质量、环境和职业健康安全手册（E版） - 图文-

1、 广东省水利电力勘测设计研究院GPDI质量、环境和职业健康安全手册依据如下标准编制GB/T 19001-2008/ISO 9001:2008GB/T 24001-2004/ISO14001:2004GB/T 28001-2011/OHSAS18001:2007编号:GPDI-QES-A发布版本:E版受控号:2013-6-1发布 2013-6-1实施编制:李国瑞 冯庆群审核:陈云长 滕军 李少鹏批准:黄建添目 录简介 (30.1 方针和目标 (40.2 管理者代表 (41 范围 (52 规范性引用文件 (63 术语和定义 (64 质量、环境和职业健康安全管理体系 (74.1 总则 (74.2 文

2、件要求 (95 管理职责 (105.1 管理承诺 (105.2 以顾客为关注焦点 (105.3 质量、环境和职业健康安全方针 (115.4 策划 (115.5 职责、权限与沟通 (125.6 管理评审 (176 资源管理 (176.1 资源提供 (176.2 人力资源 (176.3 基础设施 (186.4 工作环境 (187 产品实现 (187.1 实现过程的策划 (187.2 与顾客有关的过程 (197.3 设计和开发 (197.4 采购 (207.5 生产和服务提供 (217.6 监视和测量设备的控制 (227.7 应急准备及响应 (238 测量、分析和改进 (238.1 总则 (238.

3、2 监视和测量 (238.3 不合格品控制 (248.4 数据分析 (258.5 改进 (25附录A:职能分配表 (27附录B:管理体系机构图 (29附录C:质量、环境和职业健康安全手册修改记录 (30附录D:GB/T19001-2008与GB/T24001-2004及GB/T28001-2011之间的对照 (31附录E:质量、环境和职业健康安全管理体系文件汇总表 (33简介我院于1956年由水利部广州勘测设计院和电力工业部广州水力发电勘测设计院合并而成,拥有国家统一颁发的甲级工程设计、勘察、咨询、监理、工程总承包、工程造价咨询、招标代理、建设项目水土保持方案编制、建设项目水资源论证、水土保持

4、监测、水文水资源调查、环境评价等证书,且拥有对外经营权。下属有广东省科达水利电力岩土工程公司(施工部分管理体系独立认证和广东省科源监理咨询公司(管理体系独立认证两个分支机构。按照广东省编委会的批复,我院于2009年5月份成立理事会,下设理事长一名,副理事长一名,理事若干名。自1997年起我院连续数次进入全国勘测设计百强单位。2009年10月,由我院负责勘测设计的东深供水改造工程、广州抽水蓄能电站入选“新中国成立60周年百项经典暨精品工程”,是全国唯一一家有两项不同行业的项目同时入选“百项经典暨精品工程”的勘察设计单位。我院专业齐全,技术力量雄厚。建院以来先后完成了省内主要河流的规划、大型抽水蓄

5、能电站规划选点和勘测设计以及多项大、中型水利、水电工程的勘测设计项目,并承接了工业与民用建筑、地下铁道、过江隧道、公路、桥梁、码头、仓库、供排水工程、基础工程、火力发电站、风力发电站、输变电等各类工程的勘测、设计以及工程建设监理等业务。此外,我院还对外承担并完成了刚果布昂扎水电站、索马里费诺力水利枢纽、泰国南卡门电站及怀美萦电站橡胶坝、印度尼西亚三宝垄JAJAR河橡胶坝及缅甸吉荣吉瓦水电站等。在完成的工程项目中,获国家级奖30多项,省部级奖100多项。其中广州抽水蓄能电站一期工程获全国优秀工程勘察银质奖和全国优秀工程设计金质奖,二期工程获全国优秀工程勘察银质奖和全国优秀工程设计铜奖;东深供水东

6、江太园抽水站获全国优秀工程设计银质奖;东深供水改造工程获全国优秀工程勘察银质奖和全国优秀工程设计银质奖;长潭水电站、青溪水电站获全国优秀工程设计铜奖;泉水双曲薄拱坝、白垢水电站获全国优秀工程设计奖;南告水电站工程获全国优秀工程勘察奖;广州抽水蓄能电站关键技术、广州珠江隧道获国家科技进步二等奖。我院初次按ISO9001:1994标准建立的质量体系文件发布实施时间为1995年8月8日,于1995年12月4日至6日接受了中国长城(天津质量保证中心和法国BVQI的审核,并顺利通过认证,同时取得了国内、国外颁发的ISO9001标准认证证书,成为我国水电勘测设计行业第一家通过ISO9001标准认证的单位。

7、该次建立的质量管理体系文件为第一版(即A版。2001年我院根据ISO9001:2000标准进行了质量管理体系换版,发布实施时间为2001年10月1日。换版后的质量管理体系文件为01版(即B版。2007年我院在质量管理体系的基础上,对环境管理体系和职业健康安全管理体系进行了整合,发布实施时间为2007年3月1日。整合后的管理体系文件为C版。2010年我院根据ISO9001:2008标准进行了管理体系换版,发布实施时间为2010年5月1日。换版后的管理体系文件为D版。2013年我院根据GB/T 28001-2011/OHSAS18001:2007标准进行了管理体系换版,发布实施时间为2013年6月

