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文档简介
1、合作协议书甲方:深圳市康成亨投资有限公司法定代表人:袁亚康联系住址:深圳市福田区福华一路国际商会大厦B座20 楼联系电话方:信诺(天津)投资咨询有限公司法定代表人:杨成义联系地址:北京市朝阳区安立路80号联系电话乙双方遵照公平、自愿、互利、诚实守信的原则,经 友好协商依法就合作设立天津康通汇亨投资管理中心(有限 合伙)合伙企业达成如下协议:第一条、合作项目甲乙双方自愿共同作为普通合伙人合作设立天津康通 汇亨投资管理中心(有限合伙)合伙企业(以下简称本合伙 企业或合伙企业),本合伙企业作为对冲基金的组织载体, 主要通过运用量化对冲交易的策
2、略投资股票市场、期货市 场,实现合伙企业自有资产的增值保值,对冲基金的投资要 素如附件1所示。第二条、出资形式1、前期甲乙双方以现金形式出资,总投资为200万元, 甲方出资200万元,乙方岀资0万元。2、本合伙企业成立后,接纳海通证券股份有限公司推 荐的有限合伙人入伙,合伙企业最终的投资规模由有限合伙 人入伙数量及金额确定。第三条、合伙企业的经营范围及投资范围1、本合伙企业经工商管理部门核准的经营范围为:从 事投资管理(涉及金融、证券等国家专项审批的除外);企 业管理咨询(经纪除外)。以工商登记机关最终核准的经营 范围为准。2、本合伙企业存续期间内在核准的经营范围内从事相 关经营的具体方式仅限
3、于投资于下述投资标的:国内依法公 开发行上市的股票、权证、基金、各种固定收益产品、股指 期货、融资融券、正回购、债券报价回购以及法律法规允许 基金投资的其他金融工具。其中,股票投资范围为国内依法 公开发行的、具有良好流动性的A股(包括二级市场买卖以 及大宗交易);股指期货投资范围是在中国金融期货交易所 挂牌交易的股指期货合约;基金投资范围包括交易所上市的 封闭式证券投资基金和LOF. ETF基金以及可申购、赎回的 开放式证券投资基金;固定收益产品包括新债申购、国债、 金融债、企业债(含可转债)、公司债、可分离交易债券、 可交换债券、短期融资券、央行票据等。第四条、责任和权利1、甲方全面负责合伙
4、企业资金的投资管理事务,由其 直接行使或通过其委派的代表行使。2、乙方全面负责合伙企业的日常经营事务并对甲方的 投资管理情况进行监督,由其直接行使或通过其委派的代表 行使,日常经营事务包括但不限于合伙企业注册设立、工商 变更、税务处理、资产估值、办理合伙企业资产托管、合伙 企业资金划转等等。3、甲乙双方具有任何时候了解合伙企业运营状况,财 务状况的权利。4、因甲方违反协议约定给合伙企业造成的损失由甲方 承担,因乙方违反协议约定造成的损失由乙方承担。第五条、利益分配1、合伙企业成立并接纳新的有限合伙人入伙后,甲方 按照合伙企业资产净值的0.7%收取管理费,乙方按照合伙 企业资产净值的0.3%收取
5、管理费。2、若合伙企业资产净值高于合伙企业初始成立规模, 甲方还可提取资产超岀初始规模部分的30%作为业绩报酬。第六条、本协议效力本协议只在本合伙企业工商注册登记期间适用,合伙企 业工商注册登记完成后,甲乙双方及新入伙的有限合伙人共 同签署新的合伙协议、经营协议,本协议自动废止。第七条、违约责任本合作协议期间,甲乙双方(含增加的入伙人)应诚实 守信、友好合作,共同处理合作期间的问题,努力提高经营 业绩,严格按照本协议履行各自义务;任何一方严重损害对 方合法利益,给对方造成损失的,应向对方赔偿。第八条、其他事宜本协议未尽事宜,甲乙双方可以补充规定,补充协议与 本协议有同等效力。第九条、协议生效1
6、、本协议自甲乙双方共同签字或盖章之日生效,即具 有合同约束力。2、本协议一式二份,甲乙各执有一份,每份具有同等 法律效力。甲方签字(或盖章):乙方签字(或盖章人年 月曰年 月 日产品名称天津康通汇亨投资管理中心(有限合伙)(康成亨风险缓冲alpha策略对冲基金运作形式双GP合伙制普通合伙人A深圳帀康成亨投资有限公司,执行幷担任基佥的珪金投资管理人.左要负责堪 金投资營理事务普通合伙人信诺(天津)投资咨询有限公司,执行并担任基金的慕金运营商.负责基金HB常运营及对普通合伙人的投资管理事项进行监督保管人待定证券经纪商海通IiE券期货经纪商海通期货产品规模募集目标规模为人民币1亿元风险缓冲基金投资管
7、理人按照占募集总规模10t作为星金女全垫优先承担本基金单位净值下跌风险。预警与止损基金预警线:基金单位净值0.95元基金止损线:基金单位净值0.92元投资目标在追求稳定收益和风险有效控制的基础I二.本基金通过优化的现货组合与匹配 的股指期货空头头寸,构建市场中性投资组合,对冲系统性风险,利用量化策 略的超额收益有效性实现资产中长期的稳健増值。投资范围本产品将主要投资于国内依法公开发行上市的股票、权证、基金、信托计划、 各种固定收益产品、股指期货、融资融券、正回购、债券报价回购以及法律法 规允许基金投资的其他金融工具。其中,股票投资范围为国内依法公开发行的、 具有良好漩动性的A股(包括二级市场买
8、卖以及大宗交易:股抬期货投资范IHl 是在中国金融期货交易所挂牌交易的股指期货合约;基金投资范围包括交易所 上巾的封闭式证券投资基金和LOF、ErrF基佥以及可申购、赎I诃的丿放式证券投 资基金;固定收益产品包扌舌新债申购、国债、金融债、企业债(含可转债)、公 司债、可分离交易债券、可交换债券、短期融资券、央行票据等。认购起点200万开放日基金封闭期i年,1年后每季度最后一个月第三周周五日为开放日。2、基金封闭期赎回的,赎回费3%:満封闭期赎回的,不收赎回费。资产配置比例权益类:包括股指期货、股票、基金、信托计划等,权益类资产方值占产品资产挣值比例为0 - 95%:固定收益类!包括债券(含债养回购),囿定收益类资产市值占产品资产净值比 例为O- 95%“现金类管理TH:包皓到期日在一年期以内(含-年期)的政府债券、期限柱7 天以内(含7天)的债券逆回购、货币市场基金、眼行存款和现金等,占本基金挣 值的比例在5%以上。计划费用1. 投资管理费:
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