承包商HSE管理规定(试行)

1、黑龙江石油分公司承包商HSE管理规定（试行）第一章制定依据和一般规定第一条 为了加强公司对承包商HSE管理，根据中国石化集 团公司承包商管理规定，结合黑龙江公司的实际情况，特制 定黑龙江石油分公司承包商HSE管理规定第二条 本规定适用于承建黑龙江公司工程项目的承包商,各基层单位可参照本规定细化相应的承包商HSE管理规定。第三条 承包商应自觉遵守国家有关安全生产的方针、政策、法律、法规、制度、规定以及黑龙江石油分公司有关安全管理规 定，并接受黑龙江石油分公司的安全监督。第四条承包商应接受黑龙江石油公公司对其进行的包括 施工机具在内的安全状况评审。第二章安全资质第五条 承包商应具备所承担工程项目相

2、应的等级资质。第六条 承包商应有两年以上良好的安全业绩。安全管理资 料中应有两年以上重大安全事故、事故发生率、“三违”事故发 生率的原始记录以及事故隐患治理情况档案。第七条所有承包商都应实行安全、环境与健康（以下简称HSE）管理，并具有有效的审核和评审报告。第三章安全评审第八条 凡参加承建工程项目的承包商，必须经过发展基建 处施工能力预审和安全数质量处HSE资格预审，合格者发相应的 资格预审确认书。第九条根据发展基建处委托专业招标单位出具的资质入 围（资格预审），确定入围单位，对于单项工程进行工程项目招 标，以确保工程的质量和价格。承包商原则上每年度进行一次入 围。具体审核内容为：1 .验证承

3、包商营业能力和经营范围是否符合要求（营业执 照）。2 .验证承包商施工管理能力和队伍素质能否满足工程要求 （资质等级证书）。3 .验证承包商安全生产保证体系是否健全，安全措施是否 落实（安全许可证）。4 .审核承包商类似项目及施工安全经历和业绩（由施工单 位在办证时同时书面提供，主要为施工中发生的各种事故情况和 相关部门奖罚情况）。5 .审核承包商财务状况，企业信誉和安全负责人和现场安全管理人员安全管理资格证。第十条 按照“谁发包、谁负责”的原则，工程主管部门（发包部门）负责对施工单位进行资质审查，对施工单位的合法性、 适应性、可靠性、技术资质水平和安全保证条件进行确认，验证 如下证件。1 .

4、查验安全资格审查情况，有无安全数质量处签发的安全施工作业许可证。2 .确认施工单位营业能力和经营范围。3 .确认施工单位的施工管理能力和队伍素质。4 .审核施工单位施工经历。5 .审核施工单位的特种作业人员所持的特种作业证件。若存在工程分包，审查分包合同及分包队伍的资质。第十一条 承包商在通过发展基建处审核合格后，根据承 包商HSE资格预审表（格式见附件1）,向安全数质量处申请HSE 资质审查，安全数质量处负责对承包商进行HSE资格预审，对合 格者发给承包商HSE资格确认证书（格式见附件2）0承包 商HSE资格预审表评分80分（含80分）以上者为合格承包商， 有权参加公司工程项目承包，80分以

5、下者不能列为承包商范围。第十二条“承包商HSE资格确认证书”每年复审一次，连续三年复审合格的承包商可将复审周期延长至两年一次。第十三条 承包商HSE管理的主要内容至少应包括：1 .承包商HSE承诺；2 .危害识别、风险评价和危害识别风险采取的措施；3 .个人职业防护器具的目录和有效检验证书；4 .承包商HSE培训计划；5 .岗位操作人员、安全监督人员的HSE培训计划、培训内 容和相关会议纪要；6 .规章制度和HSE管理体系文件；7 .职业性健康体检程序；8 .事故/事件调查和处理管理规定；9 .其他相应内容。第四章安全风险抵押金的管理第十四条 承包商审查合格后，必须向甲方交纳一定数量 的安全风