8、1日。换版后的管理体系文件为E版。院编制了企业技术标准汇编,将设计文件编号规定、技术报告编制格式规定、工程勘察任务书编制规定等进行汇编,与管理体系文件一并管理。理事长:黄建添; 院长:陈云长总 机: 020-*,传 真:020-*,邮编:510635地 址:广州市天寿路116号广东水利大厦GPDI-QES-A 质量、环境和职业健康安全手册 E版0.1 方针和目标质量、环境和职业健康安全方针诚信守法,优质高效,绿色设计,和谐发展;科学管理,健康安全,持续改进,顾客满意。方针释义:诚信守法:诚信是企业道德精髓所在,我院要把诚信贯彻于整个生产经营活动中,渗透于管理体系的各个方面。遵守法律法规是每个员

9、工应尽的责任和义务,全体员工要自觉地遵守,使“诚信守法”成为我院始终遵循的原则。优质高效,顾客满意:树立优质品牌意识,以高效的工作提供优质的成果,满足顾客对产品、工期及环境保护的要求;时刻牢记工程质量终生负责制,落实全员质量责任制,层层把好产品质量关,实现优质高效,增强顾客满意。绿色设计,和谐发展:设计是整个工程建设过程中环境保护的源头,通过方案的技术比选、不同阶段的设计优化以及采用绿色建材等,从源头保护生态环境和实施污染防治,实现绿色设计,促进人与自然和谐发展。科学管理:科学管理是建立现代企业制度的要求,是我院保证工程质量、确保职业健康安全、做好环境保护工作的基础,要借鉴和运用先进的管理经验

10、及科学手段推动我院管理的规范化、科学化,持续改进管理体系的有效性。健康安全:我院全体员工是我院之本,只有遵循“以人为本”的理念,提供健康安全的工作环境和条件,才能保障员工的健康,避免或降低职业健康安全风险,促进发展。持续改进:质量、环境和职业健康安全管理体系的建立和实施是一项长期的工作,是我院持续改进总体业绩的永恒目标,只有坚持持续改进,不断完善,才能适应市场的变化和我院的可持续发展。质量、环境和职业健康安全目标根据质量、环境和职业健康安全方针,在相关职能和层次上建立目标,执行质量、环境和职业健康安全目标管理程序(GPDI-QES5-B2。0.2 管理者代表根据院领导成员分工,滕军副院长为院管

11、理者代表。管理者代表的职责和权限如下:(1确保质量、环境和职业健康安全管理体系所需的过程得到建立、实施和保持;(2向院长报告质量、环境和职业健康安全管理体系的业绩和改进的意见;(3确保在整个组织内提高满足顾客要求、环境保护健康安全生产的意识;(4负责与质量、环境和职业健康安全管理体系有关事宜的外部联络。1 范围1.1 目的本手册描述和规定了我院的质量、环境和职业健康安全管理体系,用于:(1证实我院具有稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的工程咨询、勘测、设计和总承包等产品的能力;(2通过质量、环境和职业健康安全管理体系的有效应用,包括体系持续改进过程的有效应用,以及保证符合顾客要求和适用的法

12、律法规要求,增强顾客满意,满足员工及相关方不断增长的健康安全、环境保护的要求。1.2 产品范围本院质量、环境和职业健康安全管理体系覆盖的对外交付的最终产品包括:工程咨询、工程设计(水利、建筑、电力、市政、工程勘测、工程总承包。1.3 质量管理体系范围我院的质量管理体系是确保上述产品满足顾客和适用法律法规要求的管理体系,其范围覆盖确定和满足这些产品要求的所有过程和相关部门及现场。按照我院不同产品的特点,进行了以下删减:因工程勘测不存在设计过程,因此,删减GB/T 19001:2008标准中“7.3 设计和开发”条款。1.4 环境管理体系范围1.5 职业健康安全管理体系范围本院的职业健康安全管理体

13、系是控制进入院的工作场所的所有人员(包括员工、承包方、服务方或访问人员等的健康安全的管理体系,覆盖院的所有生产及辅助生产、后勤等部门、场所及外业现场。上述工作场所是指在本院控制下实施与工作相关活动的任何物理地点,包括差旅或运输中(如驾驶、乘机、乘船或乘火车等、在顾客处工作等。2 规范性引用文件(1GB/T19000-2008 质量管理体系 基础和术语。(2GB/T19001-2008 质量管理体系 要求。(3GB/24001-2004 环境管理体系 要求。(4GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 要求。3 术语和定义本手册引用GB/T19000:2008、GB/T19001:20

14、08、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准所规定的术语和定义。除此之外,根据行业和我院的习惯定义以下术语:(1GPDI广东省水利电力勘测设计研究院的英文缩写。(2规设部门指我院规划分院、资源与环境分院、水工分院、机电分院、施工预算分院、建筑分院、综合分院、工程咨询部。(3生产部门指我院规设部门及地质工程分院、测绘工程分院、工程总承包公司、科达水利电力岩土工程公司(简称科达岩土公司、科学研究所(简称科研所等部门。(4外业现场部门指我院勘测、设代、总承包等现场的部门。(5勘测设计阶段水电工程分为:规划、预可行性研究、可行性研究、招标设计、施工图设计等阶段;水利工程分为:规

