2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案5

1、2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案5.doc单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分) 1. 证券公司托管机构至少每( )向客户提供一次准确完整的资产管理报告、资产托管报告  A 一年 B 6个月 C 3个月 D 每月    正确答案是：C 2. 证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。  A 风险性 B 收益性 C 盈利性 D 流动性 &#

2、160;  正确答案是：D 3. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( ).  A 为非上市公司提供股份转让服务 B 泄露客户的商业秘密或个人隐私 C 代客户在相关、合同等资料上签字 D 为客户之间的融资提供中介    正确答案是：A 4. 证券公司应当在每个年度结束之日起( )个工作日内，对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计  A 10 B 20 C 30 D 60&

3、#160;   正确答案是：D 5. 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小( )手、最大( )手  A 500,010,000 B 1,000,050,000 C 100,050,000 D 10,005,000    正确答案是：C 6. ( )指特定时点按照虑拟开盘参考价格虑拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量  A 虚拟开盘参考价格 B 虚拟匹配剩余量 C&#

4、160;虚拟未匹配量 D 虚拟匹配量    正确答案是：D 7. 世界各地防范证券结算风险的措施不包括( ).  A 采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理 B 采用盯市制度、收取担保品来防范管理风险 C 妥善选择结算银行，防范结算银行风险 D 提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生    正确答案是：B 8. 按照( )细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户

5、60;A 地理因素 B 口因素 C 心理因素 D 行为因素    正确答案是：D 9. 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10的引天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为( )元(不考虑交易费用)。  A 15000 B 15.38万 C 28.65万 D 3791    正确答案是：B 10. 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某

6、种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券  A 前一分钟市场价格的加权平均值 B 当时的市场价格 C 客户指定价格 D 客户指定价格或优于客户指定价格    正确答案是：B 11. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后( )内不得销毁  A 5年 B 10年 C 15年 D 20年    正确答案是：D 12

7、. 全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合( )针对回购业务的有关规定  A 银行同业拆借中心 B 证券业协会 C 中国人民银行 D 证监会    正确答案是：C 13. 深幼l证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竟价的有效价范围为发行价的( )以内  A 500% B 800% C 200% D 900%    正

8、确答案是：D 14. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。  A 限定性集合资产管理计划 B 非限定性集合资产管理计划 C 定向资产管理业务 D 专项资产管理业务    正确答案是：C 15. 我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。  A 公平及时 B 公开透明 C 简便易用 D 高效准确    正确答案是：B 16. 以

9、下不属于我国证券交易所集合竟价成交价确定原则的是( )  A 可实现最大成交量的价格 B 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 C 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 D 集合竟价期间最后一笔成交的价格    正确答案是：D 17. 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为  A 商业银行 B 证券登记结算结构 C 证券公司 

10、D 证券交易所    正确答案是：C 18. 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有( ).  A 会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 B 会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元 C 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易 D 交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限    正确答案是：A 19. 按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竟价范围的

11、规定，中小企业板股票连续竟价期间有效竟价范围为( )的上下3%.  A 前收盘价 B 最近申报价 C 最近成交价 D 前开盘价    正确答案是：C 20. 深圳市场日股市场，境外投资者可能1各证券托管在( )，而交易委托( )进行  A 证券公司，境外托管机构 B 境外托管机构，证券交易所 C 境外托管机构，证券公司 D 境内托管机构，证券公司    正确

12、答案是：C 21. 国债在净价交易的清况下，应计利息是根据计算的  A 同业拆借利率按天 B 银行利率按天 C 市场利率按天 D 票面利率按天    正确答案是：D 22. 目前，我国上海证券交易所不公布的指数是  A 基金指数 B 中小企业板指数 C 股指数 D 股指数    正确答案是：B 23. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )  A

13、 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 B 自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限 C 自动托管，指定买卖，可以转托 D 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限    正确答案是：A 24. 深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )个月  A 1 B 2 C 3 D 4    正确答案是：C 25. 新股网上定价发行是指

14、( )利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票  A 证券公司 B 证券交易所 C 主承丰肖商 D 发行人    正确答案是：C 26. 根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。  A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B 受托办理股份转让公司股权确认事宜 C 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 D

