读者反应批评(Reader-Response Criticism)（课堂PPT）

1、.1读者反应批评（读者反应批评（Reader-Response Criticism）/接受理论接受理论(Reception Theory)或接受美学（或接受美学（Reception Aesthetics）.2nMH艾布拉姆斯（M. H. Abrams）在镜与灯（The Mirror and Lamp, 1953）中提出了著名的文学批评四大要素的理论。 世界 作品 艺术家 欣赏者 .3n注重作品（文本）本身的批评是客观说（objective approach），n注重艺术家（作者）的批评是表现说（expressive approach），n注重世界（语境）的批评是模仿说（mimetic appr

2、oach），n注重欣赏者（读者）的批评是实用说（pragmatic approach）。.4n以作品（文本）为中心的批评流派：修辞学、形式主义、神话-原型批评、新批评、结构主义、后结构主义（解构批评）、符号学。n以作者为中心的批评流派：传记批评、心理分析批评、现象学。 n以世界（语境）为中心的批评流派：马克思主义、女性主义、新历史主义、后殖民理论、文化研究、生态批评、性属研究。n以读者为中心的批评流派：读者反应批评/接受理论（接受美学）。.5The central premise of all the schools within Reader-Criticism is this: nThe

3、text does not and cannot interpret itself. To determine a texts meaning, one must become an active reader and a participant in the reading process. Reader-Response Criticism (RRC) uses various theoretical assumptions and methodologies to discover a texts meaning as it is created through interaction

4、with the reader.6Historical DevelopmentnRRC emerges as a form of literary analysis in the 1970s, and remains a powerful force in the academy. However, critics have long been interested in the relationship between readers and literary texts.n1. Plato and Aristotle- The reader as Passive Agent. Looks

5、at the effect of the literary work on the reader or audience.7nRhetorical Criticism- One of the earliest forms of language study and literary criticism. The study of how language (written and spoken) shapes or affects readers/audience. Looks at techniques for moving or persuading an audience or read

6、er. n2. Romanticism (Wordsworth)- Emphasis on the Author. The author is the locus of meaning and interpretation. The text is an extension or expression of the authors thoughts and feelings.8n3. Textual Emphasis (New Criticism)- The text reveals its own meaning. The emphasis on the objective nature o

7、f the text creates a passive reader who is not allowed to bring personal experiences or private emotions to bear on textual analysis. To do so is to create the affective fallacy.9n4. Louise Rosenblatt (Literature as Exploration, 1937). One of the first theoretical works outlining a reader-oriented a

8、pproach to the study and analysis of literature. n Both the reader and the text share a transactional (相互作用的）相互作用的）experience. The text acts as a stimulus for eliciting various past experiences, thoughts and ideas from the reader. At the same time, the text SHAPES the readers experiences, selecting,

9、 limiting, and ordering the ideas that best conform to the text.10nThrough the transactional process the reader and the text produce a new creation or poem. The text is now defined as an EVENT (or Literary Experience) that takes place and is created during the process of reading and interpretation.

10、A new poem or literary work is created each time a reader interacts with a text.11nReaders can read in two different ways: nEfferent（输出的）Reading- Reading that is only interested in gaining factual information.nAesthetic Reading- Reading that engages and experiences the text or reading that pays atte

11、ntion to its use of language, sounds, form and meaning.nNotice that from this perspective, the author and the text are no longer the sole determinators of meaning. Instead the reader is an essential participant in the reading process and in the creation of meaning. .12nThere are lots of different fo

12、rms of Reader-Response Criticism and they vary in how they interpret literary works. However, they do share some common presuppositions and concerns: n1. Interaction between reader and text: All focus directly on the reading process and ask (often in different ways), What happens when a text and rea

13、der interact? They want to discover whether the reader, the text, or some combination finally determines the texts interpretation. They want to analyze the effect that a text and a reader have on each other.13n2. Defining a reader and a text: All ask the question, What is a text? Is it simply words

14、on a page? Does the real text actually exist in the mind of the reader? Or does it exist through the interaction of text and reader? They also ask, What is a reader? Are there different kinds of readers? What makes readers different? Do different texts demand particular kinds of readers?.14n3. Defin