15、划、项目建议书、可行性研究、初步设计、招标设计、施工图设计等阶段;其它行业工程按各自行业规定的设计阶段执行。(6勘测设计接口指勘测设计各专业之间、各专业与外部之间的有关责任、活动的分界和连接。(7院长含副院长。(8总工程师含副总工程师。(9项目负责人由院任命的的项目勘测设计总负责人。(10项目专业负责人由院任命的项目有关专业的勘测设计负责人。(11设计大纲根据顾客要求,体现工程项目勘测设计的技术特点、组织实施方案、预期质量要求、时间要求、工作深度及实施过程控制要求的文件,包含项目设计大纲和专业设计大纲。(12QES质量、环境和职业健康安全或质量、环境和职业健康安全管理体系。(13Q质量,QMS

16、质量管理体系。(14E环境,EMS环境管理体系。(15S或OHS职业健康安全,OHSMS职业健康安全管理体系。(16本文在没有特别注明环境、E或EMS,安全、S或OHSMS,质量、Q或QMS时,均包括了质量、环境和职业健康安全三个方面。4 质量、环境和职业健康安全管理体系4.1 总则本院按GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准的要求建立QES 管理体系,形成文件,加以实施和保持,并持续改进其有效性。我院质量体系文件层次分A、B、C、D四个层次,见下图。A QES手册B 程序文件C 工作文件D 记录 图1 QES管理体系主要过程及相互关系示意

17、图为正确识别本院活动、产品、服务中相关的环境因素及影响职业健康安全的危险源,进行环境影响及风险评价,对其进行有效控制,院制定了环境因素和危险源识别、风险评价及控制程序(GPDI-QES5-B1。由各部门负责识别各自管理权限内的环境因素、危险源及风险评价。识别、评价和策划工作结果应保留记录。(1识别的内容:废水、废气、噪声的排放,能源资源的使用,土地污染,生态破坏,地方性环境问题;危及职业安全健康的人的因素、物的因素、作业环境因素等;(2主要识别的方法:主要采用经验法、过程分析法、现场观察法等;(3识别时要充分考虑:·本院活动的全过程、全员和全空间的环境因素和危险源;·产品、

18、活动、服务中的环境因素;·过去、现在、将来三种时态;·正常、异常、紧急三种状态;·环境方面:生态影响、大气污染、水体污染、废物管理、土地污染、对社区影响、原材料和自然资源的使用,其它地方性环境问题等类型;·安全方面:确定危险源的识别范围,应覆盖工作场所内、外、附近常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者和现场所有设备(包括外来设施设备的活动。主要是机械能、电能、热能、化学能、物理能、生物能、人机工程因素(生理、心理等危害因素类型,进一步概括为三个方面:人的不安全行为(含管理上的缺陷、物的不安全状态、不良的作业环境影响,或可概括为人

19、、机、料、法、环(人、机械装置、原辅料、作业方式方法、作业环境等五类因素。(1环境因素从环境影响及组织经营影响两个方面,并确定重要环境因素。(2风险评价从事件发生几率及后果严重程度两个方面,并考虑现有控制措施的有效性,分出风险等级。违反法律法规及其他要求和本院方针的风险为不可接受风险。出现以下情况时,各相关部门应进行环境因素和危险源风险进行评审,必要时实施新的辨识、评价和控制策划,并更新有关信息记录:(1每年的管理评审;(2相关法律法规要求发生变化时;(3生产、生活、试验设施及工具、服务现场类型和环境发生重大变化时。对评价出的重要环境因素和各级别风险,相关责任部门或项目应制定相应工程措施或管理

20、措施并实施。在确定环境和职业健康安全控制措施或考虑变更现有控制措施时,应按如下顺序考虑降低风险:消除;替代;工程控制措施;标志、警告和(或管理控制措施;个体防护装备。4.2 文件要求本院根据自身的规模、行业和产品特点及员工的能力决定文件的详略程度。我院的QES管理体系文件。包括:(1QES方针、目标或指标;(2QES手册;(3程序文件;(4工作文件;(5记录。我院的QES管理体系文件详见附件E:质量、环境和职业健康安全管理体系文件汇总表(E版。文件可采用纸质、磁盘、光盘、网络等媒介形式使用和保存。(1按照GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标

21、准要求编制,覆盖QES管理体系要求的所有范围。(2根据标准要求引用了程序文件。(3对QES管理体系各个过程或要素进行描述,明确过程顺序及相互作用。(4质量、环境和职业健康安全手册(GPDI-QES-A的管理和控制执行文件控制程序(GPDI-QES4-B1。本院制定和实施文件控制程序(GPDI-QES4-B1,控制QES管理体系运行所要求的所有文件,包括外来文件,如适用的法律法规文件、顾客要求等。其控制内容如下:(1为确保文件的充分性和适宜性,文件发布前得到批准,;(2必要时对文件进行评审与更新,并再次得到批准;(3编制QES管理体系文件汇总表,用于识别现行文件的更改和现行修订状态;(4确保在使

