《同意的计算》读后感上课讲义

1、民主、规则与立宪选择读同意的计算立宪民主的逻辑基础有感.、八、一前言同意的计算 通常被认为是现代公共选择理论的一部经典著作。 由于此书 是一本原创性的纯理论著作，再加上非经济学专业出身，所以读起来非常吃力， 但是再读第二遍、第三遍，每次读都会有新的感受，这也许就是经典的魅力吧！本书主要讲了三个方面的内容： 第一， 研究的内容方法及基本假设。 其中理 性的个体主义假设及分析方法尤为重要； 第二，模型的要素分析。 其中外部成本 和决策成本占了主要篇幅， 运用经济学的外部成本曲线及函数， 帕累托最优等进 行分析，对非经济学读者是个挑战；第三，对各种规则的分析。由简单到深入， 循序渐进， 着重分析一致

2、同意及简单多数规则的各种情况， 得出要通过立宪约束 政府权力， 尽量达到一致同意， 因为这样才最有利于公共利益的表达与维护， 最 后讨论了代表制和两院立法制。本书前言中指出“我们力图分析理性的个人在面对种种立宪选择问题时 的计算。我们的主要目的， 不是在详细地运用许许多多可能被提出的立宪问题中 探讨选择过程，而是仅仅参照有关各种决策规则的问题来广泛地考察该过程” 。 可见本书的重点在于各种决策规则的分析与选择。一、背景新福利经济学。 20 世纪 30年代以来逐渐形成的新福利经济学，至少在两个 方面刺激了公共选择理论的诞生。 一是，社会福利函数理论探讨了将个人偏好次 序加总归纳成为社会偏好次序，

3、 以实现社会福利最大化的问题。 这种对最优加总 偏好的实际程序特点的研究，很自然地刺激了人们对在不同的投票规则条件下， 相对于给定的一组偏好将会选择出怎样的结果这一问题产生兴趣。二是 20 世纪 40 年代和 20 世纪 50 年代论述政策失误的著作。探讨了在公共产品和外部性存 在的情况下实现资源最优配置的条件， 分析了资源的非市场配置问题， 这就刺激 了公共选择理论对资源配置的非市场决策过程的关注， 如关于个人偏好显示过程 如何、决策结果是否符合帕累托最优、存不存在均衡等。新制度经济学一交易经济学。布坎南认为需要对经济学实行一次方法论革 命，而用以替代主流经济学的，正是交易经济学的研究范式。

4、布坎南将交易经济 学方法与公共选择观点的关系概括为： 如果要严肃地看待交易经济学方法， 就必 须对复杂交易和简单交易进行分析。（复杂交易被定义为超出简单的两个人及简 单的两种商品交换环境的契约的协定过程） 强调的重点由此转到了人们中间的各 种自愿协定过程上。交易经济学的观点及其向人们在其中共同相互作用的制度环境的自然延伸， 为观察政治过程和政府作用提供了一种方法。对于“改善”市场，布坎南认为需要通过促进交换过程，通过重组贸易、契约和协定规则，就可以改善市场。通 过对最终结果的任意安排，是不能“改善”或“改革”市场一类的交换过程的； 对于改善政治，布坎南认为，必须要改善或改革规则，政治竞争是在规

5、则结构内 进行的。改善政治不依靠那些“为公共权益”奋斗的人，道德高尚者也无权代理 民众进行选择。由于竞争是由竞争规则来描绘的，那么较好的竞争是通过改变规 则实现的。正是这种从更广范围的公共选择观点中出现了立宪的观点。总的来说，公共选择观点直接导致对规则、 立宪、立宪选择及规则选择的注 意和强调。正如布坎南所指出的，“与塔洛克合作的著作同意的计算是试图 导出其称为政治立宪的经济理论的首次尝试，而这种尝试只有利用交易经济 学所提供的方法论才能完成”。经济人假设。经济人的假设是指，个人根据其所受到的约束，为追求效用的 极大化而行动的人。个人被构造为是寻求促进自己私利的人， 这种私利就其狭义 而言，是