15、60;指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、淮确、完整、及时地披露信息    正确答案是：B 27. 根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券在发行结束( )后方可转换为公司股票  A 3年 B 1年 C 3个月 D 6个月    正确答案是：D 28. 证券公司应当在每一月份结束后( )内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量  A 5日&#

16、160;B 7日 C 3日 D 10日    正确答案是：D 29. 采甲上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为( )日。(T日为申购日)。  A T+1 B T+2 C T+3 D T+4    正确答案是：C 30. 我国证券交易所的诀策机构是( )  A 会员大会 B 专门委员会 C 董事会 D 理

17、事会    正确答案是：D 31. 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是( )。  A 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种 B 交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券 C 交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券 D 固定交益平台的交易时间为9:30-11:

18、30、13:00-14:00.    正确答案是：C 32. 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的( )。  A 1% B 2% C 3% D 4%    正确答案是：C 33. 全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括( )。  A 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券 B 回购期间的债券质权 C 收取回购期间的债券

19、利息 D 按合同约定获得融入的资金款项    正确答案是：B 34. 根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为( ).  A 100手 B 1000手 C 5000手 D 1万手    正确答案是：D 35. 关于证券交收违约，下列说法中错误的是( ).  A 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金 

20、B 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收 C 如果违约结算参与人在规定期限内来能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券 D 中国结算公司沪、深粉公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约    正确答案是：B 36. 证券公司的( )负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。  A 董事会 B 业务执行部门 C 

21、;业务诀策机构 D 分支机构    正确答案是：C 37. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易  A 证监会 B 银行 C 经纪商 D 委托人    正确答案是：C 38. 证券公司自营业务面临的主要风险是( ).  A 经营风险 B 管理风险 C 市场风险 D 合规风险   

22、0;正确答案是：C 39. 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。  A 烟台住房储蓄银行 B 部分符合条件的城市商业银行 C 各全国性商业银行 D 农村信用社    正确答案是：D 40. 上海证券交易所规定，单笔权证行权的申报数量不得超过( )。  A 1万份 B 10万份 C 100万份 D 1000万份    正确答案是：C

23、41. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。  A 5% B 10% C 15% D 20%    正确答案是：C 42. 全国银行间市场债券回购交易中，通过其淮备金存款账户与人民银行资金划拨清算系统进行资金清算的方式适用于( )。  A 商业银行与商业银行之间 B 证券公司与证券公司之间 C 商业银行与保险公司之间 D 商业银行与证券公司之间 

24、60;  正确答案是：A 43. 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由负责维护  A 存管银行 B 登记结算公司 C 证券交易所 D 证券公司    正确答案是：B 44. 取得权证结算资格的结算参与人须开立( )，用于权证交易与行权的证券交收。  A 证券账户 B 资金交收账户 C 结算账户 D 收款账户    

25、正确答案是：C 45. 具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所( )批准后，可成为证券交易所的会员。  A 会员大会 B 理事会 C 会员管理部门 D 总经理    正确答案是：B 46. 关于最低结算备付金限额表述错误的是( )  A 最低备付可用于完成交收，但不能划出 B 中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额 C 对于最低结算备付金比例，债券品种按15计

26、收，债券以外的其他证券品种按20计收 D 结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额    正确答案是：C 47. 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( ).  A 3% B 20% C 10% D 5%    正确答案是：C 48. 证券交易所以每百元资金的到期( )进行报价  A 年

27、收益率 B 利息收入 C 收益率 D 到期回购价    正确答案是：A 49. 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成( )的债券。  A 权证 B 股票 C 基金 D 另一种证券    正确答案是：D 50. 在债券质押式回购交易中，( )是指在债券回购交易中融入资金，出质债券的一方  A 融资方 B 融券方&

28、#160;C 逆回购方 D 资金融出方    正确答案是：A 51. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是( )。  A 客户招揽 B 证券类金融产品销售 C 证券类金融服务案肖售 D 客户服务    正确答案是：A 52. 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是( ).  A 证券账号 B 买卖数量 

29、C 委托地点 D 买卖方向    正确答案是：C 53. 国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计算的  A 同业拆借利率 B 银行利率 C 市场利率 D 票面利率    正确答案是：D 54. 关于交易异常清况，下列表述中不正确的有( )。  A 无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕 B 通信出现10分钟