6、险抵押金，交纳顺序是由安全数质量处计账填单，施工 单位持单到财务处一次交清抵押金，然后返回一份给安全数质量 处，自己保存一份。第十五条安全施工风险抵押保证金的数额，由发展基建 处和安全数质量处根据工程投资额、施工危险程度、施工时间来 确定，缴纳安全风险抵押金的标准由安全数质量处结合国家安全 生产管理条例具体实施。第十六条 承包商违反甲方的禁烟、动火、用电、破土、 用水等安全管理规定，工程主管部门、施工所在生产单位和安全 等部门均可按我公司有关规定进行处罚。因承包商责任造成甲方事故的，由安全部门按规定加重处罚。甲方对承包商的罚款金额 均从承包商交纳的安全施工风险抵押保证金中扣除。第十七条抵押金数

7、额不够时，承包商应根据甲方的书通知及时补交。第十八条工程项目施工完成后，由安全数质量处对承包 商的安全施工风险抵押保证金进行结算，安全风险抵押金的90% 归还承包商，10%作为双方施工安全管理费用，违章违纪及发生 事故的罚款均从抵押金中扣除。退还抵押金的数额为：抵押金 *90%-罚款金，施工单位凭安全数质量处填单，到财务处将剩余 抵押金一次性向承包商返回。第十九条安全风险抵押金额的10%安全管理费和罚款 金额，统一由安全数质量处掌握使用，用于安全施工的教育及奖 励双方在施工中有突出贡献的有关人员。第二十条安全数质量处收取安全风险抵押金后，其它单 位不得以任何借口再收取施工单位的费用。第五章安全

8、管理职责第二十一条 安全数质量处负责制定承包商HSE管理规定和承包商HSE管理考核细则；每年1 2月份对各承包商进行年度HSE资质评审或安全资质评审；定期或不定期对承包商HSE的执行情况（包括作业现场）进行监督、检查和考核，并定期进行公布。第二十二条 省公司安全数质量处负责监督检查项目安全措施的落实情况，对查出的问题督促承包商整改，并跟踪检查。在项目完工后，安全数质量处负责对承包商HSE表现做出评价, 将承包商HSE表现评价送交施工单位，并抄送发展基建处备案。第六章 承包项目的实施程序第二十三条 承包商承接的所有工程项目应按合同法要 求签订工程合同书，合同中应明确双方HSE管理工作的内容及应

9、负的责任。第二十四条 合同在双方确认签订前应按内控规定报送安全数质量处等部门审查会签，未经会签的施工、检维修等合同 不得开工。承包商承接的所有工程项目（包括临时追加的工程项 目），应制定安全施工方案并签订HSE工程B艮务协议，经 发展基建处和安全数质量处审定后，方可实施。第二十五条施工前，承包商到安全数质量处或基层单位接 受HSE教育。培训合格者发“入场施工许可证”，有效期与施工期限同步，最长不超过一年。安全教育内容为：1 .国家、集团公司和黑龙江石油分公司的安全生产法规、制 度和规定，油库、加油站的安全生产特点、特殊危险部位及特 殊要求等。2 .与施工作业有关的车间（装置、部位）的主要危险危

10、害因 素及安全事项、安全制度、安全设施和对劳保器具的特殊要求等。3 .针对库站生产的特点提出施工安全要求，以及施工作业 的有关专业安全要求等。4 .安全教育时间不得少于8小时，经过书面考试合格，受 教育者本人签字。施工单位负责填写外来施工人员统计表，由地 市公司安全部门负责签发考试成绩，5 .施工人员安全教育考试成绩不及格者，不得办理入场证， 施工单位不得与其签订劳动合同。6 .安全部门出具的通知，严格按人数和施工期限办理入库 站证。施工人员凭证进出现场施工。第二十六条施工作业基本条件1 .明确双方HSE管理工作的第一责任人；2 .确定双方现场HSE管理的联络人员；3 .对施工方案中的危害识别

