质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表

1、质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：I编制人/日期：批准人/日期：一审核准则：ISO9001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员:一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查结果记录一体化 条款ISO900 1条款提问文件 查阅现场 检查总则总则组织是否后义 件的管理体系相 关文件是否齐全 文件是书向形式 还是电子形式与管理体系相关的文件有多少与受审核部门相关的文件是多 少组织结构图、管理方针、三同 时报告等是否存完好电子形式义件的使用是否有效VVVV管理体系文件 是否覆盖了标准 的适用要素（或过 程）并符合其要求 要素（或过程）之 向相互

2、作用关系 是否给予确定及 描述管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS1800 的要求一体化管理体系要素（过程）问 的逻辑关系、文件的接口是否清 楚V1V查询相关文件 的途径有否规定查询相关文件的途径文件是否便于查阅VV综合管 理手册量册 质手管理手册的覆 盖面是否完整如 对ISO9001标准 后剪裁，剪裁细节 说明的是否合理管理手册是否包括管理体系的 范围。 管理手册是否包括任何剪裁的 细节与合理性。 管理手册是否弓1用或包括程序 文件。 管理手册是否包括管理体系过 程（或要素）之间的相互作用的表 述。手册和程序是否相互协调，是 含有可操作性。VVVVV注1:文

3、件查阅含记录的查阅注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部编制人/日期：1批准人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律 审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查结果记录一体化 条款ISO900 1条 款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查综合管 理手册量册 质手管理手册的控 制情况手册的发放、更改是否符合文 件控制要求。V文件 控制文件 控制文件 控制文件和 资料控制制定的文件

4、控 制程序是否符合 要求文件控制程序内容是否完整, 是否有可操作性程序中是否对文 件的编制、发布、存档、查找、 修订、评审做出了规定程序义件是否后效版本外来义件（如标准）是否包括在 控制范围之例是否规定了文件夹的保管办法是否规定了适用和定期评审文 件的启效性对体系的运行起关键作用的岗 位是否得到现行后效文件是否规定J失效文件的处置、 管理办法VVVVVVVVVV文件的编写、批 准、发布、保管、 修订、评审情况所启义件是否字迹清楚所有文件标识是否明确文件发布前是否得授权人的批 准所有义件是否均注明制定或修 订日期VVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合

5、,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部|编制人/日期:批准人/日期:审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律 审核日期：审核员:法规一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查结果记录一体化 条款ISO9001条 款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检查文件 控制文件 控制文件 控制文件和资料控制文件的编写、批 准、发布、保管、 修订、评审情况文件修改后是否重新批准识别文件现行修改状态的方法 是什么是否满足要求使用处是否都使用适应文件的 后效版本文件的查找

6、是否方便文件的保管是否后效VVVVVV外来义件的控 制是否对外来义件夹的收集、审 查、批准、归档、发放、使用、 评审、更新、补充和作废等作了 规定执行的如何VV作废文件的管 理是否对保留的作废文件进行标 识和管理，以防止误用V记录 控制记录 控制记录记录和记录 管理是否后对记录 进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收 集编目、归档、保存、维护、查 阅、处置等管理内容做了规定 本组织匕肩关的记录有哪些与受审核部门肩关的记录有哪 些程序中是否包含对记录的质量 要求是否有保存期限的规定VVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要

7、记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部编制人/日期：1批准人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律 审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查结果记录一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检查记录 控制记录 控制记录记录和记录 管理记录管理的实 况是否对记录进行了清理，并列 出了清单对记录的标识、贮存、检索、 保护是否与书面程序的要求相一 致记录是否填写正确、字迹清楚VVVVVVV贮存是否便于存取和检索贮存环境如温度、湿度是否

8、适 宜，防尘、防蛀等保护措施是否得 当过期记录是否完整能否提供足 够信息信息是否可靠、可见证记录能否做到对相关活动、产 品或服务的可追溯性员工在需要时能否从组织的记 录/信息管理系统状取相应信息VV管理 承诺管理 承诺最高管理者对 其建立和改进管 理体系的承诺能 够提供哪些证据总经理是否制定并批准书面的 质量、环境、职业健康安全方针 和目标，井米取）:日施使贝工正确 理解并贯彻执行是否通过培训、宣传、会议、 评审、报告文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求 传达到各阶层员工VVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记