22、用处可获得适用文件的现行有效版本;(5规定文件编号规则,使文件保持清晰、易于识别;(6确保管理体系策划和运行所需的外来文件得到识别,并控制其分发;(7防止作废文件的的误用,若因其它原因而保留作废文件时,对这些文件进行作废标识,加盖“无效版本”章或用钢笔注明“已作废”。本院制定和实施记录控制程序(GPDI-QES4-B2,控制QES管理体系所需的记录,以提供符合要求和QES管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。程序对记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制予以规定。4.2.5.1 一般规定本院建立实施和保持文件控制程序,确保本院产品、活动和服务有关的法律法规及其它要求

23、得到识别、获取、传达,并将这些法律法规及要求通过体系其他要素和体系过程得以有效应用。与本院有关的法律法规和其它要求包括:(1我国加入或签订的国际公约、条约、议定书等;(2宪法、法律、法规、条例等;(3国家和行业的标准(必须执行工程建设标准强制性条文;(4地方性行政法规、规章、标准等;(5地方政府及上级主管部门的规定、文件、指令、通知等;(6与有关顾客及相关方的约定;(7对于境外项目,则还包括所在国和地区的有关法律法规及其他要求。4.2.5.2 法律法规及其他要求的获取和识别(1各部门负责各自职责和业务范围内的法律法规、技术规范、标准等的收集获取;(2各部门识别确定适用后,建立法律法规清单和技术

24、标准清单。4.2.5.3 法律法规及要求的传达各部门负责职能范围内向员工及相关方传达、宣贯或培训。5 管理职责5.1 管理承诺理事长/院长对建立、实施QES管理体系并持续改进其有效性作出以下承诺:(1向职工传达满足顾客和法律法规要求、QES方针的重要性,并由技术质量部负责收集和控制适用的有关法律法规和标准的使用,确保其适宜性和有效性。(2制定QES方针和目标。(3确保每年至少进行一次管理评审,评价本院QES管理体系的适宜性、充分性和有效性,确保实现QES方针和目标。(4提供必要的资源,包括人力、财力、设备和工作环境等。5.2 以顾客为关注焦点(1持续改进产品质量和服务质量,更好地满足顾客需要和

25、期望;(2按期、按质交付产品;(3将顾客满意程度作为对我院质量管理体系业绩的一种衡量标准;(4制定各种激励政策鼓励员工主动在满足顾客要求方面提出改进措施,并采纳可行的改进措施建议。5.3 质量、环境和职业健康安全方针本院的QES方针由最高管理者组织制定,并且应:(1与本院可能带来的环境生态影响及存在的危险源和风险相适应,并与我院总的宗旨、性质、规模和实际情况相适应;(2包括对满足顾客要求和持续改进体系有效性的承诺、遵守适用的QES法律法规及其他要求的承诺、保护环境和健康安全的承诺;(3为制定和评审QES目标指标提供框架;(4方针应传达给所有为本院工作或以本院名义工作的人员,并通过日常宣传教育活

26、动,使本院在各层次上得到沟通和理解,确保方针可为外部相关方获取;(5通过管理评审对方针的持续适宜性进行评审,以保证其适应本院的发展。5.4 策划(1技术质量部组织各相关部门起草管理方案,经技术质量部汇总后,管理者代表审核,报院长批准;(2各部门根据管理方案的规定实施和完成管理方案,并定期(根据各管理方案的时间进度计划节点或不定期对管理方案实施检查和评审,与计划和可能变化的活动、产品、服务相适应,最终确保实现目标指标。(1为满足目标及本手册4.1的要求,本院对QES管理体系进行策划。QES管理体系的总体策划体现在本手册及相应程序文件中;(2在对管理体系的变更进行策划和实施时,原则上通过管理评审后

27、由院长确定,以保持管理体系的完整性;(3鉴于环境健康安全管理的特点,需要适时对识别和评价出的重要环境因素、危险源和风险控制实施管理策划。5.5 职责、权限与沟通(1是本院QES管理体系的总负责人;(2批准方针和质量、环境和职业健康安全手册(GPDI-QES-A。(1负责组织建立、实施和保持本院的QES管理体系;(2负责组织制定QES方针和目标,并组织实施,保证各级人员理解和执行;(3主持管理评审;(4通过QES教育和培训、有关会议、内部刊物、计算机局域网等方式向本院全体职工传达树立以顾客为关注焦点,遵守法律、法规的QES意识及其重要性;(5负责提供充分的资源以满足生产过程、重要环境因素管理、危

28、险源和风险控制;(6正确贯彻执行国家法律法规、各项技术经济政策;(7负责紧急情况、严重事件、严重不符合(不合格的应急处理。理事、副院长、工会主席根据分工,负责所分管的工作及过程。(1提出全院技术进步的发展目标,组织有关部门制定提高全院技术业务水平的规划和措施,组织、领导有关院技术开发和新技术的应用推广及技术经验总结等工作;(2正确贯彻执行国家建设各种相关的法律法规和规程规范,负责组织制定全院生产技术管理的各种规章制度,负责院管工程项目的事先指导、成果核定、质量考核,组织质量信息反馈;(3确定院管工程规划、勘测、设计总原则和技术组织措施,对工程项目进行技术指导,组织评审规划、勘测、设计中重要技术