11、和风险评价结论进行审核、确认;4 .编制工程施工项目施工组织方案及HSE措施，报发展基建处审核、安全数质量处备案。5 .公司应对施工人员进行三级安全教育，施工单位应将“特 种作业操作证”和安全管理资格证，报安全部门备案；6 .施工用的临时设施、建筑符合防火、防爆、防毒等要求, 消防器材配备齐全，道路畅通；7 .双方人员确认作业现场已具备安全作业条件。第二十七条承包商HSE管理要求1 .使用的工具、机具应符合安全要求；2 .应遵守公司的安全生产管理规定，办理相关作业许可证；3 .凡施工现场的作业人员，应严格执行合同中的HSE条款， 接受省公司和各专业中心安全检查和监督；4 .进入施工现场应穿戴符

12、合国家标准及公司规定的劳动防 护用品。第七章对承包商的监督和制约第二十八条 承包商在工程项目施工中发生违反公司有关 安全管理规定或危及公司安全生产，公司或专业中心有权勒令整 改或停止作业，并根据情节给予相应的处理。第二十九条 发展基建处、安全数质量处、各专业中心应经常深入现场，监督检查直接作业环节安全措施的落实情况，发现 承包商施工人员违反HSE管理规定，由安全数质量处应向承包商 下达“隐患整改通知单”，并跟踪检查，如逾期未整改的，一律 停工整改。第三十条公司安全数质量处定期或不定期对承包商HSE管 理进行考核，根据承包商HSE管理考核细则（见附件3）,对 于一年累计考核扣分满30分的单位，安

13、全数质量有权收回“承 包商HSE资格确认证书”。第三十一条凡多次违章或违章情节较为严重的承包商，要 对其进行通报批评、警告，对一年累计违章5次、HSE管理混乱 导致安全事故发生的承包商，安全数质量有权收回“承包商HSE 资格确认证书”。第三十二条在施工作业过程中发生的事故，按事故管理 规定执行。第三十三条 本规定自下发之日起执行.附件：1.承包商HSE资格预审表2 .承包商HSE资格预审确认证书3 .承包商HSE管理考核细则承包商HSE资格预审表承蛹名称时间评位地点评审人评询目号实际情况刀评 值期直m赚方 针（8分）1是否有一个书面的HSE组织体系42是否包含领导的HSE承诺和HSE总体目 标

14、4HSE责任、职 资源质 （9分）3是否有现成的HSE管理架构，成员是否 包括高层领导34有专职HSE领导；HSE监督人员；HSE协 调员35管理者、监督人员和雇员的义务和贡任、 耳城是否懈3危害阚风 险的古麴翱（1 0 分）6已采取的控制措施是否基于风险讯古结果57是否建立起控制风险措施执行的监督机 制5个历护（8分）8是否提供给员工合适的个人防护用品39是否有详细的个人防护用品清单110是否制定了个人防护用品检查和维护的计划111是否进行了个人防护品使用的培训3划境、训同戈（8分）12是否建立岗位人员专业技能培训标准113岗位人员是否在相应工作技能方面受到了培训114特殊工种人员是否取得了

15、相应的资格证书115是否W对新雇员、遮嘶班叫!用的监 督人员进行HSE上岗教育的计划，计划 是否包括以下方面的内容：工作危险性；安全监督程序；安：全监fW；急火灾预防与响应；不安全行为和状态 报告)16上岗HSE教育计划时间是否达到规定时间要求117对监督人员是否有特定的HSE培训it划118对员工HSE培训及专业培训是否有记录119是翻员工HSE胜（i考核记t1HSE癖制度$«乍掰呈（2 0 分）20现易f理121动火作业122受限空间的进入123_作业124健吊舜业125作业126临时用电127设备上锁和警告标志128两安全129压缩气瓶130便携式电动工具131个人防护用品13