15、ing the Readers Response to a Text: Is our response to a text the same as the texts meaning? What shapes our knowledge (epistemology) of reading? Do people read in different ways? Are these differences cultural or cognitive? Do people from different eras or cultures read in different ways? What is t

16、he purpose of reading? Is reading an individual event or do other readers or communities of readers play in the interpretive process? Is it a solitary affair or are we shaped by different interpretive communities? Can one readers response be more correct than anothers, or are all responses equally v

17、alid?.15n4. Defining the Role of the Author: Does the author have any role to play in a texts interpretation? Can the authors attitudes toward the reader actually influence a works meaning? Does the authors intentions have any relationship to the texts meaning or interpretation?.16Methods or Approac

18、hes to R-R Criticism: nThree major areas; these exist along a continuum（统一体、连续性） and tend to differ in the emphasis they place on the text and/or the reader in the interpretive process.nI. Emphasis on the Text- nIncludes such critical fields as structuralism, formalism, narratology, and rhetorical c

19、riticism.17nWhile they believe that the reader must be an active participant in the creation of meaning, they assert that the text has primary control over the interpretive process.n Look for specific codes or signs embedded in a text that allow for meaning to occur. Often these codes are part of an

20、 overall system of meaning that a society has developed to give meaning or structure to existence. .18II. Emphasis on the interaction between reader and text-nPhenomenology- the modern philosophical study that emphasizes the role of the perceiver in determining questions of knowledge, existence, and

21、 meaning. Objects can have meaning only if an active consciousness (a perceiver) absorbs or notes their existence. .19nFrom this perspective a literary work only exists in the mind or consciousness of the reader, not on the printed page. When the text and the reader interact, the real work and its m

22、eaning are created. The process is therefore aesthetic, an experience of art. nHans Robert Jauss- Reception Theory and Horizons of Expectation (65ff) nWolfgang Iser- The Implied Reader vs. The Actual Reader (66).20III. Emphasis on the Reader (Subjective Criticism)nFor critics like Norman Holland, al

23、l interpretations of a text are subjective, the work of the readers imagination and experiences. While the text is indeed important, the reader transforms the text into a private world, a place where s/he works out private experiences, fantasies and desires. It is essentially a psychological experie

24、nce. .21nOther subjective critics like David Bleich and Stanley Fish will emphasize the communal or collective meaning of a literary work. Meaning does not reside in the text but is developed when the reader works in cooperation with other readers to achieve meaning. The key to developing a texts me

25、aning is working out our responses so that they can be challenged, amended, and accepted by ones social group. Fish calls these groups our interpretive communities.22n康斯坦茨学派康斯坦茨学派：n1960年代, 5位德国学者聚集在德国南部新建的康斯坦茨大学提出了接受美学。代表人物：汉斯罗伯特姚斯（Hans Robert Jauss）、沃尔夫冈伊瑟尔(Wolfgang Iser)。n从事读者反应批评的美国学者美国学者代表：斯坦利菲什

26、（Stanley Fish）、诺曼霍兰德（Noeman Holland）。其他学者：戴维布莱奇（David Bleich）和乔纳森卡勒（Jonathan Culler）等。.23基本理论主张基本理论主张：n1、以读者为中心，“回归读者”。n接受美学（读者反应批评）强调读者或者阅读行为在阐释文本问题上的作用，认为在文学阐释中，最重要的因素不是文本，而是读者。这种批评理论寻求阅读文学活动的理论化，探讨其动力机制，界定阅读文学活动的因素，分析针对具体文本的阅读活动的机理。.24n2、读者反应批评试图回答以下问题：n“Why do we read and what are the deepest so

27、urces of our engagement of literature? What does reading have to do with the life of psyche, or the imagination, or our discursive practice? What happens - consciously or unconsciously, cognitively or psychologically during the reading process?”(Freund, 5-6.).25n3、接受美学（读者反应批评）认为任何文学文本都具有未定性（未定性（Inde

