业, 工程或勘探工作经验, 研究工作经验一般不算.

11、而且至少有一年必需是在加拿大专业工程师的直接监督或领导下的加拿大工作经验. 至少4名本行业且有工作联系的专业工程师的认可推荐信. 再加至少10页以上的详细的实际专业工作经历叙述.4, 法律和专业道德要求法律与专业道德课程学习. 此课程讲授法律, 专业卫生和安全, 地质师或工程师的专业实践和专业道德等. 5, 英文写作,专业实践和法律考试在注册成为专业地质师之前, 申请人要通过英文写作考试,专业工程师实践和法律考试. 此考试测试申请人的科技写作能力, 专业实践知识, 与工程有关的法律与专业道德.6, 品格要求 要成为专业地质师, 申请人须有良好的品格和声誉, 良好的品格意味着合乎专业道德标准,

12、包聒正直, 诚实和可靠等. 4名本行业有工作联系的专业地质师或专业工程师的推荐信将起非常重要的作用. 申请人一但被接受为专业地质师协会的会员, 他还被要求交纳数量不等的年会费, 积极参加协会的各种活动, 每年要更新执照等.加拿大43-101国家法规和资质人制度在BRE-X及WALKERTON恶性事故的发生之前, 很少有专门关于地质师或工程师的政府法规, 现在政府认识到专家在防止此类悲剧事件中的作用. 一个专用名词”qualified person (QP)” 具资质人被引入到政府法案和法规中. 它一般指的就是专业地质师或专业工程师.加拿大证鉴会(CSA)于2001年二月发布了名为”Nation

13、al Instrument 43-101” 国家法规43-101. 它是关于矿业项目技术信息包括新闻发布, 招股说明书和年度报告等信息公开披露的法规. 包括三个相关的内容: 1, 43-101 基本准则; 2，43-101CP 信息披露方权利和义务的相关政策 和；3，43-101F1 技术报告内容和格式. 此国家法规的目的是加强矿业项目信息披露的真实性和完整性, 强化对投资人的保护和股票市场的公正和效率. 在加拿大所有与矿物资源项目有关的信息发布都要求符合43-101国家规定. 它规定了发布与公众利益关的矿物资源项目的任何与技术有关的口头,书面或网络信息的格式. 此规范非常详细, 它甚至列出报

14、告每一个章节的名称. 同时加拿大证鉴会(CSA)还要求只有具资质人(QP)才可承担完成或监督完成矿物资源项目的技术信息和向公众发布这些矿物资源项目的技术信息. 加拿大证鉴会(CSA)规定的资质人(QP)为一自然人, 而且:1, 是在矿物勘探, 矿产开发, 矿山建设或矿物资源项目评估领域或上述领域的结合, 具有5年以上实际工作经验的专业地质师或专业工程师;2,具有与其矿物资源项目和技术报告相关的直接经验;3,而且为注册于一专业工程师或专业地质师协会的具良好信誉的会员. 此类协会除加拿大各省和地区的专业地质师或工程师协会外, 还包括美国, 澳大利亚, 南非,英国和爱尔兰等国家和地区的相关协会. 资

15、质人皆是专业工程师或专业地质师, 所以他受各省或地区专业工程师法或专业地质师法以及其相关法规, 章程和道德规范的约束. 资质人一般为矿业项目的技术负责人或实际完成人, 其他人员可以在同一项目上工作, 但要在资质人的指导下. 如果技术报告是由非资质人士协助完成的, 资质人要担负全部的责任来保证技术信息的正确性. 资质人同时被要求一定要亲自去现场考察. 担任资质人的专业工程师或专业地质师一般都有良好的报酬和工作岗位, 但权利和义务,责任和报酬是相一致的, 如工作失误或出现大的事故, 轻则失去工作和报酬, 重则失去专业工程师或专业地质师的执业资格, 甚至承担法律责任. 例如, 加拿大西南资源公司的前

16、任总裁和资质人-John Paterson, 因对我国云南播卡金矿勘探及信息披露的工作和监管失误, 就被股民把西南资源公司和John Paterson双双告上加拿大法庭, 具2008年九月十号加拿大西南资源公司的信息披露, John Paterson和加拿大西南资源公司将要共同承担加元一千五百五十万的法律和解费用. John Paterson 的澳大利亚矿业和冶金协会会员资格亦被吊销, 他也就同时失去了在加拿大担任资质人的资格. 一般情况下, John Paterson将一生不可能在做矿业和地质勘探工作. 但对在云南播卡金矿勘探的中方地质工程师及其项目负责人, 虽然目前并不能判断他们是否涉及播

17、卡金矿勘探的造假或失误, 但很明显无论中国政府还是行业协会都没有采取任何法律,行政或道德措施. 他们还是可以继续做为地质工程师在其他公司或项目上工作. 本人近年来在加拿大的一些矿业公司做专业地质师的有关工作, 深感此一制度对加拿大矿业市场的重要性, 故希望通过介绍、分析和总结加拿大的专业地质师, 43-101国家标准和其资质人制度, 说明专业地质师资格管理及资质人制度, 希望对我国可能实始这一制度有所参靠和借鉴. 参考文献1, Canadian Securities Administrators (CSA), Standards of Disclosure for Mineral Projects, National Instrument 43-101, Form 43-101 F1 and Companion Policy 43-101 CP; 2001.2, Gordon C. Andrews, 2005, Canadian Professional Engineering and Geoscience: Practice and Ethics. Thomson Canada Limited, P398.3, 中国矿业融资培训与研究项目组, 2004, 加拿大矿业融资, 中国矿业融资培训与研究系列丛书. 中国大地出版社, P270.4, 吕