9、录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部J编制人/日期：1批准人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律 审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查结果记录一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查管理 承诺管理 承诺最高管理者对 其建立和改进管 理体系的承诺能 够提供哪些证据各阶层员工是否充分理解这些 要求的重要性，并在工作中确保 这些要求的实现是否定期进行管理评审，确保 质量、环境、职业健康安全管理 体系的适用性、有效性和充分

10、性。是否为每项活动提供充分的资 源。VVV以顾客、环 境和员 工爪 注焦点以顾客 为关注 隹百 八、八、组织是怎样做 到以顾客、环境和 员工为关注焦点 的组织是通过什么方法掌握顾 客、员工以及其他相关方对产品 质量的要求以及对保护环境、保 障职业健康安全的要求组织如何将顾客的要求、环境 保护的要求、职业健康安全的要 求转化为各项工作的要求并实 施，从而达到顾客、员工以及其 他相关方的满思VVVV管理 方针质量方针环境 方针职业健康 方针质量、环境、职 业健康安全方针 的制定是否制定了文化的管理方针管理方针是否经最高管理者揖匕 准VV管理方针的内 容是否与组织的宗旨相适宜。是否适合于组织活动、产

11、品或 服务的性质、规模，适合于组织 环境的VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律审核日期:审核员:法规一体化管理体系要求检查方法一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款检查内容是否 适用文件提问文件 查阅现场检查检 查 结果记录管理 方针质量方针环境 方针职业健康 方针管理方针的内 容影响、职业健康安全风险的性质

12、 和规模。是否对满足顾客及其他相关方 的要求，对持续改进、污染预防 和降低风险作出承诺；是否对遵守肩关质量、环境、 职业健康安全法律、法规和其他 要求作出承诺。是否提供建立和评审目标和指 标的框架。是否与公司的其他方针一致。VV管理方针的传 达与管理如何向全体员工传达的采取了哪些方式询问员工，看员工是否了解管理方针为公众如何状得管理方针VVVVVV管理方针是否 得到实施检查绩效测量结果，确认方针 是否得到实施V管理方针的评 审与修订是否有定期评审管理方针的规 定V注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当

13、事人签名确认）续表受审核部门：质量部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查方法一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款检查内容是否 适用文件提问文件 查阅现场检查检 查结果记录管理 方针质量方针环境 方针职业健康 方针管理方针的评 审与修订最高管理者是否定期评审过管理方针如何对管理方针进行修订评审、修订的依据是什么VVVV是否建立了环 境因素识别和评 价的程序有无环境因素识别和评价的程 序程序中是否包括环境因素识别 和评价的要求VV是否对组织的

14、活动、产品和服务 中的环境因素进 行了识别是否按程序要求识别环境因素是否规定r识别的范围和对象是否有环境因素的清单受审核部门的环境因素后哪些VVVVV用什么方法和 怎样进行环境因 素的识别是否规定了识别环境因素的方 法方法是否适宜识别环境因素时，收柒了哪些 原始资料VVVV识别环境因素 应把握的要点是否考虑三种状态是否考虑三种时态是否考虑了环境因素的七种类 型是否考虑到可对其施加影响的 相关方带来的环境因素VVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部编制人/日期：

15、1批准人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律 审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查 结果记录一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查环境 因素环境 因素如何进行环境 影响评价后无规定划、境影响评价的方 法、准则和步骤后龙重大环境因素清单评价结果是否合理对新项目和变化是否进了环境 因素的补充识别和评价VVVVV如何对重大环 境因素的控制进 行策划是否根据环境因素评价结果, 制定了重大环境因素控制措施计 划对重大环境因素的控制措施有 哪些对潜在

16、重大环境因素是否制定 了应急准备和响应措施VVVVV环境因素的住 处能否及时更新后无更新信息的规定是否按规定实施更新VV在制定方针、目 标和指标时，是否 考虑了重大环境 因素哪些重大环境因素列入目标和指标其他环境因素如何控制VVV对危险 源辨 识、风 险评价 和风险 控制的 策划对危险源辨 识、风险评 价和风险控制 的策划是否建立了危 险源辨识、风险评 价和风险控制策 划的程序有无危险源辨识、风险评价和 风险控制策划的程序程序中是否包括危险源辨识、 风险评价和风险控制策划的要求VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，