29、问题,对勘测设计中的重大问题及时向院长汇报;(4核定河流规划、选点报告、各勘测设计阶段报告或设计任务书、大中型工程的地质报告及工程设计报告、主要图纸及科研总结成果、技术专题报告等技术文件;(5承担向顾客提供优质产品的质量职能。负责组织、协调、督促检查有关部门质量活动的实施;组织院质量考核和勘测设计成果的质量评定,开展创优活动;(6确保在技术上使本院的产品不对自然环境和社会环境带来严重的环境影响和职业健康安全事件。副总工程师按照专业和项目分工,协助总工程师完成以上工作。(1向本部门员工、供方人员宣传本院的QES方针,实现方针的承诺,特别是遵守法律法规要求的承诺;(2识别本部门工作涉及的环境因素、

30、危险源和风险,更新信息,并及时提交技术质量部;(3每年起草并向技术质量部提交本部门的QES目标指标和管理方案,正式批准后,根据计划努力实现目标指标和方案;(4根据国家法规执行相关的培训制度,使各级各类人员具备从事QES工作所需的意识、能力和资格(含上岗和执业证书;(5及时就日常工作中产生或接受的内外部信息,与本院有关部门、顾客、供方实施沟通,就职责内的问题及时给予处理;(6接受职业健康安全事务代表和相关方参与职业健康安全事务的各项决策咨询;(7对本部门体系文件和记录档案的形成和管理;(8对本部门活动、服务和产品中的重要环境因素、危险源和风险实施控制和管理,严格执行各项QES规定;(9对本部门可

31、能发生的紧急情况和事件(特别是对于进驻现场工作和作业期间做好相应的应急准备和响应工作,一旦发生紧急情况和事件,及时采取对策和行动;(10对本部门的QES工作、目标指标方案完成情况、QES绩效、遵守法律法规情况及符合有关规范规程标准要求、满足相关方和合同要求的程度实施日常监督检查,必要时实施监测和测量;(11为管理评审提供输入信息,并根据管理评审要求实施体系持续改进。(1作为贯标的办事机构,受院长和管理者代表的委托,负责QES管理体系的建立、运行和管理的具体实施工作,以及相应的组织、协调、督促及检查工作;(2负责制定QES管理计划,组织实施和开展各项QES管理活动;(3负责组织院QES管理体系文

32、件的编写、修订、发布和管理,负责技术文件及记录的归档和管理,以及适用的质量安全环境法律法规、技术标准、规程规范、法规性文件有效版本的归口管理;(4负责全院计算机硬件维护管理工作及配合生产需要归口管理软件的引进和开发,在院技术委员会的主持下组织对软件的鉴定和验证工作,保证工程设计中使用有效的计算机软件;(5跟踪、收集有关国内外先进技术的信息,积极向生产部门提供利用;(6环境因素、危险源及风险的识别和评价、控制策划信息的汇总;(7组织各个部门制定和实施QES目标指标及管理方案;(8组织实施内部审核,组织各部门做好管理评审准备;(9负责院档案的管理。(1协助院长做好生产经营策划工作;(2负责与产品有

33、关的QES等要求的评审、协调、沟通和管理工作;(3协助工程项目负责人制订项目总体计划进度,负责生产计划及进度管理;(4负责组织做好工程项目合格供方的选择、评价及再选择工作,并向供方就QES 事项提出要求;(5负责工程勘测设计成果出版的委托,并负责勘测设计成果发送管理。(6负责收集顾客满意信息、QES要求的有关信息,对获得的信息进行分析,确定满足顾客各种要求的措施。(1负责做好人力资源的引进、调整和调配,以满足向顾客提供满意的产品和服务、环境保护和健康安全生产的人力需求;(2确定各岗位人员能力需求,干部及工人聘用及考核管理;(3负责全院职工的培训工作,在总工的指导和技术质量部的配合下,编制年度培

34、训计划并组织实施;(4日常安全管理工作、保卫工作、员工社会保险、计划生育等;负责安全事件的调查及处理;(5根据工程技术人员校审责任制,建立各级岗位(包括特殊岗位资格动态名单,以保证校审责任制的有效实施;(6员工人事档案管理。(1负责内、外来往公文管理,统一接收、登记、编号,按文件内容提出处理意见或经院长和/或总工批示后,复制、编号、登记分发有关部门办理;(2负责车辆的管理。(1在有关部门的配合下,负责物资采购、验收、回收、综合调配、使用管理等工作;负责组织做好大宗物品和大型设备的采购工作,包括合格供方的选择、评价及再选择工作,并向各供方就QES事项提出要求;(2负责监视和测量设备有关台帐和建档

35、。(1 贯彻执行相关政策、法律法规和技术标准,对本部门完成的产品质量负责;(2 负责审查出本部门的成果;(3 负责QES管理体系在本部门的有效运行;(4 组织安排本部门的生产,负责本部门各工程项目的进度管理,组织部门一级设计评审,推荐项目负责人、专业负责人等工作;(5 负责与院内其它部门之间及有关外单位之间有关技术、进度等方面的协调工作;(6 负责新技术在本部门的推广应用。(1在执行院的管理体系文件的基础上,建立科达岩土公司管理程序(GPDI-QES5-B3,根据岩土工程的特点建立相关的工作文件,并有效贯彻执行;(2负责本公司勘察活动的管理及勘察成果的审查;(3负责本公司设备的管理;(4严格执