30、以上中断属于无法连续交易 C 10以上的证券中断交易属于无法连续交易 D 10以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易    正确答案是：D 55. 深圳证券交易所规定，接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日( )。  A 9:30至11:30、13:00至14:57 B 9:15至11:30、13:00至15:00 C 9:30至11:30、13:00至15.00 D 9:15至9:25、9:30至11

31、:30、13:00至14:57    正确答案是：B 56. 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。  A 证券公司 B 证券交易所 C 证监会 D 证监会派出机构    正确答案是：B 57. 以下项目中，不属于资产管理业务的是( ).  A 单一资产管理 B 专项资产管理 C 定向资产管理 D 集合资产管理  

32、60; 正确答案是：A 58. 证券公司自营业务的特点之一是( )  A 业务对象的广泛性 B 证券经纪商的中介性 C 客户指令的权威性 D 诀策的自主性    正确答案是：D 59. 关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是( ).  A 每百元资金的年收益率进行报价 B 债券回购交易资金的月收益率进行报价 C 每百元债券回购价格报价 D 每千元债券回购价格报价 

33、   正确答案是：A 60. 在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务  A 客户买卖股票的原因和依据 B 客户股东账户中的库存证券种类 C 客户股东账户中的库存证券数量 D 客户资金账户中的资金余额    正确答案是：A 多项选择题部分 (共40题 每题2分 共80分) 1. 投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括( ).  A 了解身份、财产与收入状况、风险偏好 B 按规定缴存交易

34、结算资金 C 如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 D 接受交易结果，并履行交割清算义务    正确答案是：BCD 2. 证券自营业务禁止的行为包括( ).  A 假借他人名义或一个人名义进行自营业务 B 将代理业务与自营业务混合操作 C 将自营业务账户借给他人使用 D 违反规定委托他人代为买卖证券    正确答案是：ABCD 3. 连续交易机制的特点包括( ).  A

35、0;指令执行和结算的成本相对比较低 B 批量指令可以提供价格的稳定性 C 市场为投资者提供了交易的即时性 D 交易过程可以提供更多的市场价格信息    正确答案是：CD 4. 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( ).  A 股票交易的报价为每股价格 B 债券现券买卖为每百元面值债券的价格 C 股的最小变动单位为0.01元人民币 D 基金的最小变动单位为0.005元人民币  

36、60; 正确答案是：ABC 5. 在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括( )。  A 股份编码和名称 B 转让价格和数量 C 上一转让日价格和数量 D 虚拟匹配量    正确答案是：ABC 6. 关于场外交易市场，以下说法正确的有( ).  A 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式 B 场外交易市场只发生于投资者与投资者之间 C 又称店头市场 D 柜台市场曾经是场外

37、交易市场的主要形式    正确答案是：ACD 7. 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )  A 交易主体限于A、D账户 B 买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易 C 申报单位为1000手或其整数倍 D 融券方申报“卖出”    正确答案是：BCD 8. 证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示内容包括( )  A 书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势错误

38、判断、因不能及时补交担保物而被强制平仓可能导致的投资损失风险 B 指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款 C 告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来的法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证和交易密码 D 记录和分析客户持仓品种以及交易情况，根据客户的交易清况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度    正确答案是：ABC 9. 境内自然人委托他人代办开户，应该提供以下文件( ).  A 代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书 B&

39、#160;委托人有效身份证明及复印件 C 委托人证券账户卡及复印件 D 代办人有效身份证明文件及复印件    正确答案是：ABCD 10. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。  A 融资专用资金账户 B 融券专用证券账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 信用交易资金交收账户    正确答案是：AC 11. 债券( )的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视

40、同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。  A 到期兑付 B 转换为股票 C 终止上市交易 D 提前赎回    正确答案是：AD 12. 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的( )。  A 股票 B 基金 C 债券 D 其他证券    正确答案是：ABCD 13. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属

41、于代办股份转让主办券商的主办业务的有( )。  A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C 开立非上市股份有限公司股份转让账户 D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息    正确答案是：ABD 14. 个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有( ).  A 证券账户卡及复印件 B 有效身份证明及复印件 C 拟指定存管银行的借