17、并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部编制人/日期：批加主人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查结果记录一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查对危险 源辨 识、风 险评价 和风险 控制的对危险源辨 识、风险评 价和风险控制 的策划是否对组织的 活动及活动场所 中的危险源及其 风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及 其风险是否规定r辨识的范围和对象是否启危险源及其风险的清单受审核部门的危

18、险源及其风险 有哪些VVVVV策划用什么方法和 怎样进行危险源 及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风 险的方法方法是否适宜辨识危险源及其风险时，收集 了哪些原始资料VVVV辨识危险源及 其应把握的要点是否考虑三种状态是否考虑三种时态是否考虑了各种类型的危险情 况是否考虑到可对其施加影响的 相关方带来的职业健康安全风险VVVV如何进行风险 评价启无规定风险评价的方法、准 则和步骤后龙重大危险源及其风险清单评价结果是否合理对新项目和变化是否进行了风 险评价和事前评价VVVVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并

19、要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门：质量部编制人/日期：批加主人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查 结果记录一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查对危险 源辨 识、风 险评价 和风险 控制的 策划对危险源辨 识、风险评 价和风险控制 的策划如何对风险控 制进行策划是否根据风险评价结果，制定 了风险控制措施计划对危险源及其风险的控制措施有哪些对潜在职业健康安全风险是否 制定了应急准备和响应措施V

20、VVV危险源及其风 险的信息能否及 时更新后无更新信息的规定是否按规定实施更新VV在制定方针、目 标时，是否考虑了 重大危险源及其 风险哪些重大风险列入目标其他风险如何控制V法律法 规和其 他要求法律和 其他要 求法律和 其他要 求是否建立并保 持了识别、获得和 更新法律及其他 要求的程序程序是否规定了识别适合本公 司的法规和其他要求的方法程序是否明确了获得法规的渠 道程序中是否规定r收集、登录、 保存的责任单位和人员，是否规 定了收集频次、途径登录方法 该程序是否规定了对法规变更 住处的跟踪及负责人该程序是否规定r向员工和其 他相关方法传达肩关法规和其他 要求的方法和职责VVVVVVVVV注

21、1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：质量部编制人/日期：批加主人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查 结果记录一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查法律法 规和其 他要求法律和 其他要 求法律和 其他要 求适用于本公司 的法规和其他要 求肩哪些受审核部门适 用的法律法规启 哪些是否

22、建立了法规和其他要求的 清单后无遗漏受审核部门适用的法规后哪些 启龙遗漏VVVV法规住处是否 及明变更由谁负责做得如何VV如何向员工和 其他相关方传达 法律法规和其他 要求的信息法规信息如何进行内、外部沟 通谁负责和需要了解法律法规和其他要 求的员，向谈，看其是否充分了 解员工是否意识到不遵守法规的 后果VVVV本组织的守法 情况及守法证明 ，庄文件过去、现在有无违法各项质量、环境、职业健康标 准是否清楚有无违背情况有无守法证明性文件，如新建、 扩建项目和技术改造项目的环 境、职业健康安全评价报告、三 同时验收报告，噪声的监测数据 等VVVV管理目 标和指 标质量 目标目标和 指标目标组织是否

23、设定 了管理目标和指 标目标和指标是否形成文件是否经领导批准是否分解到肩关的职能和层次VVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门：质量部编制人/日期：1批准人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律 审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查 结果记录一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查管理目 标和指 标质量 目标目标和 指

24、标目标设定目标和指 标时应考虑的内 容 目标和指标的内容是否符合方 针的要求 目标和指标的内容是否包括产 品要求及满足产品要求的所需的 内容 目标和指标的内容是否考虑了 法律、法规和其他要求 目标和指标的内容是否考虑了 重大环境因素、重大危险源及其 风险 目标和指标的内容是否考虑了 员工和相关方的要求 目标和指标的内容是否考虑了 技术、财务及实施的可行性 目标和指标的内容是否体现了 预防为主和持续改进的精神 目标和指标是否具启可测量 性，后龙测量目标和指标的方法 是否为目标和指标的实现设置 完成时间。VVVVVVVVVVV目标和指标的 情况受审核部门是否均有相应的目 标和指标目标和指标是否具体