36、行QES体系要求,确保安全生产和环境保护。注:工程施工资质部分为公司独立认证,未纳入院管理体系。(1在执行院的QES体系文件的基础上,根据科研所的特点建立本所的作业程序,并有效贯彻执行;(2负责承担本所检测、监测和试验设备的管理;(3确保健康安全工作和环境保护。(1在执行院的质量体系文件的基础上,根据总承包特点,建立工程总承包管理程序文件和工作文件,并有效贯彻执行;(2对顾客而言,工程总承包公司代表本院对项目的QES工作承担责任;(3收集顾客的QES要求,代表本院向顾客作出QES承诺;(4分包(外包将QES管理体系及历史绩效作为评价和选择供方重要依据之一;(5向供方传达法律法规、顾客和我院QE

37、S要求。要求供方建立一套相应的QES 管理体系。(6协助供方建立和实施有效的应急准备和响应制度,应对可能发生的紧急情况和事件;(7与顾客、供方建立和实施定期或不定期的QES通报和会议制度。(1根据国家有关法规,参与员工健康安全事务代表及有关决策过程,监督和协助各级行政领导及部门的安全生产工作,保护员工的各项合法权益;(2开展员工合理化建议活动,推进职业健康安全建设;(3参与事件的调查和处理;(4确保本部门各项活动中的环境保护和职业健康安全。对院的物业、出版、餐饮进行管理,做好所管物业、出版、餐饮的环境、员工的职业健康安全工作,并负责出版的质量管理工作。其他部门包括:党委工作部、监察审计部、团委

38、、广水公司、东莞分院等,这些部门在质量、环境和职业健康安全管理体系中,无直接的管理体系职责,但在环境、职业健康安全管理体体系运行中,这些部门的员工需参与其中,如:对涉及的环境因素和危险源进行控制,参与有关应急演练,安排人员参加内、外审末次会议等。院长在本院管理层中任命一名管理者代表,并明确其职责和权限。见本手册0.2。各部门、项目在制定和实施相关工作程序中应作出安排,确保本院员工或其职业健康安全事物代表能够:(1适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定;(2适当参与事件调查;(3参与职业健康安全方针和目标的制定和评审;(4对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商;(5对职业健康安全事务发表

39、意见。组织实施上述工作的负责人应告知工作人员关于他们的参与安排,包括谁是他们的职业健康安全事务代表。相关责任部门或项目应与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。适当时相关部门应与承包方或外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。5.6 管理评审为保证方针和目标的实现,使QES管理体系持续有效地满足QES管理体系标准要求,制定和实施管理评审程序(GPDI-QES5-B5,由院长负责按策划的时间间隔就方针、目标及管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价,以满足国家法律法规要求、顾客、员工及相关方要求,实现我院QES管理体系持续改进和变更的需要。6 资源管理6.1 资源提供本院确定并提供了

40、所需的资源,包括人力资源、基础设施、工作环境等,主要有以下几个方面:(1实施、保持现有质量管理体系的过程和持续改进其有效性所需的资源;(2及时识别出由于内外部环境的变化而引起的资源需求并提供这些资源;(3为满足和增强顾客满意、符合法律法规要求、员工职业健康安全要求、环境保护及相关方要求所需的资源。6.2 人力资源对其工作可能影响产品质量、产生重要环境影响、影响作业场所职业健康安全的管理、验证和操作岗位人员,都必须具备相应的工作能力。本院制定和实施人力资源管理程序(GPDI-QES6-B1,根据工作岗位需要,选择胜任本岗位的工作人员,并明确以下内容:(1对各工作岗位及其人员进行识别,明确岗位要求

41、。岗位要求包括学历、专业背景、工作经历及培训要求等;(2对尚不满足岗位能力要求的人员,可根据技术进步和持续提高人员岗位能力的要求或法规要求进行必要培训。法规要求时,需获得职业资格证书后方可上岗,并保持证书有效性;(3对培训的有效性进行评价;(4培训内容包括院的方针和目标、QES意识、法律法规、技术标准、职业道德、职责和权限、责任和义务、QES控制措施和方法、应急措施和方法等;(5做好员工的人事档案管理,包括受教育程度、接受的培训、工作经历、工作业绩、具备的资格等。6.3 基础设施本院制定和实施基础设施管理程序(GPDI-QES6-B2。这些设施包括:(1建筑物、工作场所和相关设施(含办公和生产

42、场所;(2过程设备(硬件、软件;(3支持性服务(如运输、通讯或信息系统;(4确保产品质量、环境保护、职业健康安全的有关设施。6.4 工作环境为达到产品符合要求所需的工作环境,本院制定和实施工作环境管理程序(GPDI-QES6-B3。这些工作环境主要包括:(1院内工作环境;(2试验检测环境;(3计算机及网络工作环境;(4档案、图书、情报资料保管环境;(5仓库保管环境;(6设代现场环境;(7劳动安全、劳动保护(职业健康、消防等。7 产品实现7.1 实现过程的策划(1产品的质量目标和要求;(2针对产品确定对过程、文件和资源的需求;(3产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动,以及产品接收准