42、记卡 D 签署的证券交易委托代理协议客户交易结算资金第三方存管协议等相关协议、风险揭示书客户须知等必备文件    正确答案是：ABCD 15. 全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施( )  A 客户资金额或证券数额限制 B 保证金或保证券制度 C 交易时间仔民制 D 仓位限制    正确答案是：BD 16. 关于上海证券交易所账户挂失补办，以下说法正确的是( )。  A 股账户补原号的补

43、办费是10元/户 B 股账户补开新户的补办费是50元/户 C 基金账户补原号的补办费是10元/户 D 股账户补原号的补办费是10元/户    正确答案是：ACD 17. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )  A 侵占客户国债兑付金 B 向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识 C 为客户提供咨询服务 D 拐吕用客户交易结算资金    正确答案是：AD 18. 根

44、据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是( ).  A 债券实行次交易日起回转交易 B 权证实行当日回转交易 C 股实行次交易日起回转交易 D 股实行当日回转交易    正确答案是：BC 19. 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( ).  A 双方均不履约，保证金退还双方 B 融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方 C 融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金

45、归风险基金 D 双方均履约，保证金归风险基金    正确答案是：AD 20. 营业部对证券账户的管理包括( )  A 证券账户的开立 B 证券账户挂失与补办 C 证券账户卡的集中保管 D 证券账户注册资料查询和变更    正确答案是：ABD 21. 关于回转交易，下列说法正确的有( )。  A 我国日股曾实行过T3回转交易制度 B 目前在我国的证券交易品种中，债券可以进行回转交

46、易 C 回转交易是指投资者买入证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易 D 投资者进行回转交易时，可以将当日买进的证券当日全部或部分卖出    正确答案是：BC 22. 下列新股发行方式中，不属于网上发行的有( )。  A 全额预缴、比例配售 B 网上定价市值配售 C 认购证发行方式 D 与储蓄存款挂钩方式    正确答案是：ACD 23. 关于上海证券交易所上市股票的配股，下列说法正确的有( )

47、.  A 证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量 B 配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证 C 由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交 D 在配股缴款过程中，由证券公司向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用  

48、  正确答案是：ABC 24. 按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是( ).  A 每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统 B 在配股权证缴款期结束后，由结算公司1各配股缴款集中划付给上市公司 C 在配股缴款过程中，证券公司只能向客户收取佣金，不得收取过户费 D 配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证    正确答案是：AD 25. 在证券经纪关系中，客户是

49、( )。  A 中间人 B 委托人 C 受托人 D 投资者    正确答案是：BD 26. 关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是( )。  A 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撒销 B 当日行权取得的标的证券当日可以卖出 C 当日买进的权证当日可以行权 D 权证交易不实行价格涨跌幅限制    正确答案是：AC 27. 下列有关开盘价和收盘价的表述中，

50、正确的有( ).  A 开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格 B 开盘价通过集合竟价产生 C 在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同 D 不能产生开盘价的以集合竟价的方式产生    正确答案是：AB 28. 按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税  A 股 B 股 C 国债 D 基金    正确答案是：AB 29. 关于我国证

51、券交易所的权证行权，以下选项正确的有( ).  A 深幼l证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 B 权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人通过证券交易所的交易系统申报 C 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金 D 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量的价款，并获得标的证券    正确答案是：ACD 30. 专项资产管理业务的特点有( )。 

52、0;A 集合性 B 综合性 C 投资范围有限定性和非限定性之分 D 特定性    正确答案是：BD 31. 关于权证的行权下列做法正确的是( )。  A 当日行权申报指令当日有效，当日可以撒销 B 当日买进的权证，当日可以行权 C 当日买进的权证，下一交易日可以行权 D 当日行权取得的标的证券，当日不得卖出    正确答案是：ABD 32. 在证券交易结算流程的结算参

53、与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有( )。  A 交易数据接收 B 根据收到的清算结果，组织证券或资金以备交收 C 结算参与人净应付款项的，应当及时检查自身资金交收账户的资金是否足额 D 清算    正确答案是：BC 33. 投资咨询服务中需要防止的行为有( )。  A 向投资介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 B 主观臆断，对行情发表肯定性意见 C 直接指导投资者买卖证券 D

