融资顾问协议书

1、融资顾问协议书融资顾问协议书1 鉴于甲方实际资金需要，就托付乙方作为融资顾问事宜，经双方友好协商，达成如下融资顾问协议： 第一条 合作事项： 甲方托付乙方担当全程融资顾问，开展全程融资。 其次条 甲方对项目融资的意向要求和承诺： 1、融资额度： 万元（以银行最终审定的数据为准，甲方若与银行达成合作，则视为乙方融资胜利）。 2、融资期限： 年（以银行最终审定的数据为准，甲方若与银行达成合作，则视为乙方融资胜利）。 3、甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押。 4、甲方应按时向乙方供应如下融资所需资料： （1）融资顾问授权托付书；（2）借款人借款申请书；（3）抵押物权证

2、；（4）结婚证复印件（借款人为个人并且已婚）；（5）借款人收入证明； 依据不同银行的详细要求，甲方所供应的资料，不限于上述内容。 第三条 乙方的权利与义务 1、乙方有权在商定范围内自主与银行等金融机构沟通融资事宜； 2、乙方有权按双方协议商定收取顾问服务酬劳； 3、乙方的主要工作： （1）成立专项融资小组，以全程负责融资； （2）细心选择切合的出资人； （3）与银行等出资人进行沟通； （4）组织出资人考察甲方资信； （5）帮助甲方与银行等的谈判； （6）帮助甲方支配签约； （7）帮助资金到位。 第四条 甲方的权利与义务 1、甲方有权获得按协议商定的相应高质量服务； 2、甲方应按要求预备相关资料

3、； 3、甲方应协作乙方与银行等金融机构的谈判，不得无故推迟或拒绝； 4、甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。 第五条 协议期限 自双方签订融资顾问协议之日起后至2个月，到期后，协议自动解除。 第六条 费用支付 1、若融资胜利，甲方向乙方支付相等于融资金额2.5，作为乙方的融资顾问服务费，甲方应在每一笔资金到位当日内支付融资顾问服务佣金。 2、融资不胜利不收费（有关评估报告及公证费用由甲方担当）。 3、融资胜利后，若甲方不按本协议商定支付相关款项，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之八支付罚金。若逾期十五天，仍未支付顾问服务费，甲方应向乙方支付相当于融资顾问费用的2倍作为违约罚

4、金。 第七条 双方承诺 1、乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为甲方供应优质的服务； 2、甲方为所供应的一切资料负责，并保证其真实性、完整性和合法性； 3、甲方不应要求乙方做出有违强国家和行业法律、法规的事情。 第八条 合同争议的解决方式： 本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决；协商不成，可申请仲裁，或挺直向法院起诉。 第九条 本合同一式两份，由双方签字生效。 第十条 本协议自双方签字盖章程之日起生效。 第十一条 协议终止 （1）根据本协议规定终止的状况。 （2）假如甲方擅自私下与乙方推举的银行等金融机构签署合作协议，将视乙方融资顾问胜利，甲方就必需按本协议商定支付完全额度的佣金

5、给乙方。 甲方（章）： 乙方（章）： （签字）： 法定代表人或授权人： 联系人： 联系方式 联系方式： 联系方式： 签约时间： 年 月 日 融资顾问协议书2 文件号： 甲方： 地址： 乙方：*创业投资有限公司 地址：*国际大厦1007室 甲乙双方经过公平友好协商，就甲方聘请乙方担当甲方的私募融资财务顾问事宜，全都达成如下协议： 一、服务范围 在甲方私募融资过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方供应的财务顾问服务范围如下： 1、对甲方进行尽职调查。 2、依据甲方企业状况对项目进行重新定位并进行论证。 3、帮助公司编制商业方案书、盈利猜测和管理层分析。 4、为甲方设计私募方案并编制私募融资方

6、案书（包括融资定价、融资方式、资金用途支配等）。 5、向潜在的投资人披露融资信息。 6、为甲方查找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认。 7、帮助甲方完成投资意向书的条款分析，并与投资人签订投资意向书。 8、帮助甲方完成投资人的尽职调查工作。 9、帮助甲方通过投资者对公司财务状况、盈利猜测的复核或审计工作。 10、帮助甲方与投资者进行商业谈判，保障公司老股东的利益。 11、帮助甲方和第三方机构完成最终的投资协议条款分析、签署最终的投资协议，相关的资金操作支配。 12、乙方可对甲方挺直投资。 二、双方的义务 （一）甲方的义务 1、甲方应依据乙方的要求，准时和完整地向乙方供应公司有关状况和资