16、2放射线作业133化学品储存、使用134应急预M135废物处理136不安全状况报告137其他限3询常Mm疗w（4分）38是否预先确定身体适合工作的能力239是否在现场为员工提供急救和其他医疗服务2HSE检查监督（9分）40是否有监督人员进行定期的工作场所 HSE检查341体进行审核342是否有不符合分析、跟踪整改程序3>4呦质材 料43 2是否建立采购设备和物质材料的健康、 安全和环境规范44采购的需认证的设备和物质材料是否得 到认证2呦质材 料（1 0 分）45是否建立及实施设备定期检查制度： 一起重设备-移动梯子、手脚架一升降机一灭火器一便携式电动工具一焊接设备 一特殊个人防护用品2

17、46是否按照要求维护操作设备247对于检验检查过的设备是否有相应的检148是否有设备检查和维护记录1事件报 告、49是否已建立事故、事件（包括未遂事件） 报告和登记程序3理规定 （6分）50是否建立事故、事件调查处理程序3近三年的HSE 表（8分）51有严重不符合项记录，每次扣552有一般不符合项记录，每次扣253有轻微不符合项记录，每次扣1合i十总分 （100 分）附件3：承包商HSE资格确认证书（单位）:你单位的HSE资格已经审核确认，符合黑龙江石油公司HSE管理体系的管 理要求。特发此证。发证单位：（盖章）年 月 日承包商考核细则序号考核项目（满分为150分）扣分标准 （分/人、 次）1

18、用火作业11分1.1未开具用火作业许可证21.2现场有易燃物且未进行有效防护11.3现场无监护人11.4作业人无有效证件11.5擅自移动动火点或一票多动火点11.6气瓶接管没有使用管夹，或者连接不牢固11.7气瓶与动火点间距小于10m11.8火星溅落在气焊设施或电缆线上11.9施工器具摆放不规范11. 1其他违反有关安全管理规定、操作规程的12进入受限空间作业8分2. 1未开具进入受限空间作业许可证22.2现场无监护人12.3现场未配备符合规定的应急救护器具12.4安全行灯电压高于安全电压12.5用电工具没有漏电保护开关和接地保护12.6没有油气浓度分析数据12. 7其他违反有关安全管理规定、

19、操作规程的13破土作业8分3. 1未开具破土作业许可证23.2现场无安全监护人13.3没有设置围栏及警告牌，夜间作业没有设警示灯13.4未经批准堵塞消防通道13.5在基坑和管沟动土作业未按要求进行支撑和防护13.6施工器具、器材摆放不规范，土石方未及时清理13. 7其他违反有关安全管理规定、操作规程的14临时用电作业9分4. 1未开具用火作业许可证，未开具临时用电作业许可 证24.2临时配电箱没有漏电保护开关和接地保护24.3临时用电作业期限超过用火作业许可证期限24.4接头或电缆裸露，配电箱附近有易燃物且未防护24.5其他违反有关安全管理规定、操作规程的16高处作业15分6. 1未按规定办理

20、高处作业许可证36.2未按规定系好安全带36.4脚手架未挂验收合格牌与限重牌16.5脚手架使用竹木搭建16.6高处作业与架空电线没有保持规定的安全距离36. 7作业器具未放置好，有坠落危险16.8高空抛物26.9其他违反有关安全管理规定、操作规程的110其他作业6分10. 1未按规定办理有效的作业许可证310.2现场未按规定配置监护人110.3未按规定进行着装，戴好安全帽110.4其他违反有关安全管理规定、操作规程的112施工HSE方案考核11分12. 1无作业方案施工或擅自变更作业方案312.2未办理HSE开工许可证312.3现场施工机具未经过自检挂牌，未向监理人员报验112.4未按照要求开展风险评估，告示HSE管理信息112.5现场施工作业未经技术人员指导、监督112.6施工机具的摆放未按辖区单位要求进行摆放，危及 正常生产和人身安全112. 7其他违反有关安全管理规定、操作规程的113承包商HSE教育考核5分13. 1没有安全教育合格证和进入施工现场证313.2没有按时参加安全例会113.3无故不参加项目安全例会，或临时召开的必要的HSE会议114人员HSE行为考核14分14. 1携带香烟、火柴、