浙江产权交易所金融资产挂牌竞价规则

1、浙江产权交易所金融资产挂牌竞价规则（试行）目录一.总则二.申请条件三.登记注册四.注册费用和履约保证金五.基本约定六.基本程序七.基本方法八.成交确定九.联系方式与日常咨询一.总则（一）挂牌竞价，是在规定的竞价期限内，接受注册竞买人提交的报价申请，限时发布新轮竞价价格，按约定的竞价期限和竞价轮次进行公开挂牌竞价的方式。挂牌竞价前，也可采用挂牌询价的方式确定竞价保留价。（二）根据中华人民共和国拍卖法、关于企业国有产权转让有关问题的通知（国资发产权2004268号）、企业国有产权转让管理暂行办法（国资委令第3号）以及浙江省产权交易规则和浙江产权交易所产权交易规则（内部试行）等法律法规相关条款，指定

2、本规则。（三）参与挂牌竞价的竞买人必须事先申请竞价注册，交纳注册费和履约保证金，通过资格审核成为注册竞价人后，方能参与竞价和市场询价活动。（四）挂牌竞价的方法，可以采取荷兰式（降价型）或英格兰式（增价型）方式，在挂牌显示价格的基点上，按规定的增价或减价幅度递增或递减报价。（五）本次竞价采用英格兰式（增价型），以增价幅度的方式进行，注册竞价人可以在有效报价规定期限时点内按竞价轮次进行多次报价。（六）挂牌竞价的操作，可以单独采用连续报价（期间性报价）或集中报价（时点性报价）方法，也可采用连续报价与集合报价相结合的方法。（七）本次竞价采用连续报价与集合报价相结合的方法进行。（八）挂牌竞价可以由出让人

3、设定保留价，也可通过公开询价获取保留价。（九）挂牌竞价的首轮起竞价，由交易所与产权出让委托人商定。（十）交易所有义务为交易双方保守秘密，维护买卖双方和本公司的合法利益。（十一）注册竞价人（包括竞得人）提供虚假文件隐瞒事实的或采取行贿、恶意串通等非法手段竞得的，其竞得结果无效，造成损失的，应当依法承担赔偿责任。（十二）挂牌竞价的过程和竞价结果，由公证机关进行公证监督。二.申请条件（一）具有合法身份的，对资产包受让具备理性认知和具有合法的资金实力以及合法处置能力的中国境内的法人、社会团体组织以及自然人均可申请参加竞价。（二）以上法人、社会团体组织以及自然人，可以独立参加挂牌竞价，也可以组成联合体参

4、加挂牌竞价。三.登记注册（一）竞价申请人，必须向交易所提交以下资料，进行竞价登记注册：1.挂牌竞价申请书。2.合法的身份证明。（1）法人或其他组织申请竞价的，必须提交：已通过当期年检的法人营业执照或社会团体经营执照或相关监管部门签发的机构设立批准文件的复印件；法定代表人证明书；委托他人代为竞价或办理竞价相关手续的，还应提交法定代表人签署的列明具体委托事项和委托权限的授权书和被委托人的身份证复印件。（2）自然人申请竞价的，必须提交：有效身份证复印件；委托他人代为竞价及办理竞价相关手续的，还应提交委托人签署的列明具体委托事项和委托权限的委托书和被委托人的身份证复印件。3.竞价注册费收据和履约保证金

5、收据的复印件。（二）联合体登记注册1.两个或两个以上潜在竞价人可以组成一个联合体，共同参与挂牌竞价。联合体一经组成登记，只视为一个竞价人身份。2.联合体应当提交由联合各方共同签署的联合竞价协议，明确约定各方拟承担的工作和责任。3.联合体应当共同授权推举一名指定被授权人，代表联合体参与挂牌竞价。4.联合体必须提交各方的合法身份证明，提供要求同上述第（一）款内容。5.联合体的各成员只可参与一个联合体，不可以成员自身的身份或与其他联合体成员联合参与挂牌竞价。（三）挂牌竞价不采用市场询价程序的，登记注册为一次性注册。（四）挂牌竞价采用市场询价程序的，登记注册分为询价注册和竞价注册。（五）竞价申请人，必

