尽职调查清单(地产类项目)

1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流尽职调查清单(地产类项目).精品文档.尽职调查清单一、项目基本资料1、有关项目全套政府批文；2、有关项目合同及协议；3、说明诉讼情况及诉讼后的项目土地处置安排；4、说明取得项目土地后是否需要办理哪些政府批准程序，项目办理上述手续的周期及计划安排。二、详细商业计划书应当包括以下内容：（1） 项目简介；（2） 行业及市场分析；（3） 建设规划内容；（4） 项目周期及进度；（5） 投资概算及财务评价；（6） 融资方案及详细资金使用计划；（7） 还款方式及还款来源说明；（8） 提供的风险担保措施，比如股权质押、不动产抵押、第三方担保等。请提供项目公司

2、、收购主体公司、拟担保有限合伙基金GP的实力公司的以下资料。一、公司基本资料1、基本证照（1）营业执照、组织机构代码证、税务登记证；（2）法人身份证；（3）开户许可证；（4）贷款卡号，贷款卡查询委托书；（5）贵公司本行业的批准证书（如有）；2、公司设立及历次变更的协议、股东决议、公司章程，以及历次验资报告（请到工商局打印最新全套备案资料）二、股东资料情况1、当前股权结构图（直到实际控制人）；2、公司每位股东情况描述，如是法人股东，还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、公司章程以及其从事的业务情况介绍；3、请确认和说明股东

3、所持有的公司股份是否设置质押，是否存在被司法冻结，是否存在权属争议等其他限制其转让的情形，是否存在委托持股或代持股等相关情况，如存在，请提供相关的合同、质押登记文件、书面说明等相关材料；4、请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议（如有）；5、其他与公司股东权利或公司的股权有关的任何协议，比如优先购买权协议、表决权协议、股权托管协议等（如有）。三、公司主要资产情况1、土地（1）公司所占用的全部土地的清单及附图（内容包括土地使用权取得方式、各地块的地址、面积、用途及使用年限）；（2）土地使用权证、租赁登记证明、抵押登记证明等；（3）与土地使用权相关的所有批准文件、合同（如土

4、地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等）；（4）土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；对于出租的土地，请提供出租方有权出租的证明；（5）请确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；2、房产（1）公司拥有的全部自有房产清单（不包含租赁房产）；（2）请提供房屋的房屋所有权证；（3）已有建筑物的施工许可证、建设用地规划许可证、建设工程用地许可证等，以及建筑工程竣工相关验收文件，包括但不限于环保验收、消防验收、安全验收等；（4）任何与在建工程相关的文件，包括但不限于任何批准、许可证、证书或协议；（

5、5）公司拥有的全部租赁房产清单，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件）、租金支付凭证等；（6）请确认上述房产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；3、固定资产（1）请提供详细的固定资产清单，包含车辆和机器设备清单；（2）提供与上述固定资产有关的采购合同、付款凭证及发票等；（2）请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；4、应收账款（1）请提供公司应收帐款的明细表；（2）提供与上述应收帐款相关的财务帐薄、合同等。四、财务资料1、公司最近三年的年度审计报告及财务报表(包

6、括资产负债表、损益表、利润分配和亏损弥补方案等)；2、公司最近一期财务报告；3、公司目前正在履行的全部借款明细（包括明细、期限、还款方式等），并提供借款合同（包括与银行/金融机构之间的借款以及与其他各机构或个人之间的借款）以及对应的担保合同，并请提供该等借款和担保合同/协议的文本；4、请就公司以公司信誉和/或资产提供担保（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等）进行情况说明，并提供相应的担保合同、主债务合同、担保登记文件；5、公司收入构成（按主要产品分类）以及毛利率（近三年数据）；6、公司目前主要在建工程情况，包括名称、投资计划、项目周期、开工竣工日期、进展情况等。五、诉讼1、公司是否存在仲裁、诉讼、法律纠纷等情形，如有请提供。与公司有关的未决仲裁和/或民事、刑事、行政诉讼的全部文件，包括受理通知、仲裁申请书/起诉状、答辩状、上诉状、上诉答辩状、仲裁裁决/法院判决等；2、上述所有未决法律诉讼、仲裁项下已提取准备金的证明；3、公司收到的所有异议函，其中提及可能采取仲裁/诉讼措施；4、所有关于公司未决行政复议的文件