28、terminacy），都不是决定性和自主性的存在。文本的存在本身并不能产生独立的意义。意义的实现要靠读者，读者的阅读活动使之具体化，即以读者的感觉和知觉经验将文本中的“空白处空白处”填充起来，使作品的未定性得以确定，最终达致文学作品的实现。.26n4、接受美学（读者反应批评）是与新批评是直接对立的。新批评认为文本是自治的独立整体，文本具有客观性，其意义是客观存在的，不受外部因素（包括读者）的影响。而接受美学认为文本的意义是读者“生产”或者“创造”出来的。读者对文本的接受过程就是对文本的再创造过程，也是文学作品得以真正实现的过程。要认识文本意义，批评家必须抛弃文本的自主性，聚焦读者和阅读活动，探

29、讨发生在读者与文本之间的相互作用和交流。 .27理论基础与渊源理论基础与渊源n接受美学（读者反应批评）是以现象学和阐释学为理论基础的。接受美学与阐释学不同的是，它不再只是关注对过去文本的理解，而是研究读者在整个文学接受活动中的作用，因此它也是“一个全新的发展”。（马新国 580）nIA理查兹（I. A. Richards）早在1920年代（文学批评原理，1925）就涉及了读者阅读作品时的情感反应问题。n路易斯M罗森布拉特（Louise M. Rosenblatt）在作为探索的文学（Literature as Exploration, 1937）提出读者和文本必须一起发挥作用才能产生意义。.28

30、接受美学的两大方向：接受美学的两大方向：“接受研究接受研究”与与“反应研究反应研究”n接受研究方向的代表人物是汉斯罗伯特姚斯，而反应研究的代表人物是沃尔夫冈伊瑟尔。姚斯和伊瑟尔虽然都是接受美学的代表人物，但是两人的研究领域和方法有很大的差别。他们代表了接受美学内部两种不同的研究方向。姚斯关注的是“接受研究”，即对文学接受现象的历史演变的考察；而伊瑟尔则把文学文本视为一种“召唤结构”、“启示结构”，这种结构诱发了读者反应的潜能。调动读者与文本进行交流，做出具有个性的阐释。接受研究强调的是社会学-历史学的方法，而反应研究采用的是现象学的文本分析方法。（郭宏安等 300-301）.29n对于这两大方

31、向，伊瑟尔曾明确指出：n接受美学中的接受研究这一方向，主要关注载于文学史的读者阅读现象，它十分重视实例的分析。这种分析表明读者作为决定的因素在对本文的接受中采取态度和作出的反应。而另一方向，接受美学中的效应研究则注重本文自身作为一种“接受前提”，具有发挥效应的潜能，其结果不仅调动了读者，而且在一定程度上驾驭着这一过程。接受研究强调历史-社会学研究方法，而效应研究则突出了本文分析的方法，只有把两种研究结合起来，接受美学才能成为一门完整的学科。（转引自金元浦 46）.30汉斯汉斯罗伯特罗伯特姚斯姚斯.31n1966年姚斯被聘为康斯坦茨大学教授，1967年发表什么是文学史、文学史研究的目的是什么？（

32、“What Is and for What Purpose Does One Study Literary Hisotry?”）的就职演说。此演说于1970年更名为文学史作为文学理论的挑战（“Literary History as a Challenge to Literary Theory”）正式发表 。n审美经验小辩（Small Apology for Aesthetic Experience, 1972）、审美经验与文学阐释学（Aesthetic Experience and Literary Hermeneutics, 1977/1982）、走向接受美学（Toward an Aesth

33、etic of Reception, 1982）等。.32n姚斯主要受到了俄国形式主义和他的老师伽达默尔的阐释学的影响。n姚斯是从文学与历史的关系来创立他的文学接受理论。他提出：q离开各时代接受者的参与，文学作品的历史生命及其在文学史上的地位是无稽之谈，文学作品的历史生命是不断延续的接受活动所赋予的，而不是文学史家主观臆想出来的。文学的真正历史是作者、作品和接受者三者之间的关系史，而决不是文学事件、事实和作品的编年史式的罗列。（郭宏安 311）.33n姚斯引入了“期待视野期待视野”（horizon of expectation）的观念，这个术语“是指读者接受文学作品时自身所具有的某种思维定向和