7、料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。 2、私募融资过程中，甲方应亲密与乙方协作并指定专人负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。 3、甲方应严格根据协议条款准时向乙方支付费用。 4、甲方应对乙方供应的方案和材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方担当因泄密所造成损失的赔偿责任。 （二） 乙方的义务 1、乙方应根据本协议条款完成甲方托付的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议商定的范围内为甲方供应准时、勤勉尽责的专业服务。 2、乙方应准时将私募融资的进展状况通告甲方，并依据甲方的要求和市场的改变准时对项目的实施方案进行调整。 3、乙方成立专业

8、项目小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机构的日常工作协调与协作。 4、 企业员工工资制度(最新精编)(27个doc 4个ppt)乙方应对甲方供应的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。乙方担当因泄密给对方造成损失的赔偿责任。 三、 如何打造高绩效团队建设(11个ppt 3个doc)费用 （一） 财务顾问费用 作为乙方向甲方供应专业融资服务的对价，甲方在私募融资到位后的5个工作日内向乙方支付私募融资资金总额5%的财务顾问费用。该融资总额包括现金、技术、资产、设备及其他资源等，上述费用应按乙方的要求以股权或现金的方式支付。假如私募融

9、资资金分期到位，甲方应在每期私募融资资金到位后的5个工作日内支付乙方相应比例的财务顾问费用。 （二）特殊说明 1、上述财务顾问费用不包括甲方私募融资过程中需要聘请的.会计师、律师、资产评估师等中介机构的任何费用，乙方由于工作需要而发生的差旅费、住宿费、通讯费等费用经甲方确认后报销。 2、除非乙方特殊通知，全部款项应汇到乙方如下指定账户： 开户银行：中国民生银行北京朝阳门支行 账户名称：高能天汇创业投资有限公司 账 号：0118014170014423 四、特殊商定 1、因甲方私募融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生改变不影响甲方的付款义务。 2、双方全都同意，除根据本协议的

10、商定外，甲方不得以任何形式聘用或用法乙方现有或离职员工，如甲方违反本商定，仍须依本协议向乙方支付全部费用。 3、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方挺直或间接介绍的意向投资人或该意向投资人转介绍的其它投资人签署协议，如甲方违反本商定，仍须按本协议商定支付乙方全部费用。上述商定同样适用于将来两年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或托付人与乙方介绍的投资人或该投资人转介绍的其它投资人的全部合作。 4、在乙方为甲方供应融资顾问服务的过程中，甲方与其自行查找的投资人达成合作，甲方仍须按协议商定支付乙方全部费用。 五、违约责任 双方应严格根据本协议的商定履行各自所应担当的义务，假如甲方延期支付费用，甲

11、方须根据全部顾问费用的0.08每日向乙方额外支付滞纳金。除法律规定的可以解除合同的情形外，任何一方不得终止本协议，否则违约方须按本协议顾问费用总额的20%支付违约金。 六、其他条款 1、本协议自双方签字盖章之日起生效，至乙方关心甲方完成私募融资后终止。 2、如对本协议有任何争议，双方同意首先友好协商解决，协商未果，任何一方均可以向北京市仲裁委员会提请仲裁。本协议适用中华人民共和国法律。 3、本协议正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议未尽事宜或履行中的修改，由双方协商全都后另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。 （以下无正文） 甲方： 法人代表（签字）： 签订日期：

12、 乙方：*投资有限公司 法人代表（签字）： 签订日期： 融资顾问协议书3 甲方： 地址： 法定代表人： 乙方： 地址： 法定代表人： 甲乙双方在公平自愿、老实守信、互惠互利、长期合作的原则基础上，经友好协商，就甲方聘请乙方担当甲方的融资财务顾问事宜，达成如下协议： 第一条 顾问事项 因甲方的融资需求，及乙方在财务及融资方面的专业优势和资源优势，甲方同意聘请乙方担当甲方的融资财务顾问，并就融资洽谈事宜给乙方指定人员出具授权托付书，乙方同意为甲方供应融资财务顾问服务。 其次条 双方的权利与义务 1、甲方权利与义务 （1）甲方应依据乙方的要求，准时和完整地向乙方供应公司有关状况和资料，并且保证该资料