25、并尽可能 量化是否设置了必要的可测量参数VVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门：质量部|编制人/日期:批准人/日期:审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律 审核日期：审核员:法规一体化管理体系要求检查方法一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款检查内容是否 适用文件提问文件 查阅现场 检查检 查 结果记录管理目 标和指 标质量 目标目标和 指标目标目标和指标的 实现情况是否制定 了实施

26、目标的指标 的方案企业资源是否能保证目标和指 标的实现是否明确了招待部门和负责人是否已向肩关人员传达有关人员是否清楚VVVVVV启无目标和指 标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标 和指标是否得到实现VV目标和指标是 否定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修 订依据什么评审、修订目标和指标的评审、修订是否 体现持续改进VVVV管理方 案环境管理 力杀职业健康安 全管理方案是否制定了管 理方案方案是如何制定、批准的受审核部门有否相应的力条是否所有的目标和指标都肩相 应的力杀管理方案的内 容是否满足标准 要求是否明确了责任人是否明确了实现目标和指标的措施、方法是否明确了时间要求是否规定r资源保证

27、VVVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门：质量部|编制人/日期:批准人/日期:审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律 审核日期：审核员:法规一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查结果记录一体化 条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查管理方 案环境管理力杀职业健康安 全管理方案如何监督方案 的实施由谁负责方案实施的监督如何验证方案实施的效果VVVV方案能

28、否保证 目标和指标的实 现是否存在一个评审方案的过程是否所有的目标和指标都肩相 应的力杀有关人员是否参与方案的制定VVVV是否及时修订力杀什么情况下修订方案是否进行过修订VV管理体 系策划质量管 理体系 策划策划是否满足 管理目标及管理 体系总要求管理 体系策划的输出 是含形成文件如何保证策划能满足管理目标 及管理体系总要求现有管理体系策划后形成了多 少文件情况有多少份程序文件是 否满足要求管理目标是否实现（以此确认 管理体系策划的肩效性）VVV是否提供了实 施管理目标的资 源实施管理目标的资源是否充 足,有多少质检员有多少的员 多少内审员是否发给内审员聘书 环境、职业健康安全肩关的人员 是否

29、进了培训VV管理体系策划 是否体现了持续 改进现在文件是否体现了管理体系 的持续改进V注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门：质量部编制人/日期：1批加主人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律 审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查结果记录一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查管理体 系策划质量管 理体系 策划管理体系策划

30、 是否受控更改期 间管理体系的完 整性是否得到了 保持文件的更改是否受控VV职责 和权限职责和 权限结构和职 责结构和职责是否明确规定 了组织的组织结 构、职责、权限是否有清晰的组织结构图相关职能部门或岗位（尤其是 从事管理、执行和验证工作的人 员）的职责是否得到规定并形成 文件受审核部门的职责是什么VVVVV最高管理者的 职责、权限最高管理者是否明确其各项职 责最高管理者是否指定了管理者 代表、是否恰当地明确了管理者 代表的职责和权限VVV管理者的作用管理者是否为实施、控制和改 进管理体系提供必要的资源，包 括人力资源、专项技能、技术和 财务资源提供资源的途径是否明 确承担管理职责的人员，如

31、何表 明其对持续改进的承诺是否指定r职业健康安全员工 代表，其职责和权限是否明确管理者如何参与和支持质量、 环境、职业健康安全活动VVVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门:质量部编制人/日期：批加主人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001 体系文件、适用法律审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否检查方法检查一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款适用文件提问文件 查阅现场 检查结果

32、记录职责 和权限和W限 职权结构和职 责结构和职责有关职责、权限 如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权 限及相互关系是如何传达的各肩关人员是否明确各自的职 责、权限及相互关系各类人员是否明确完成职责任 务与实现管理方针之间的关系VVV管理者 代表管理者 代表组织结构 和职责结构和职责管理者代表的 职责权限管理者代表是否对体系的建 立、实施、保持负责是否向最高管理者报告管理体 系的运行情况VVVV协冏和 沟通内部沟 通信息交流协冏和沟通是否制定了协 商和交流的程序组织是否有协商和交流的程序 程序中是否对协商和交流的方式 内容作了规定程序制定过程中是 否听取了员工意见程序中是否规定r与相关方的