34、先在结构，它包括伽达默尔的历史视界（horizon）和个人视界两方面的内涵。一方面，第一个读者的理解将在一代又一代的接受之链上被充实和丰富，另一方面，读者以往的阅读记忆也积累了阅读经验；这两者的融合，便形成一代代文学接受者的期待视野。”（马新国 585） n文学研究者的任务就是要使期待视野具体化具体化，这样才能对文学作品的艺术特征进行评价。一部作品的体裁类型、文学性和语言特征等诸方面都能被用来建构一种可能的期待视野。.34n不同时代对文学的理解，总是在该时代读者的期待视期待视野野中发生的，不同时代读者期待视野的变迁，导致不同时代的读者对同一接受对象的理解、阐释和评价的差距，正是这种差距，使一代

35、读者与前代文学发生“对话”，使读者自身期待视野获得对象化对象化（“具体具体化化”objectify the horizon of expectation）。作品只包含意义“潜势”，包含在各种期待视野中被对象化（具体化）的可能。每一时代的读者都是依据自己的期待视野使作品意义潜势现实化。正是这种过程构成了文学的连续性，因此，“能否按其独特的历史性理解和表现这一文学史，取决于期待视野能否对象化（具体化）。”（马新国 585）.35n姚斯认为，一部文学作品的历史评价应该从接受的效果的角度去进行。“文学史就是一个期待视野不断对象化对象化（具体化具体化）的文学接受史，是一个期待视野在新的历史条件下不断变化

36、的效果史。”（马新国 586）.36沃尔夫冈沃尔夫冈伊瑟尔伊瑟尔.37n伊瑟尔是英文系的教授，他的演讲文本的召召唤结构唤结构（1970），英译文改名为散文虚构作品中的未定性与读者反应（“The Indeterminacy and the Readers Response to Prose Fiction,”1971）确立了他在国际批评理论界的地位。他关于读者反应批评的论著还有：隐含的读者（The Implied Reader, 1972/1974）、阅读活动的现象学研究（1977）、阅读行为（The Act of Reading, 1976/1978）等。 .38n伊瑟尔关注的是文本在什么条件

37、下如何对于读者产生了意义。传统的阐释是去寻求解释文本隐藏的意义，而伊瑟尔则把意义视为文本与读者之间相互作用的结果，这种意义是读者体验到的结果，而不是必须在文本中发现的。罗曼英伽登（Roman Ingarden）的理论为伊瑟尔的研究提供了理论框架。英伽登认为，美学客体只能是通过读者的认知行为建构起来的。伊瑟尔采用了英伽登的这一观点，把关注的焦点从作为客体的文本转移到作为潜势的文本（the text as potential)，从结果转移到阅读行为。为了考察文本与读者之间的相互作用，伊瑟尔讨论了那些使文本具有可读性或者影响我们阅读的文本中的特性，并且还讨论了那些对于了解文本最基本的阅读过程的特性。

38、 .39n伊瑟尔采用了术语“暗隐的读者暗隐的读者”，他认为这种“暗隐的读者作为一种概念，深深地根植于文本的结构中；暗隐的读者是一种结构，而绝不于任何真实的读者相同。”它大体上包含两个层次的含义：一、它指文本本身包含的、允许读者以不同方式实现各种不同解释的可能性；二、它也指文本意义及其产生的过程，即读者通过阅读使文本潜在因素具体化的过程。它既指“文本的结构”（textural structure），也指“结构的活动”（structured act）。伊瑟尔认为，读者的阅读过程也就是在暗隐的读者引导下发挥能动作用的过程。（马新国 582；Makaryk, 15）.40n在文本与读者的关系上，伊瑟尔

