反洗钱领导小组成员及职责变更报告

1、关于XXXXX财产保险股份有限公司XXXXX中心支公司2018年度反洗钱领导小组成员及职责变更的报告中国人民银行XXXXX市中心支行：为全面贯彻落实中华人民共和国反洗钱法、金融机构反 洗钱规定、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录 保存管理办法、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 等相关法律法规，进一步规范和完善反洗钱各项工作，有效预防洗 钱活动”根据人民银行相关规定现将2018年度反洗钱领导小组名 单及各部门反洗钱工作职责变更报告如下。一、公司反洗钱工作领导小组名单。组长:XXX （总经理）副组长:XXX （副总经理）组 员：各区县支公司、公司各部室主要负责人组成。综合管理部XX

2、X、财务部XX、销售管理部XXXX.理赔中心XXXXX 个销业务咅BXXX、银保部XXX、XXXXXXXXXXXXXXXXXXX工作领导小组下设工作小组。组长：分管反洗钱工作，全面负责公司反洗钱工作的部署和开 展，指导反洗钱工作小组各项工作的实施和执行。成员:XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXO工作小组办公室设在综合管理部，综合管理部负责工作小组工 作，并协同领导小组、工作小组开展各项反洗钱工作。反洗钱联系人：XXXXXXXXXXXXX Z具体负责与人民银行的工作 联系及公司反洗钱的推动和实施，联系手机:XXXXXXXXXX ,座机：XXXXXXXXXXXXXO二、反洗钱工作领

3、导小组承担以下职责。1统一领导和管理公司反洗钱工作；2研究制定反洗钱工作规划和措施Z并对执行情况进行检查、 监督;3研究反洗钱工作的重大疑难问题，制定解决方案及对策；4 定期或临时召集公司反洗钱领导小组工作会议，就公司反洗钱工作如何有效开展、怎样解决问题等进行讨论决定。对工作小组 拟定的反洗钱工作制度进行审议;5负责指导、组织协调、检直、考核公司所辖支公司及公司各部门反洗钱工作;6 对公司及所辖机构反洗钱牵头部门与人员给予工作支持并评 估成效。7协助人民银行、公安、司法机关等反洗钱组织开展工作;8.落实人民银行、监管部门、总、分公司合规部对反洗钱领导 小组其他工作要求。三、反洗钱工作领导小组办

4、公室。反洗钱工作领导小组办公室设在综合管理部，综合管理部是负 责公司反洗钱工作的牵头部门，负责指导和督促公司各部门及辖内 分支机构反洗钱相关工作的具体落实和推动。公司各部门和全辖机 构应积极配合，保证在监管部门规定的时间内完成各项反洗钱工 作。综合管理部具体承担下列职责：1负责组织公司反洗钱工作相关制度和办法的起草制定,并向 当地人民银行进行报备；2负责反洗钱工作计划和实施方案I并组织实施和协调；3. 负责及时向当地人行、总公司合规部报备分公司反洗钱领导 小组成员变更情况。4. 负责组织对公司内执行反洗钱规童制度等情况的检查、监 督，以及组织反洗钱内部审计工作；5负责组织全司员工反洗钱教育和培

5、训；6负责组织、落实公司各项反洗钱宣传工作；7负责对大额和可疑交易的核实、认定、协查；8.负责各类洗钱案件的登记、统计和分析并协助国家有关部门 对涉嫌洗钱犯罪案件的侦宜；9负责与人民银行联系沟通Z并报告反洗钱工作情况；0根据要求对大额和可疑交易报表数据进行分析Z为完善相关 业务管理流程提出建议;负责及时了解掌握公司内外反洗钱工作动态，并及时向领导 小组汇报;12.负责完成反洗钱工作领导小组交办的其他工作。四、公司各条线管理部门反洗钱工作职责及分工。（-）财务部负责落实、监督财务环节的反洗钱操作，并可根据实际情况制 定财务环节反洗钱工作实施细则,并按照金融机构客户身份识别 和客户身份资料及交易记

6、录保存管理办法对涉及反洗钱工作的相 关资料存档备査。如识别发现大额交易和可疑交易应按照金融机构大额交易和 可疑交易报告管理办法（中国人民银行令2016第3号）要 求，在规定时间、按规定办法上报。（二）销售管理部1负责在承保、退保环节开展反洗钱客户身份识别工作，并按 照金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办 法”做好反洗钱客户信息采集表的收集、整理、归档。2对承保、退保环节涉及的大额交易和可疑交易进行有效地识 别,如识别发现大额交易和可疑交易应按照金融机构大额交易和 可疑交易报告管理办法（中国人民银行令2016第3号）要 求，在规定时间、按规定办法上报；3 负责检奁中介代理环节中

7、涉及反洗钱约走及协议的签订情 况，并督促各机构渠道管理人员对代理业务中收取反洗钱资料的完 整性进行审核。（三）理赔中心负责在理赔环节开展反洗钱客户身份识别工作,及时做好反洗 钱客户信息采集,按照金融机构客户身份识别和客户身份资料及 交易记录保存管理办法，做好反洗钱客户信息采集表的收集、整 理、归档。并对该环节涉及的大额交易和可疑交易进行有效的识 别,如识别发现大额交易和可疑交易应按照金融机构大额交易和 可疑交易报告管理办法（中国人民银行令2016第3号）要 求，在规定时间、按规定办法上报。五、各区县支公司及本部各销售部门反洗钱工作职责。1.认真履行反洗钱法赋予的“尽职调查”义务，按照反洗钱法 要求对达到识别要求的客户,收集、整理客户身份信息采集；2各支公司、公司各部门负责人，负责对本机构、部门监督、 检查、客户身份识别制度的执行与落实；3.负责监督并发现大额交易或可疑交易案件Z并及时向公司反 洗钱联系人报告；4按照中支公司各条线部门要求进行反洗钱工作；5 负责支公司反洗钱工作组织实施和协调；6.负责组织支公司员工反洗钱教育、培训、宣传工作；7各区县支公司负责与当地人民银行联系沟通Z并报告反洗钱 工作情况；8协助当地人民银行、公