13、的真实性、完整性和合法性； （2）甲方应严格根据协议商定向乙方支付费用； （3）甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必需与乙方就不同的投资者分别签订投资方确认函（见附件）。 2、乙方权利与义务 （1）乙方有权对甲方进行尽职调查； （2）乙方有权向潜在的投资者披露融资信息； （3）乙方为甲方查找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认； （4）乙方帮助甲方与投资者进行商业谈判。 第三条 费用的支付 1、在本协议签订后，甲方每次向乙方提出融资财务顾问需求时，应向乙方支付该笔融资总额的2%，作为乙方供应融资财务顾问服务的前期费用。 2、在本协议签订后，乙方为甲方引见介绍的金融机构、投资人等

14、所达成的任何融资协议和取得的相关融资均视为乙方的融资胜利。 3、融资胜利后，甲方应向乙方支付每笔融资金额的8%，作为乙方的融资顾问费。甲方应在每一笔资金到位当日内支付融资顾问费。 4、融资胜利后，甲方不按协议商定支付融资顾问费的，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之十支付罚金。若逾期十五天，仍未支付融资顾问费，甲方应向乙方支付融资顾问费的两倍作为违约罚金。 第四条 特殊商定 1、因甲方融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生改变不影响甲方的付款义务。 2、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方挺直或间接介绍的投资者（包括该投资者的分支或关联机构）洽谈交易而不支付

15、融资顾问费给乙方。如甲方违反本商定，仍须按本协议商定支付乙方全部融资顾问费。上述商定同样适用于将来五年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或托付人与乙方介绍的投资者（包括该投资者的分支或关联机构）的全部合作。 3、甲方在与乙方引荐的金融机构、投资人等签订任何融资协议和取得的相关融资后，无论因何种缘由导致融资协议不能履行的，乙方已收取的费用不再退还。 4、本协议并不构成乙方对甲方的任何承诺。 第六条 其他条款 1、本协议的有效期限自 年 月 日起至 年 月 日止。 2、本协议自双方签字盖章之日起生效。 3、因履行本协议发生争议的，双方同意由郑州仲裁委员会仲裁。 4、本协议一式两份，双方各执一份，具有

16、同等法律效力。 甲方： 乙方： 法定代表人（签字）： 法定代表人（签字）： 年 月 日 年 月 日 融资顾问协议书4 (编号：_) 甲方(聘任方)： 法定代表人： 注册地址： 乙方(受聘方)： 身份证号： 证件地址： 甲乙双方经友好协商，就甲方聘请乙方担当改制重组及私募股权融资的资本运作财务顾问事宜，达成如下协议： 第一条总则 1.1甲乙双方在履行本合同过程中均须以中华人民共和国的法律法规为依据，任何一方均无权要求另一方从事法律法规所禁止的行为; 1.2甲乙双方应秉持公平互利、老实信用的基本原则，忠实履行各自的义务，不得实行欺诈胁迫、恶意串通第三方以及其他非法手段来损害对方的利益或者为己方牟取

17、不正值利益; 1.3甲方应尽力支持、信任乙方的工作。乙方应以正值、合理谨慎的方式来处理受聘业务，尽力维护甲方的商业利益，并保证财务顾问看法合乎法律法规、商业惯例。 1.4乙方在其服务过程中以口头或者书面形式向甲方供应的全部询问、建议、策划看法等，均不构成对甲方的实质性约束，是否采纳由甲方自行打算，乙方亦不对甲方据此行事所产生的法律后果担当任何责任。 其次条财务顾问内容 甲方聘请乙方担当甲方改制重组及私募股权融资的财务顾问，主要包括以下内容： 2.1财务顾问尽职调查; 2.2帮助甲方制定合理的改制重组方案; 2.3帮助甲方协调各中介机构的工作; 2.4供应公司价值分析报告，对公司全面估值; 2.

18、5帮助甲方制作私募股权融资商业方案书; 2.6帮助甲方查找潜在投资人并进行初步评估; 2.7帮助甲方对候选投资人进行尽职调查; 2.8帮助甲方与候选投资人进行谈判，达成交易; 2.9甲方要求乙方帮助的其他工作事项。 第三条财务顾问费及支付方式 3.1财务顾问费用包括但不限于企业调查费、方案费、询问费、交通费、人工成本。 3.2乙方向甲方收取的财务顾问费用分为两部分： 3.2.1改制重组费：改制重组胜利的收取人民币_万元(大写：_); 3.2.2私募股权融资费：融资胜利的，按乙方推举的投资人实际到账款项的3%提取;其中，该私募融资费用包括由其它中介帮助取得融资的费用。 3.3甲方应根据下列方式向