39、的一个重要概念是“空白空白”（blank）。“空白”大致相当于英伽登的“未定点”（points of inderminacy），它指文本中需要读者根据自己的想象加以填充的“未言部分”，或称未定的“空域”（places of inderminacy）。读者与文本的交流就是在这些“空白”处发生的，因为这是这些需要依靠读者“以揣度去填补的地方”，把读者“牵涉在事件中，以提供未言部分的意义”。（ 马新国 583） .41n依据英伽登的术语，伊瑟尔区分了文本、文本的具体具体化（化（concretization）和艺术品三者。文本是作者为读者提供的，被视为一种等待实现的潜能。具体化是读者的生产活动；通过读

40、者填补空白，去消除未定性，在读者心中实现文本的具体化。而艺术品既非文本，也非具体化，而是处于两者之间的某种东西。它发生在文本与读者的交汇点，而这一点是永远也不能完全清楚界定的。（Makaryk, 15-16）所以，接受美学关于文学作品的观念包含着两极：一极是具有未定性的文学文本，另一极是读者阅读过程中的具体化，这两极的合璧才是完整的文学作品。正如伊瑟尔所说：“从这种两极化的观点看来，作品本身显然既不能等同于文本，也不能等同于具体化，而必定处于两者之间的某个地方。”（姚斯等 5）.42美国的读者反应批评美国的读者反应批评n斯坦利斯坦利费什（费什（Stanley Fish）.43n菲什的主要有关论

41、著是文学在读者中：情感文体学（“Literature in the Reader: Affective Stylistics,”1970）和这门课里有无文本？（Is There a Text in the Class? 1980）。菲什反对文本中心主义，他认为文学是一个动态的生成过程，文学的意义是一种事件，是发生在文学与读者头脑之间的一种事件，是一种行为和活动。在这种动态的过程中，读者的活动应该是批评家关注的中心。读者的活动是解释性的。文学的意义不是文本本身的一个特性，而是读者经验活动的产物。 .44n整个文学要回答的问题不是“诗起什么作用”，而是“读者怎样生成意义的”。 菲什主张批评的目的就

42、是要忠实地描述阅读活动。把批评的注意力集中于“读者在语词出现时逐步做出的反应”。菲什注意读者对文学作品语言细节的反应，即读者与一个又一个词语、句子接触时，他所做出的判断、修改、预想、期待、颠倒或恢复。（参见金元浦 277-280；郭宏安等 481）简言之，意义产生于读者与文本之间的“协商”（negotiation）。.45n与伊瑟尔理论把批评的限制性因素归为文本结构的控制不同，菲什认为批评的限制来自一个大家共有的语言规则系统和“有知识的读者”（informed readers）。他应用了戴维布莱奇（David Bleich）提出的“阐释群体阐释群体”（interpretive communit

43、y）的观念。菲什认为决定阐释有效性的不是读者的身份或者美学理论的标准，而是读者“阐释群体”的理想和方法。阐释群体是指阐释者所处的那个有某种共同观念和价值标准的社会群体。布莱奇认为，个体阐释总是要受到其所属群体的制约，因此，群体就构成了主观批评的限制性因素。（参见马新国 590；格洛登等 1232）.46诺曼诺曼霍兰德（霍兰德（Norman Holland）.47n霍兰德被称为心理学的读者反应批评家。他的主要相关论著有：文学反应动力学（1968）、诗歌在个人（1973）、五位读者的阅读（1975）、整体 身份 文本 自我（”Unity Identity Text Self,” 1975）等。霍兰

44、德认为，我们对文学文本的心理反应是同对日常生活中的事件的心理反应一样的。那些导致我们在人际关系上出现防御性反应的情形同样会使我们在阅读时出现防御性反应。例如，一位读者厌恶小说中任何酗酒的人物，因为那类人物会使他想起他酗酒的父亲。读者的防御性反应可能会导致读者不喜欢、误解、或者停止阅读一部作品。.48n由于几乎所有文学文本都会引发读者某种无意识的恐惧或者禁忌的欲望，他就必须要有一种方式应对文本。霍兰德认为这种应对的过程就是阐释。阐释的直接目标就是要满足我们的心理需求和欲望。我们在阅读时产生反应的方式取决于我们的“个性主题个性主题”（identity theme），指我们具有一种持续不变的核心个性