6、由预测或预期的纯财富状况来衡量的。 在布坎南之前，还没有相似的假 设被延伸至那些以投票人或国家代理人身份参与政治或公共选择的人们的行为 上。布坎南认为，经济学家们一旦将注意力转向政治，他们就应该把公共选择者 构造为效用极大化者。古典经济学家没有这么做是因为他们隐含地假定， 集体活 动基本上是非生产性的，国家的作用应该被限制在极小的或者防御的职能上。但实际上，集体行为或政府行为亦能产生很多的“好处”或“商品”，并遭遇公共政策选择者处于私利的寻取。布坎南自认为同意的计算是对把交易经济学和 经济人假设两个关键因素结合起来并予以同等重视的现代公共选择理论的第一 个贡献。布坎南还谈到他与塔洛克之间的互补

7、性， 他自己由于受维克塞尔的公共 财政学著作的影响，侧重点是构造交易政治；塔洛克的侧重点则在于构造具有明 确个人利益的各种公共选择者，如投票人、政治家、官僚。在这种背景下，公共选择理论与其他新政治经济学一道， 开始关注政治决策 过程，并从实证与规范两个角度用市场机制的特点去理解与塑造政治过程， 从而 促成公共选择理论的形成与发展。二、引文及解释（一）公共选择。公共选择是指非市场的集体选择，实际上就是政府选择。公共选择理论的基本特点是以经济人的假定为分析武器， 探讨在政治领域中经济 人行为是怎样决定和支配集体行为，特别是对政府行为的集体选择所起到的制约 作用。（二）民主。布坎南式的“民主”有两个

8、前提条件：首先，个人是唯一的价 值源泉。布坎南认为“对于任何一种真正的民主理论来说， 第一个也是最关键的 前提条件是，必须把价值源泉完全归结为个人”；其次，政治平等是民主的运转 原则。没有这些条件，“民主”或“民主程序”就会失去规范基础，也不具有可 评估的意义（三）规则。公共选择理论通过把经济学的方式引入到政治决策领域 ,使人 们重新认识政治决策过程，并意识到制度规则的重要性。在公共决策规则的选择 上,主要是对于一致同意原则所需要的成本与少于全体一致规则下个人所面临的成本的比较和权衡。（四）立宪。通过不同决策规则的成本和利弊分析，寻找宪政民主的的立宪 基础，并由此得出，在市场机制下，为了防止公

9、共权力的自我膨胀，保证个体利 益，必须建立有限政府，对宪政实施制约。三、公式化表达任何公共政策的决策，都需要或多或少的成本。一般来说，公共政策的决策 成本与参与决策的人数成正比，也就是说参与决策的人越少，公共政策的决策成 本越小，当公共政策由一个人决策时，成本最小，反之成立。决策成本的大小， 决定了一个社会民主参与的限度：只有非常简单的事情，也就是说社会可以承担巨大决策成本的事情，才可以实行最广泛的民主。绝大多数公共政策，都是通过 少数代理人代表公民决策的。许多行政性质的决策，基本上是由公民所选举的行 政首长作出的。这一分析的价值在于，我们可以看到任何社会，即使是充分民主 的社会，决策都有集权

10、化的趋向：参与公共决策需要花费成本，但收益却是一定 范围的公众集体共享的，如果大家都懒得烦了，倾向于搭便车，公共政策的决策 权力就会越来越集中于少数人手中。 如果真的是这样，那么在人类社会里，民主 是没有希望的。但是，同意的计算从另外一个角度，探索了人们为什么会愿意支付决策 成本的问题。这就是社会相互依赖成本，它包括决策成本和外部成本。把这两个 分析结合起来，就会得到一个均衡点，这个均衡点就是决策成本与外部成本相等 的点。在这个点上的人，他所可能被强加的外部成本与他所要付出的决策成本是 相等的。这时他没有经济上的动力参与决策， 或者退出决策。这一均衡点就是民 主范围的均衡点。在对自己有较大影响

