《证券投资分析》课程教学大纲

1、证券投资分析课程教学大纲课程名称：证券投资分析 Securities Investment Analysis课程编码：6361F013 学分：2 总学时：36说 明【课程简介】证券投资分析是一门综合性、应用型、交叉性的独立学科。不仅是金融学专业的核心课程，也可作为其他经济、管理类专业的选修课。课程主要介绍有关证券投资的基础知识和原理，具体包括股票、债券、基金等概念和证券投资功能、上市公司条件和情况分析、证券投资的基本面分析、证券投资收益与风险的确定原理、投资决策基础、投资组合资产的选择等，培养学生具有初步的投资意识和缜密的投资分析能力，提高学生综合运用所学知识分析和解决实际问题的能力及自学能力

2、，使学生具有较高的学习专业理论的素质。【课程性质】专业方向课程【适用专业】会计学专业【教学目标】通过该门课程的学习，使学生了解证券投资的基本知识，掌握证券市场及其运行规则，熟悉证券投资的规则、流程与术语，对证券投资行情的初步解读能力，能运用基本分析及技术分析手段指导投资行为。【先修课程要求】本课程要求学生先修金融学、会计学等课程。【能力培养要求】学完本课程，学生能自由阅读现代媒体关于证券市场的分析文章，并能理解专业公司的研究报告，对证券市场和上市公司等证券发行机构的公开信息能发表独立见解。【学习总量】总学时36学时，其中理论36学时。学生自主学习10学时，另行安排。【教学方法与环境要求】教学方

3、法：本课程的教学方法包括教师面授、学生自学、多媒体教学、案例教学、启发式教学、探究式教学、翻转课堂等。教学时会借助多媒体，同时教学注意塑造应用型学习的目标或情境。环境要求：多媒体教学。【学时分配】序号内 容学 时 安 排小计理论课时实验课时实践课时习题课时1证券投资的对象222证券投资的场所223证券投资的价格表现444证券市场制度445证券投资规则与流程446证券投资行情表解读与术语667证券投资基本分析668证券投资技术分析88总 计3636【教材与主要参考书】教 材：现代证券投资学，李国义，中国金融出版社，2009年4月，第3版参考书：【1】证券投资学，邢天才，东北财经大学出版社，201

4、0年8月，第2版【2】证券投资学，王国霞，东北财经大学出版社，2011年8月，第1版大纲内容第一章证券投资的对象【教学目的和要求】了解：了解证券、投资、证券投资、证券投资学的概念界定，熟悉股票、债券、可转换公司债券、投资基金、其他衍生品的界定、属性、分类等知识，复习各类金融工具的运营特点；理解：理解证券、投资、证券投资、证券投资学的概念，理解股票、债券、可转换公司债券、投资基金、其他衍生品的概念；掌握：掌握证券、证券投资、证券投资学的概念，掌握股票、债券的概念；运用：用本章基本概念解决现实中遇到的问题。【内容提要】第一节证券投资概述一、证券的界定二、投资的界定三、证券投资的界定四、证券投资学的

5、界定五、证券投资准备第二节股票一、股票的界定二、股票的属性三、股票的特征四、股票的分类第三节债券一、债券的界定二、债券的属性三、债券的特征四、债券的分类第四节可转换公司债券第五节证券投资基金【教学重点与难点问题】教学重点：各类金融工具的属性及运作特点。教学难点：权证、股指期货。【自主学习的任务与检查方式】自主学习的任务：以学生兴趣和自身特点为中心，自由选择课前自主预习、课后拓展学习或问题导向讨论与解决问题。以下教师预留思考题仅作为自主学习内容引导：1. 查找资料，分析股票与债券的共同点与区别有哪些？2. 分析股票投资与股指期货投资相比优缺点有哪些？检查方式：通过微信群、QQ群、电子邮件或其它移