45、。我们在阅读时把我们的个性主题或者其变体投射在文本上，我们以不同的方式在文本中再创造一个存在于我们自己心里的世界。于是，我们的阐释就是我们投射在文本上的恐惧、防御、需求和欲望的产物。（Tyson，168-169）.49n霍兰德对阐释的界定可以总结为发生在阅读中一种包括三个阶段或模式的进程。1. 在防御模式防御模式中，文本引发我们（读者）的心理防御。2. 在幻想模式幻想模式中，我们可以找到一种阐释文本的方式，使我们的防御反应平静下来，从而实现我们得到保护、使我们的心理平衡免受威胁的欲望。3. 在转换模式转换模式中，我们把第1和第2阶段转换为一种抽象的阐释，这样我们能获得我们所希望的心理满足，而无

46、须自己承认潜藏在对文本评价背后的产生焦虑感的防御反应和产生内疚感的幻想。如此，我们在转换模式中，聚焦于一种对文本的理性阐释以避免我们自己对它的情感反应，同时我们忽视了这个事实，即我们的理性阐释出自于我们的情感反应。（Tyson，170）.50对接受美学的批评和评价对接受美学的批评和评价n以文本为中心的批评认为接受美学完全是随意的、主观性的批评。另一种批评认为，读者能够通过文本获得新的理解，而接受美学忽视了这一点，未能对此做出清楚的解释。一些批评家（特别是当时东德的马克思主义批评家）对接受美学提出了较为严厉的批评。这些批评意见大致有：一、他们认为接受理论在读者反应问题上走得太远了。姚斯等人把接受

47、作为复兴文学史的惟一标准，摧毁了生产与接受的辩证关系。.51n二、姚斯等人对艺术和历史的理解是完全主观的，消除了所有关于艺术的客观观念，从而对历史的看法也是完全随意的。三、康斯坦茨学派的接受理论模式缺乏社会学的基础，未能把文学史与更大的问题联系起来。四、接受理论中的读者被视为是一种理想化的个人，而不是具有政治、思想和美学尺度的社会的人。（Makaryk，16-17）.52n不过，客观地看，接受美学打破了文本中心论的封闭系统，完成了从文本中心向读者中心的转移，把西方文学研究史上研究最少的读者问题推到了理论关注的中心。它深入地探讨了读者的文学能力、期待视野等重大问题；研究了审美反应的动力、结构和审

48、美经验等重要理论范畴；它着力发掘了阅读活动中读者与文本之间的双向交流活动，将文学置于更为广阔的历史语境之中，重构强调读者历史构成作用的文学效应史。它开拓了新的研究领域和新的理论视野。（金元浦，364）.53n接受美学对文学鉴赏和批评、读者的审美教育、以及文学创作都是具有积极意义和借鉴价值的。一、接受美学对文学鉴赏和批评的积极意义。在过去一般的文艺理论中，读者只是被动、消极的因素，欣赏和接受理论只是文艺理论的附属部分。在接受美学中读者的地位超过了作者的地位，他是赋予文本意义的创造者，是使文本成为作品的必不可少的作者。颠覆了过去把作者视为文学批评的最高裁判者的观念。这开拓了新的研究的领域，从而加强

49、了对于文学欣赏和批评的研究。 .54n二、接受美学对文学创作的启示。接受美学主张作家在进行文学创作时应该考虑当时时代读者的期待视野，这包括当时人们的思想观念、道德情操、审美趣味、自觉能力和接受水平。这实际上就是为什么人创作的创作对象问题，这也就是说作家要受读者的制约。要创作一部优秀的文学作品，作家就应该注意适度的加大文本的未定性和空白度，以激发读者的理解和想象，为读者的想象和理解创造广阔的空间。正如伊瑟尔所说：“没有未定的成分，没有文本中的空白，我们就不可能发挥想象。” .55n三、接受美学对读者审美教育的启示。读者对文学文本的欣赏就是对文学作品的创造，读者就是作者。这就要求读者在思想、道德、文化（包括文学）等各