11、的事情上，公民一般倾向于多参与，民主 的范围就越大，因为人们愿意增加决策成本以减少可能的外部成本。立宪民主的逻辑政治据测：民主投票决策成本、外部成本不同规则，结果不同立宪：最接近全体一致规则四、批评公共选择理论无疑开启了政治学的积极理论新篇章， 但是它的产生是以西方 发达的市场经济和特定的政治行政体制为背景 ，其由于自身和时代的限制，有着 自身难以克服的局限性。1、“政府失灵”理论具有浓厚的西方色彩，不具备绝对性。公共选择学派的“政 府失灵”论主要是针对西方发达国家政府大规模干预经济活动的消极后果提出来 的,具有浓厚的西方色彩。因此，该理论并非对任何国家都具有普遍的、 绝对的适 用性。2、 “

12、经济人”假设把人的一切行为都归结为趋利避害、谋求自身利益的最大化， 忽视了人性的其他特征。现代研究证明，人的需要是多元的，即使是经济人，其需 求偏好也具有多样性。在现实生活中，人的行为并不总是把追求私利当作唯一的 目标,理想、信仰、情感都可能成为行为的动机。3、公共选择学派过多强化了人的理性能力。人的理性在政治领域表现得更加弱化,因为政治活动有更大的不确定性，人的政治行为难以理性化；人们在政治活动 中对自己行为结果所承担的责任并不总是直接的，这也淡化了人们进行理性计算 的动力。尽管公共选择学派的“政府失灵”理论具有一定的局限性，但它首次将经济 学的方法引入政治领域,用经济学的方法来分析政治行为

13、，在社会科学的发展史 上具有里程碑式的重要意义，在实践上也对进一步规范政府行为、改善政府对经 济的调节具有重要的参考价值。五、规范性结论立宪民主的逻辑基础，最终推导出的结论就是，通过立宪制约政府的权利， 建立并完善制度、规则，用制度管理社会。理论的价值在于指导实践，结合我国 进行的深化体制改革，公共选择理论给我国政府管理的启示如下：1、加快政府机构改革 ,转变政府职能 , 减少政府干预。公共选择理论的“政府失 灵说”给我们提供了一个全新的审视政府干预经济行为的视角, 这些理论决定了转变政府职能的根本指导思想。 首先,减少政府的干预。对于这一原则 ,可以分为 以下几个方面 :凡是市场调节能较好发

14、挥作用的领域 ,政府不应干预 ;凡是市场所 不能及或力不从心的事 ,则政府干预为补充 ; 干预方式由直接干预转变为间接干 预, 由微观干预转变为宏观干预。 其次, 优化政府的干预能力。 对于市场必要的干 预,要改善政府的决策行为 , 提高政府的行政能力 , 避免出现社会效益比政府干预 前降低的局面。2、重视制度建设 ,完善立法体系 ,用法律制度约束政府行为。 公共选择理论认为 , 要解决政府失灵问题 , 必须通过社会制度的变革 , 约束和限制政府权力。 具体到中 国的具体国情 , 注重制度建设、提高立法质量就成为解决政府失灵的急迫措施。(1) 法律制定要反映民意 ,保证社会公平 ,这是立法制约

15、政府的题中之意。 (2) 提高 立法质量 , 使政府行为有具体规则可循。 法律越模糊、越空洞, 自由裁量权就越大 , 官员容易从政治市场交易中获利。 (3) 健全和完善监督体制 , 对政府进行内部和外 部监督。布坎南认为 , “制定章程 ,允许受影响的人们罢免代理人 ,另行指定替代 的人员” , 是“更为大家熟知的通过制度控制代理人权力的办法” 。我国 2005 年 公务员法所确定的领导成员任期制度就是这方面立法要求的体现。 (4) 强化预算 约束,建立财政独立评审机制。 人大要加强对政府预算的严格审查 ,要求政府编制 部门预算、 细化预算、 提前编制预算和试编复式预算。 对政府的制度约束并不是 改变政府官员的经济人本性 , 而是通过制定政治市场的 “游戏规则” , 从而减少政 府失灵的可能。3、实行真正民主 ,建立科学决策机制。 健全法规,从制度上规范选举工作 ,使选举 在操作性、程序性、处置性上有法可依 , 是保证选举正常发挥作用的制度保障。 在选举过程中要强制选举公开 , 防