54、0;介绍网上交易、自助交易的使用方法    正确答案是：BC 34. 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( ).  A 计价单位为每百元资金到期年收益 B 计价单位为张 C 上交所质押式回购交易最小变动为0.005元或其整数倍 D 深交所质押式回购交易最小变动为0.01元或其整数倍    正确答案是：ACD 35. 下列关于证券自营业务诀策自主性的描述中，正确的是( )。  A 选择交易方式的自主性，

55、即证券公司自主诀定是在柜台买卖还是在交易所买卖 B 信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资诀策 C 业务行为的自主性，即证券公司自主诀定是否开展自营业务 D 交易行为的自主性，即证券公司自主诀定是否买入或卖出某种证券    正确答案是：AD 36. 证券公司营销渠道主要分为( )。  A 直接营销 B 差异性营销 C 集中性营销 D 间接营销    正确

56、答案是：AD 37. 以下关于上海证券交易所日股交易费用说法正确的是( )  A 佣金起点为10美元 B 个人开户费为19美元 C 机构开户费为85美元 D 交易结算费为成交金额的0.05%    正确答案是：BCD 38. 目标市场选择策略可以分为( )。  A 无差异市场营销策略 B 集中性市场营销策略 C 差异性市场营销策略 D 分散性市场营销策略   

57、0;正确答案是：ABC 39. 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竟价阶段有效申报价格范围的是( ).  A 基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70% B 股票交易申报价不低于前收盘价的50% C 股票交易申报价格不高于前收盘价的900% D 基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%    正确答案是：ABCD 40. 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期:( )  A T+1 B T+2 

58、C 会计日 D T+3    正确答案是：AD 是非题部分 (共60题 每题1分 共60分) 1. 交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续     正确答案是：否 2. 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续     正确答案是：是 3. 深圳证券交易所对增发上市的股票实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行  

59、60;  正确答案是：是 4. 申购冻结资金产生的利息收入由证券公司按相关规定办理划转事宜。     正确答案是：否 5. 在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%时，交易所可对其实施临时停牌至14:57.     正确答案是：否 6. 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和烟台住房储蓄银行     正确答案是：否 7. 目前，我国印花税是由证券交易的买方

60、单方交付的     正确答案是：否 8. 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。     正确答案是：是 9. 凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度     正确答案是：是 10. 投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。   

61、  正确答案是：否 11. 投资者参与股份转让，其委托指令以集合竟价方式配对成交。     正确答案是：是 12. 我国证券交易所的交易席位可以自由转让。     正确答案是：否 13. 浩算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率     正确答案是：否 14. 基金交易目前不收过户费     正确答案是：是 15. 按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办证券账户必须本人亲自办理，不得委

62、托他人代办。     正确答案是：否 16. 深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。     正确答案是：否 17. 从2002年3月25日开始，我国证券交易所国债交易采用净价交易     正确答案是：是 18. 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。     正确答案是：是 19. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。   &

63、#160; 正确答案是：是 20. 违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险。     正确答案是：否 21. 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理     正确答案是：否 22. 按照我国现行有关交易制度规定，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当不超过50万份     正确答案是：否 23. 证券公司只能接受其全资拥有或者参股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事旧业务。

64、60;   正确答案是：否 24. 结算备付金利息每季度结算一饮，结算日为每季度的最后一个交易日。     正确答案是：否 25. 证券营业部负责人应当至少每2年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。     正确答案是：否 26. 上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种     正确答案是：是 27. 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，主办券商应通过专用通道，按接

65、受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报     正确答案是：是 28. 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是:具有从事网上证券委托业务资格。     正确答案是：是 29. 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证监会推荐挂牌     正确答案是：否 30. 沪、深两地交易所对证券质押式回购交易最小报价变动单位的规定是相同的。     正确答案是：否 31. 中小企业板上市公司因受到深圳证券交易所的公开谴责而被实行退市风险警示的，在其后12个月内再饮受到深圳证券交易所公开谴责将被终止上市。     正确答案是：否 32. 目前，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。     正确答案是：否 33. 证券投资者通过网上委托进行交易时，投资者是按照提示输入密码后进入网上委托系统并可查询相关信息，投资者应对其