6、须按照当次挂牌竞价公告的时间约定到交易所登记注册，提前或逾期均不受理。四.注册费用和履约保证金（一）注册费用1.每一竞价申请人应交纳500元注册费。注册费用在任何情况下都不予退还，既不可抵减最终竞价成功的买价，亦不可作为押金退还给未竞价成功的注册竞价人。2.参与询价和竞价的，在注册时先交纳注册费，在竞价前再交纳履约保证金。 3.参与询价而不参与竞价的，在注册时交纳注册费。4.参与竞价而不参与询价的，在竞价前交纳履约保证金。（二）履约保证金1.注册竞价人，必须按拟竞价资产包债权总额1交纳履约保证金。2.竞价成功的注册竞价人的履约保证金，在签定成交确认书后抵减最终竞价成功的买价，但若竞得人弃权或违

7、约的，不退还履约保证金。3.未竞价成功的注册竞价人的履约保证金，在竞价结束之日起的5个工作内全额退还，但不计利息。若注册竞价人违约的，不退还履约保证金。五.基本约定（一）挂牌竞价只接受人民币报价。（二）报价可以网上传输、现场提交以及约定电话、指定传真、特快专递等形式进行报价。本次竞价采用网上报价方法。（三）申请人可以在挂牌竞价公告公布的竞价标的范围内选择注册任何一个或全部竞价标的。（四）注册竞价人在竞价中仅允许对已注册的竞价标的提交报价。（五）挂牌竞价的最短期限不得少于3天。集中竞价期限在15至60分钟范围内选择确定；连续竞价期限在1日至5日范围选择确定。（六）本次竞价采用连续竞价与集中竞价相

8、结合的形式，连续竞价在交易所网站公开进行，集中竞价在交易所交易大厅进行。（七）本次竞价的期限为3日，前两日为连续竞价时段，最后一日为集中竞价时段。未参与连续竞价时段报价的注册竞价人不得参与集中竞价。（八）无论是挂牌询价发布的资产组合债权金额，还是挂牌竞价发布的资产组合债权金额，均仅表示资产组合中的未偿债务余额，而非资产组合中的贷款或资产的可回收价值。（九）竞价的起价或保留价均不构成对出售债权资产的可回收价值的承诺。（十）在询价或竞价开始之时前，交易所及其所属部门或合作机构以及与当期竞价有关的交易所咨询师和顾问不得向除竞价委托人、资产处置监管部门以外的第三方透露潜在竞价人名单；挂牌竞价的保留价在

9、挂牌竞价结束前必须保密。六.基本程序（一）挂牌竞价（包含挂牌询价）依照以下基本程序：1.发布挂牌竞价公告，公告基本内容包括拟竞价标的简介、竞价人资格和注册、竞价方式、注册费和履约保证金、竞价期限。公告期限不少于7天。2.竞价人申请登记注册，确认注册竞价人资格。3.启动竞价报价程序。4.注册竞价人报价。5.接收和确认竞价报价，更新发布挂牌价格。6.继续接受和确认新的报价，直至挂牌截止时间终止。7.确认竞价结果。8.竞得人签署成交确认书，并与资产出让人签订资产转让协议。七.基本方法（一）连续竞价1.连续竞价的期限和开盘收盘（1）连续竞价期限设定三日，每日为一个竞价轮次，每日上午9：30分开盘，每日

10、下午4时收盘。（2）开盘价为前一日的收盘价，首日开盘价为挂牌询价时确定的竞价起价或由资产管理公司提交的起价。（3）注册竞价人以开盘价为起点，按规定的增价幅度，在网上直接报价。（4）报价增价幅度为每日收盘价的1-10%的区间，具体幅度在前日收盘后和当日开盘前公布。2.连续竞价的报价（1）注册竞价人登录浙江产权交易所网站（）后，以专用竞价代码进入挂牌竞价区，以已经挂牌的竞价价格为起点，输入自己确认的报价价格。（2）报价价格直接显示在挂牌竞价区界面，由报价监收员确认报价人的有效身份后，在此报价下标注确认符号，确定此报价有效。未被标注确认有效身份的报价无效，不被竞价采纳。（3）交易所在竞价有效时间内实