43、则;(4为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录;(5考虑产品及实现过程中的重要环境因素及危险源和风险,及其控制措施和方法。量计划。7.2 与顾客有关的过程我院制定和实施与产品有关要求的确定和评审程序(GPDI-QES7-B1,确定有关产品的要求,包括:(1顾客规定的要求,包括对交付及交付后活动的要求;交付后活动包括诸如保证条款规定的措施、合同义务、附加服务等;(2顾客虽然没有明示,但规定的用途或已知预期用途所必需的要求;(3适用于产品的法律法规要求;(4我院认为必要的任何附加要求;(5上述产品要求中包括了法规及顾客的明示或隐含的产品安全要求,以及产品及产品实现过程的环境保护和健康安全生产

44、的要求。为保证产品要求得到规定,确保与以前表述不一致的要求已得到解决,并确保我院有能力满足规定要求,应对与产品有关的要求进行评审,保持评审结果记录。此外,对我院与顾客之间在产品信息、顾客反馈、合同处理等方面进行有效沟通作出规定和安排。7.3 设计和开发我院制定和实施设计控制程序(GPDI-QES7-B2,对设计策划、输入、输出、评审、验证、确认、更改等予以规定和控制,并制订相应的工作文件,对我院设计全过程实施控制。在进行设计和开发策划过程中,对以下方面的内容进行确定:(1设计和开发阶段;(2适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动;(3设计和开发的职责和权限;(4明确参与设计和开发的不同

45、专业之间的职责分工,对专业之间的接口进行管理,必要时,随设计进展对策划的结果进行更新,并确保有效的沟通。(5可根据具体情况,设计评审、验证和确认可单独或任意组合方式进行,并记录。设计和开发输入包括以下内容:(1功能要求和性能要求;(2适用的法律法规要求;(3适用时,来源于以前类似设计的信息;(4设计和开发所必需的其他要求。应对这些输入的充分性和适宜性进行评审,要求应完整、清楚,并且不能自相矛盾。设计和开发输出的方式应适合于对照设计和开发的输入进行验证,确保输出满足输入要求,并在设计和开发成果出版前得到批准。依据所策划的安排,在适宜的阶段对设计和开发进行系统的评审,以评价设计和开发的结果满足要求

46、的能力,识别问题并提出必要的措施。评审的参加者包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。评审结果及必要措施的记录予以保持。在适当的设计和开发阶段,根据所策划的计划安排,对设计和开发进行验证,以确保设计和开发输出满足输入要求。验证结果及任何必要措施的记录予以保持。对设计和开发进行确认,确保产品能够满足规定的使用要求。只要可行,设计和开发确认可在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何必要措施的记录予以保持。对设计和开发的更改应予以识别,并保持更改记录。应对设计和开发更改进行适当的评审、验证和确认,并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。更改的评审结

47、果及任何必要措施的记录予以保持。7.4 采购(1物资采购本院制订并实施物资采购程序(GPDI-QES7-B3,严格控制物资的采购过程,以确保所采购的物资符合规定的采购要求。本院按物资采购程序的要求评价和选择物资供方,并在文件中明确规定选择和定期评审物资供方的准则。(2委外服务制订并实施委外项目采购程序(GPDI-QES7-B4,评价和选择有资质、信誉好、符合要求的供方。并在文件中明确规定选择和定期评审供方的准则。无论物资还是外包服务采购,供方的QES管理制度等因素是本院考虑的重要基础条件。当其中具有重要环境因素和危险源和风险时,本院应制定有关程序、标准和要求,并通报供方,以确保其不给本院及本院

48、的产品、服务和活动带来严重的QES影响。对评价结果及评审所引起的任何必要措施均予以记录和保持。采购信息需表述拟采购的产品,适当时包括:(1产品、程序、过程和设备的批准要求;(2人员资格的要求;(3QES管理体系的要求。在与供方沟通前,责任部门应确保所采购的要求是充分与适宜的。对采购的产品实施验证,以确保采购的产品满足规定的采购要求。当本院或顾客拟在供方现场实施验证时,责任部门应在采购信息中规定对拟采用的验证安排和产品放行的方法。产品验证包括了实物、外包工程及其过程的验证;除了产品质量外,还包含环境保护及安全生产要求满足程度的验证。7.5 生产和服务提供本院建立并保持工程地质勘察控制程序(GPD

49、I-QES7-B5、工程测量控制程序(GPDI-QES7-B6、工程勘探控制程序(GPDI-QES7-B7、检测、监测与科学研究工作控制程序(GPDI-QES7-B8、工程总承包管理程序(GPDI-QES7-B9、服务程序(GPDI-QES7-B10和环境和职业健康安全运行控制程序(GPDI-QES7-B15,以确保这些产品生产和服务过程在受控条件下实施,确保产品质量、保护环境和员工健康安全。(1通过作业前培训、技术安全交底、发放策划及工作任务文件等方式,使各岗位工作人员明确技术质量要求,知晓环境和职业健康安全风险及控制措施;(2工作人员应经过必要的培训或技能鉴定,具备规定的资格和能力;(3对