19、乙方支付顾问费用： 3.3.1协议签署后，乙方正式进场工作之日起5个工作日内预付改制重组费_元; 3.3.2乙方完成公司改制报批材料的制作并报相关部门之日起5个工作日内支付改制重组费_元; 3.3.3有关报批材料获得相关部门的批复并获得甲方股东大会批准后5个工作日内支付改制重组费_元; 3.3.4私募股权融资费用在投资人投资款项支付至甲方账户后的5个工作日内支付实际到账款项的3%。 3.4甲方应根据下列银行账户向乙方支付财务顾问费用： 户名：_ 账号：_ 开户行：_ 第四条甲方的权利和义务 4.1有权要求乙方准时完成本合同其次条所述各项工作; 4.2应向乙方准时如实地供应乙方从事财务顾问工作所

20、必需的相关资料，并对所供应资料的真实性、精准性、完整性负责; 4.3应为乙方供应履行本合同所必需的办公场地、设备等工作便利; 4.4对乙方出具的财务顾问报告(如有)，承诺只用于乙方所事先同意的用途，未经乙方同意不应用法于其他用途; 4.5应根据本合同的商定向乙方支付财务顾问费用; 4.6有权向乙方委派的工作人员提出工作建议，确保工作质量及进度，若乙方工作人员未按甲方要求准时整改的，甲方有权单方面解除合同且不予支付任何费用，乙方已收取费用应予以退还。 第五条乙方的权利和义务 5.1有权根据本合同的商定收取财务顾问费用; 5.2有权要求甲方供应从事财务顾问工作所必需的相关资料和办公场地、设备等工作

21、便利; 5.3指派下列人员组成工作小组：_、_、_。乙方委派的人员发生变动时，应征得甲方同意，并将变动后.书面通知甲方，接替人员应具备与前任相当的专业技能并承诺完全接受前任工作; 5.4应确保项目人员达到履行其职责所需的专业胜任力量，以应有的职业谨慎和勤勉尽责的看法执行财务顾问业务; 5.5严格依甲方的授权履行财务顾问职责，不得进行超越甲方的授权范围或任何有损甲方利益的行为; 5.6本协议签署后_日内向甲方提交改制重组方案及私募股权融资方案(详见附件)，并经甲方同意; 5.7对甲方供应的保密资料负有保密义务。 第六条合同的变更与解除 6.1除本合同另有商定外，本合同未经双方书面同意，任何一方不

22、得予以单方面变更和解除。 6.2假如本合同任何条款因与国家新颁布的法律法规不符而无效，不影响本合同其他条款的效力;在出现这种状况时，双方应马上协商，谈判修改该条款。 6.3假如因地震、火山爆发、台风、水灾、风灾等自然灾难、战斗、罢工等一方或双方当事人不能预见、不能避开并不能克服的不行抗力因素，导致本合同无法履行，任何一方均可解除本合同，双方互不担当违约责任。但受到不行抗力影响的一方应准时将大事的发生通知另一方，并实行适当措施防止损失的扩大。在此情形下，除非双方另行商定，甲方无须支付剩余顾问费用，乙方已收取的顾问费用不予退还。 6.4乙方在有充分证据证明甲方供应虚假、严峻误导的财务顾问工作所需要

23、的有关状况和资料时，可以书面提出解除本合同。在此情形下，除非双方另行商定，乙方已收取的顾问费用不予退还。 6.5甲方在有充分证据证明乙方未以谨慎、老实、勤勉尽责的看法供应服务，不遵守职业规章或甲方的建议，可以书面提出解除本合同，并要求乙方退还已支付的顾问费。 第七条保密义务 7.1乙方承诺，乙方对其人员获悉的关于甲方的保密资料担当保密义务。 7.2本合同所指“保密资料”意为乙方人员在聘任期间通过书面材料中披露的或者通过参看场地、装备或设备看到的资料，且该资料不为公众所知悉、能为甲方带来经济利益、具有有用性并经甲方实行了保密措施的资料。 7.3在下述情況下，乙方的保密义务不适用或終止：全部或部分有关资料(1)在透露给乙方时可公开得到或因其他缘由已进入公有领域;(2)非因乙方的行为遗失而在随后为公众所知;(3)在根据本合同供应给乙方之前已为乙方占有的;(4)乙方可在不保密的条件下自除甲方及其关联公司或其各自的有关人员外的来源获得的。 7.4假如国家司法、行政机关依据法律、行政法规的规定要求乙方透露任何保密资料，乙方可仅将须依法透露的有关资料的任何部分透露给上述国家司法、行政机关而无本合同项下任何责任。 第八条违约责任 8.1除本合同商定外，任何一方未经对方同意，不得提前解除本合同，否则该方应向对方支付已支付费用总额40%的违约金。 8.2甲方