33、 沟通和协商外部人员获得管理方针的途 径和方法是含nj行是否方便VVVVV内部协商的内 容员工是否参与质量、环境、职 业健康安全方针的制定、修订、 评审。员工是否参与管理体系文件， 特别是作业指导书的制定、修订 和评审。VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门：质量部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律审核日期:审核员:法规一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查 结果记录一体化 条

34、款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查协冏和 沟通内部沟 通信息交流协冏和沟通内部协商的内 容员工是否参与过程的识别与确 定；环境因素的识别与评价；危险 源辨识、风险评价和风险控制的 策划。员工是否参与口能影响，作场 所环境、职业健康安全变化的任 何活动，如引入新的或改进的设 备、原材料、技术、程序或工作 模式等员工是否了解谁是员工代表以 及谁是管理者代表VVV协荀和父流的 记录涉及重大投诉、事故的外部信 息后元适当处理和记录是否保存后接收和答复员工意 见建议的记录VV通报组织管理 方针和管理体系 肩效性的过程 将管理体系审 核和评审结果通

35、 报组织内所肩肩 关人员的过程 异常、紧急情况 下的信息如何交 流是否同员工、周围进行过信息 交流是否将管理体系审核和评审结 果通报组织内所肩肩关人员信息通报采取何种方式受审核部门涉及到哪些信息交 流VVVVV同外部相关方 的信息交流如何得到政府启关机构的信息是否同供方和承包方交流有送 信息如何处理顾客投诉VVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门：质量部编制人/日期：1批准人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律

36、 审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查结果记录一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001 条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查管理 评审管理 评审管理 评审管理 评审是否有定期进 行管理评审的规 定评审的时间间隔是怎样规定的 是否按规定的时间进行管理评 审管理评审是否由总经理亲自主 持VVV受审核部门应 为管理评审提供 什么资料管理评审的输 入是否充分受审核部门应为管理评审提供 什么资料管理评审的输入是否包括卜列 内容：内、外部审核结果。方针、目标和指标、管理方案 实施情况。事故、事件调查处理情况。不符合、纠正和预防措施实施 情况。相

37、关方（顾客）的投诉，建议及 其要求。监视和测量情况报告；过程的 业绩及产品符合性报告；法规及 其他要求符合性报告。来自管理者代表的关于综合管 理体系总体运行情况的报告；法 规及其他要求符合性报告。危险源辨识、风险评价和风险 控制善的总结报告；环境因素识 别与评价的总结报告。可能引起管理体系变化的企业 内外部要求，如法律法规的变化、 机构人员的调整，市场的变化等。改进的建议。VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门：质量部编制人/日期：1批加主人/日期：审核准则：ISO900

38、1, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律 审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查 结果记录一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001 条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查管理 评审管理 评审管理 评审管理 评审常理评审的实 施情况管理评审的内 容是否充分如何参加管理评审是否就卜列内容进行了评审：1）方针是否适宜方针实现程序如 何是否需要更新目标、指标和管2）现有危险源辨识、风险评价和 风险控制过程是否适宜。风险的 现有水平和现行控制措施是否有 效3）现有环境因素识别和评价是否 适宜现行环境控制措施是否有效 4）过

39、血控对稽况如何（包括过程 是否受控某些过程是否需要改善 或优化）5）产品质量状况如何（后无得大 质量问题）6）环境、职业健康安全绩效趋势。7）事故和事件的调查处理情况。8）纠正和预防措施实施情次。9）顾客的满意度、与顾客沟通的 情况、顾客投诉处理的情况以及 顾客反馈的其他信息。10）相关方的投诉、建议及其要 求11）法规和其他要求符合性善如 何12）资源是否配置得当，能否满 足实现方针和目标的要求13）组织结构、管理职能是否合 适和协调活动及其相应义件是否 需要修正14）自前次管理评审以来所进行 的内容审核和外部审核的结果及 其后效性15）管理体系适应环境及化的应 变能力。16）需要改进和加强