50、作业条件复杂、技术难度和危险度较高或工作人员熟练度不高的作业,应为工作人员编发作业指导书,以避免因文件的缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标;(4配备和使用性能、精度和运行状况适宜于任务要求的设备(包括监视和测量设备,且设备的安全防护设施及装置完好;(5按相关策划文件和作业指导书等规定工作,实施所确定的环境和职业健康安全控制措施,包括与采购的货物、设备和服务相关的控制措施,与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施等;(6对作业质量及环境和职业健康安全绩效,及时进行检查验收,发现偏离要求及时纠正;(7对关键工序和中间产品进行控制,未完成规定的检查验收或未经授权人员批准不得转序或放行中间产品。

51、(8对工作内容、材料、设备或计划的变更,相关负责人应组织在变更前识别与该变更相关的危险源和风险,并制定和实施相应控制措施。设计评审等加以验证,因此对该条款进行删减。(1为过程的评审和批准所规定的准则;(2设备的认可和人员资格的鉴定要求;(3使用的特定方法和程序;(4记录要求;(5再确认要求。本院制定并实施标识和可追溯性管理程序(GPDI-QES7-B11,适当时,在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品,包括针对监视和测量要求识别产品的状态,并在有可追溯性要求的场合,控制并记录产品的唯一性标识。环境保护和健康安全生产,需要根据法律法规要求对原材料、设施设备、场所等给予必要标识。爱护在生产过程

52、中由我院控制或使用的顾客提供的财产(含知识产权和个人信息,并对其财产进行标识、验证、保护和维护,当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时,应向顾客报告,并保持记录。详见顾客财产控制程序(GPDI-QES7-B12。为保证产品在内部处理和交付到预定的地点期间,保持产品符合要求,本院制定和实施产品防护控制程序(GPDI-QES7-B13,对产品的防护,包括标识、搬运、包装、贮存和保护予以明确规定。合乎要求的产品防护,还具有重要的环境保护和职业健康安全生产意义,特别对于危险化学品、原材料、设施设备、成品等。7.6 监视和测量设备的控制为确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量设备、产品符合规定

53、的要求、环境健康安全符合环境健康安全法规及相关方要求、环境健康安全控制、管理评审及持续改进提供证据和依据,本院制定和实施监视和测量设备控制程序(GPDI-QES7-B14。为确保结果有效,必要时,测量设备应:(1对照能溯源到国际或国家标准的测量标准,定期或在使用前进行校准和(或检定(验证。当不存在上述标准时,应记录校准或检定(验证的依据;(2进行调整或必要时再调整;(3具有标识,以确定其校准状态;(4防止可能使测量结果失效的调整;(5在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效;(6当发现设备不符合要求时,责任部门应对以往测量结果的有效性进行评价和记录,对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。校准和

54、检定(验证结果的记录予以保持。当计算机软件用于规定要求的监视和测量时,应确认其满足预期用途的能力,确认在初次使用前进行,必要时再确认。确认方法包括验证和保持其适用性的配置管理。7.7 应急准备及响应为了识别和控制在本院的活动、产品、服务中可能发生潜在的严重环境和职业健康安全的紧急情况和事件,制定和实施应急准备和响应控制程序(GPDI-QES7-B16以及相应的应急预案。本院定期评审该程序和预案,必要时对其修订,特别是在事件及紧急状态发生后。可行时,定期试验上述程序和预案。8 测量、分析和改进8.1 总则本院策划和实施以下测量、分析和改进过程:(1通过项目文件资料及报告审批、记录检查、现场检查、

55、顾客反馈等措施证实勘测设计、咨询、总承包等产品及过程符合环境和职业健康安全的法规、规章、标准及相关方的要求;(2通过目标考核及绩效检查证实目标指标的实现程度、QES绩效;(3通过过程评价和内部审核确保QES管理体系的符合性和有效性;(4通过管理评审评价体系的适宜性、充分性和有效性,持续改进质量管理体系的有效性。这包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。8.2 监视和测量为测量我院QES管理体系业绩,对顾客有关我院是否满足其要求的感受的信息进行监视,并确定获取和利用这种信息的方法,本院制订和实施顾客满意管理程序(GPDI-QES8-B1。顾客满意除了产品和质量管理外,还可能包括顾客对本院

56、的环境健康安全等各方面工作的满意信息。本院制定和实施内部审核程序(GPDI-QES8-B2,按策划的时间间隔进行内部审核,以确保QES管理体系:(1符合策划的安排、管理体系标准要求及本院QES管理体系要求;(2得到有效实施与保持;(3向管理者报告审核结果。我院按审核的过程、区域的状况和QES重要性以及以往审核的结果,对审核方案进行策划,规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员不审核自己的工作。在内部审核程序中规定了实施计划、实施审核、审核责任、审核独立性、记录结果等要求。内部审核结果作为管理评审输入内容的一部分。本院通过集中式内部审核、项目审核、设代服务、工程回访、勘测过程的中间检查,并采用适当的统计技术方法等,对QES管理体系过程进行监视和适用时进行测量,