11、施连续无间断接收和实时显示网上报价（4）不同注册竞价人的后一报价只能按增价幅度上升或与前一报价相同，不能低于前一报价；同一注册竞价人的后一报价不能低于或相同于前一报价。（5）连续竞价截止时，发布连续竞价结果，同时公告集中竞价日期。3.连续竞价的网上操作（1）注册竞价人在竞价注册时，将获得一个独立的专用竞价代码。专用竞价代码由电子名称和密码组成，由注册竞价人自行设定。（2）专用竞价代码的电子名称报交易所备案，交易所以此名称作为对注册竞价人的网上身份，确认该电子名称发生的报价均为对应的注册竞价人的报价。在竞价有效期限内，注册竞价人完全承担以本人电子名称发生的报价责任。（3）专用竞价代码的密码由注册

12、竞价人本人管理，为了防止电子名称和注册竞价人的身份被他人盗用，注册竞价人可以在竞价换轮时变更密码和电子名称。（4）注册竞价人申请变更电子名称前以及新的电子名称使用前，仍应承担以原电子名称发生的所有报价责任。4.连续竞价的显示与发布（1）交易所网上挂牌竞价区不仅是注册竞价人的报价载体，同时也是竞价的虚拟场所和竞价实时发布平台。注册竞价人在报价的同时，可以即时查看其他注册竞价人的报价情况。（2）无论报价的时间先后或者报价价格的相同与否，都将在网上挂牌竞价区实时显示，自动发布。（3）交易所不承担由于计算机突发故障和服务器突发故障造成的注册竞价人报价的延误。交易所将实时做好报价备份，防止突发故障对报价

13、记录的损害。一旦故障发生，交易所将实行竞价封盘。竞价的继续与否，由资产管理公司与交易所磋商确定，并及时通报各注册竞价人。（4）除网上挂牌竞价区外，在交易所大厅电子屏幕和网站专设窗口同时设立竞价发布区，每间隔1小时发布一次当时报价进展结果。（5）每日竞价收盘前2小时，每间隔30分钟发布一次竞价收盘时间提示。（二）集中竞价1.集中竞价的期限和地点集中竞价时间为1小时，具体时间为集中竞价日的上午10时至11时。集中竞价的地点为交易所交易大厅。2.集中竞价的起竞价格集中竞价的起竞价为连续竞价的最后收盘价。3.集中竞价的操作（1）注册竞价人根据挂牌的起竞价，在集中竞价现场填写竞价报价单，按规定的增价幅度

14、报价。（2）竞价报价单密封后提交报价监收员。（2）由公正人员当场拆封，确定竞价报价单的有效性。（3）竞价主持人当场宣读全部有效竞价报价单的报价结果。（4）竞价确认小组当场确定并挂牌发布全部有效报价中的最高报价，电子屏幕显示本轮竞价结果。（5）按以上程序，继续接受和确认新的报价，直至集中竞价截止时间终止。八.成交确定挂牌竞价期限届满，按照下列规定确定是否成交：1.在挂牌竞价期限内只有一个注册竞价人报价的，报价高于或等于保留价并符合进规则条件的，挂牌竞价即为成交，该注册竞价人即为竞得人。2.在挂牌竞价期限内无应价者或注册竞价人的报价均低于保留价或均不符合竞价规则条件的，挂牌竞价则不成交。3.在集中竞价时点截止时的高于或等于保留价的最高报价为成交价格，该注册竞价人即为竞得人。4.挂牌竞价成交时，竞得人当场签订成交确认书。5.联合体竞得的，联合体各方应当共同签订成交确认书，并共同与出让人签定出让合同，履行承担连带责任。6.成交确认书签署后，若出让人改变竞得结果或竞得人放弃竞得权的，应当依法承担责任。7.注册竞价人（包括竞得人）提供虚假文件或