40、的领域是什 么VV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门：质量部I编制人/日期:I批准人/日期:审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律 审核日期:审核员:法规一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查结果记录一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查管理 评审管理 评审管理 评审管理 评审管理评审的输 出是否完整并形 成义件后无评审记录和形成的其他文 件 “

41、管理评审报告”中有无管理 体系适宜性、充分性和有效性的 结论是否提出了需要加以修正的方 针、目标和管理体系的其他要素（或过程）有无符合，是否提出了纠正要 求VVVV管理评审的后 续管理评审的后续工作进展如何对管理评审中的纠正措施是否 进行了跟踪验证，验证的结果是 否记录并上报给最高管理者VVV资源提 供资源提 供组织结构 和职责结构和职责组织怎样确定 并提供所需的资 源组织是否规定了提供资源的途 径对与质量、环境、职业健康安 全肩关的人员如何进行培训如何进行人员补充设施、设备 更新如何实施VVV提供资源是否 满足体系的要求是否配备足够的资源，有多少 人员、的器具、设备VV注1:文件查阅含记录的

42、查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门：质量部1编制人/日期：1批加主人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律 审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用文件检查方法检 查 结果记录一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场 检查人力资 源人力资 源培训、意 识和能力培训、意识 和能力是否确定J影 响质量、环境职业 健康安全的各类 人员的能力要求对人员的能力要求，是否包括 对教

43、育、培训和经历的要求是否对人员能力用途与否进行 了培训与考核人员的安排是否满 足要求VVV是否建立了确 定培训需求和实 施培训的程序组织是否制定 了实施培训的具 体计划是否根据需要 制定、评审和修订 培训应接受培训的 人员是否都经过 了培训培训需求是如何确定的，是否 考虑到职责、能力、文化程度以 及工作性质、环境因素、风险的 /、同情况的要求培训的对象是否 包括所有员工组织是否根据培训需求制定了 培训计划有没有进行方针、目标、意识、 程序的培训有没有应急准备和响 应要求方面的作用和职责的培训 对从事特殊工作的人员是否进 行了培训并进行了资格认定对内审员是否进行了培训 对临时工是否进行了培训受审

44、核部门员工培训情况如何VVVVVVVVVVVV培训程序和培 训计划是否得到 后效实施上述重点内容的培训是否得以 实施V注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门：质量部编制人/日期：批加主人/日期：审核准则ISO9001, ISO14001, OHSAS18001 体系文件、适用法律审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查方法一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款检查内容是否 适用文件提问文件 查阅现场 检查检 查结果记录人力资 源人力资

45、源培训、意 识和能力培训、意识 和能力是否对培训的 有效性进行了评 价培训的记录培训是否启记录培训后是否考核以何种方式评价培训的有效性实际效果如何VVVV供方和承包方 是否需要培训效 果如何培训的内容是什么培训的效果如何VV对从事可能产 生重大环境影响、 重大职业健康安 全风险的工作人 员是否进行了培 训，效果如何可能产生重大环境影响、重大 职业健康安全风险的岗位有哪些 是否明确这类岗位的人员是否都接受了 适当培训这类岗位的人员是否都能胜任 所担负的工作VVVV基础设 施基础设 施组织结构 和职责结构和职责组织怎样确定 提供并维护所需 的基础设施组织是否规定了确定、提供并 维护基础设施方法VV

46、提供的基础设 施是否满足要求组织提供了哪些设施和设备设施和设备是否符合需要设施和设备是否得到了维护VVVV工作环 境工作环 境组织结构 和职责结构和职责工作环境是否 合适如何管理工作 环境组织是否具有合适的工作环境组织是否制定r管理工作环境 的办法工作环境是否得到了管理匕，作环境启关的法律法规启 哪些VVVVV注1:文件查阅含记录的查阅。注2: “检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）表受审核部门：质量部编制人/日期：批加主人/日期：审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001体系文件、适用法律审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否检查方法检 查一体化 条款ISO900 1 条款ISO14001条款OHSAS18001条款适用文件提问文件 查阅现场 检查结果记录产品实 现