深交所中小企业私募债试点业务专栏操作手册_图文

1、“中小企业私募债试点业务专栏”操作手册目录第1章备案申请 (2第2章转让服务申请 (4第3章信息披露材料提交 (5第4章信息披露公告查询 (7第5章合格投资者名单提交 (7第6章董、监、高及持股5%以上股东名册提交 (8会员单位向本所提交中小企业私募债券发行备案和转让服务申请、提交信息披露材料、合格投资者名单和董、监、高及持股5%以上股东名册以及进行中小企业私募债相关公告查询,可以通过本所会员业务专区“中小企业私募债试点业务”专栏办理(如图1所示,并根据本手册操作。 图1 中小企业私募债试点业务进入路径示意图第1章备案申请用户登录系统进入首页后,点击菜单项“公文及报表上传”“中小企业私募债试点

2、业务”“备案申请”即可进入本栏目,如图1和图2所示。点击备案列表中,某一记录的“债券名称”字段,可查看该债券备案材料的详细信息,如图3所示。新建备案步骤如下:1.点击“新建备案”按钮,进入备案新建页面,如图3所示;2.填写债券基本信息及承销商经办人信息;3.图3显示材料名称的13份规定材料为必须提交的文件,点击材料名称后的“上传”按钮,上传规定材料,已上传的规定材料若需要更改,可点击“替换”按钮,替换为新的文件;4.点击“上传文件”按钮,可上传规定材料外的其它材料;5.上传文件过程中,可点击“保存”按钮对已上传的文件进行保存;6.点击“提交”按钮,向私募债业务管理员提交已上传的所有备案材料。材

3、料提交后,私募债业务管理员对备案材料进行核对,材料齐全的确认“备案申请受理”,并开始材料齐备性核对。会员单位可通过备案状态(如图2所示了解备案进展,备案状态依次为:材料提交、备案申请受理/重新提交材料、材料核对、债券工作小组讨论、提交备案小组/重新提交材料、备案小组通过/附条件通过/备案不通过、出具备案通知书/重新提交材料。凡备案状态为“重新提交材料”的,会员单位应根据材料核对的要求补充或修正相关材料后重新提交。 图2 备案材料列表页面 图3 备案申请新建页面第2章转让服务申请用户登录系统进入首页后,点击菜单项“公文及报表上传”“中小企业私募债试点业务”“转让服务申请”即可进入本栏目,如图1和

4、图4所示。文件上传列表中,点击某条记录“债券名称”字段,可查看该债券转让服务申请材料的详细信息,如图5所示。转让服务材料新建记录步骤如下:1.点击“新建上传”按钮,进入新建页面,如图4所示;2.填写债券基本信息及承销商经办人信息;,3.图5显示名称的5份规定材料为必须提交的文件,点击材料名称后的“上传”按钮上传规定材料,已上传的规定材料若需要更改,可点击“替换”按钮,替换为新的文件;4.点击“上传文件”按钮,可上传规定材料外的其他材料;5.上传文件过程中,可点击“保存”按钮对已上传的文件进行保存;6.点击“提交”按钮,向私募债业务管理员提交已上传的所有申请材料。材料提交后,私募债业务管理员对转

5、让服务申请材料进行核对,材料齐全的确认“接受申请”,并开始审核申请材料。会员单位可通过申请状态(如图4所示了解审核情况。审核未通过的申请将显示“重新提交材料”状态,会员单位应根据私募债业务管理员的要补充或修正相关材料后重新提交。 图4 转让服务申请查询页面 图5 转让服务申请新建页面第3章信息披露材料提交用户登录系统进入首页后,点击菜单项“公文及报表上传”“中小企业私募债试点业务”“信息披露材料提交”即可进入本栏目,如图1和图6所示。新建信息披露申请步骤如下:1.点击“新建披露”按钮,进入基本信息填报页面,如图7所示;2.选择债券代码、公告类别,点击“下一步”,进入新建页面,如图8所示;3.填

6、写承销商经办人信息;4.图8显示名称的材料为必须提交的文件,点击材料名称后的“上传”按钮,上传规定材料,已上传的规定材料若需要更改,可点击“替换”按钮,替换为新的文件;5.点击“上传文件”按钮,可上传规定材料外的其它材料;6.上传文件过程中,可点击“保存”按钮对已上传的文件进行保存;7.点击“提交”按钮,向私募债业务管理员提交拟披露的材料。材料提交后,私募债业务管理员对信息披露申请进行审核,会员单位可通过申请状态(如图6所示了解信息披露进展。审核通过并经私募债管理员确认披露的申请，会员专区所有会员单位均可查阅；审核未通过的申请，会员单位应在原申请 替换文件并重新提交。 图6 信息披露申请列表页

7、 图7 信息披露申请基本信息填报页面 图8 信息披露材料提交新建页面 6 第4章 信息披露公告查询 用户登录系统进入首页后，点击菜单项“公文及报表上传”“中小企业私募 债试点业务”“信息披露公告查询”即可进入本栏目，如图 1 和图 9 所示。在此 栏目可查看所有承销商提交的，且私募债业务管理员已审核通过并确认披露的信息 披露申请。 信息披露申请列表中，点击某条记录“债券代码”字段，进入该记录详情页， 查看该债券代码的信息披露记录。 图9 信息披露公告查询页面 第5章 合格投资者名单提交 用户登录系统进入首页后，点击菜单项“公文及报表上传”“中小企业私募 债试点业务”“合格投资者名单提交”即可进

8、入本栏目，如图 1 和图 10 所示。 填写“材料说明”及承销商经办人信息，点击“上传”按钮，上传合格投资者 名单。每位承销商仅有一条合格投资者适当性管理的记录，如须更新合格投资者名 单，可点击“替换” ，上传更新后的名单。 图 10 合格投资者名单提交页面 7 第6章 董、监、高及持股 5%以上股东名册提交 用户登录系统进入首页后，点击菜单项“公文及报表上传”“中小企业私募 债试点业务”“董、监、高及持股 5%以上股东名册提交”即可进入本栏目，如图 1 和图 11 所示。 点击记录列表某一记录的“债券名称”字段，可查看该记录详细信息。如图 11 所示。 点击“新建上传”按钮，填写债券基本信息及承销商经办人信息，点击“上传”