6、动技术手段（例如云班教学管理平台）设计问卷调查、课后答疑或讨论、自主学习效果小测试等，在自主学习期间考察和评估学生的自主学习程度和效果。第二章证券投资的场所【教学目的和要求】了解：了解证券市场结构；理解：投资账户种类；开户受理机构；投资者主体资格；掌握：开户流程、挂失、注销、查询；运用：体会开户的流程。【内容提要】第一节证券市场结构与参与者一、证券市场的结构二、证券市场参与者第二节开立证券投资账户一、证券投资账户的种类二、开户受理机构三、开户投资者主体资格四、开户流程五、证券账户的挂失六、证券账户的注销七、证券账户的查询八、非交易过户的处理【教学重点与难点问题】教学重点：开户流程，账户挂失，账

7、户注销，账户查询。教学难点：非交易过户的处理。【自主学习的任务与检查方式】自主学习的任务：以学生兴趣和自身特点为中心，自由选择课前自主预习、课后拓展学习或问题导向讨论与解决问题。以下教师预留思考题仅作为自主学习内容引导：1. 什么是证券投资咨询？申请证券投资咨询从业资格的机构有哪些条件？2. 证券市场的功能有哪些？3. 证券市场的投机行为对于市场有什么意义？检查方式：通过微信群、QQ群、电子邮件或其它移动技术手段（例如云班教学管理平台）设计问卷调查、课后答疑或讨论、自主学习效果小测试等，在自主学习期间考察和评估学生的自主学习程度和效果。第三章证券投资的价格表现【教学目的和要求】了解：证券交易的

8、价格指数，海外主要股价指数；理解：证券交易价格的形成，交易证券的票面价值和发行价格，基金份额资产净值，清算价值和到期价格；掌握：证券的票面价值和发行价格，基金份额资产净值，清算价值和到期价格；运用：用本章知识、概念解释现实中遇到的现象。【内容提要】第一节 单只证券的价值与价格表现形式一、票面价值二、股票账面价值与基金份额资产净值三、理论价值四、清算价值五、发行价格六、流通市场交易价格七、到期价格第二节 证券交易价格的形成一、与证券交易价格形成有关的概念二、证券交易价格的形成第三节 证券交易价格指数一、证券交易价格指数的含义二、编制证券交易价格指数的目的三、证券交易价格指数的分类四、股票交易价格

9、指数的一般计算方法五、我国常用的证券交易价格指数六、海外主要股价指数【教学重点与难点问题】教学重点：价格与价值的关系，股票价格指数的编制与计算教学难点：股票价格指数的编制与计算【自主学习的任务与检查方式】自主学习的任务：以学生兴趣和自身特点为中心，自由选择课前自主预习、课后拓展学习或问题导向讨论与解决问题。以下教师预留思考题仅作为自主学习内容引导：1. 基金资产估值原则是什么？2. 债券发行公开招标定价的方式是怎样的？3. 影响可转换债券交易价格的主要因素有哪些？检查方式：通过微信群、QQ群、电子邮件或其它移动技术手段（例如云班教学管理平台）设计问卷调查、课后答疑或讨论、自主学习效果小测试等，

10、在自主学习期间考察和评估学生的自主学习程度和效果。第四章证券市场制度【教学目的和要求】了解：国际上市公司发行制度，停牌与复牌制度；理解：证券发行的制度， 首次公开发行股票的上市核准制度，新股和可转换公司债券上市核准制度，信息披露原则，规定，定期报告的披露；掌握：证券发行的制度， 首次公开发行股票的上市核准制度，信息披露原则，规定，定期报告的披露；运用：判断并分析公司发行证券是否满足条件。【内容提要】第一节 证券发行核准制度一、首次公开发行股票的发行核准制度二、上市公司证券发行核准制度第二节 证券上市核准制度一、首次公开发行股票的上市核准制度二、上市公司新股和可转换公司债券上市核准制度三、上市公

11、司有限制条件的股份上市交易核准制度第三节 停牌与复牌制度一、股票及其衍生品种的停牌与复牌二、公司债券的停牌与复牌第四节 退市制度一、股票特别处理、暂停上市与终止上市二、可转换公司债券暂停上市、恢复上市与终止上市第五节 信息披露制度一、信息披露的基本原则二、信息披露的一般规定三、上市公司定期报告的披露四、上市公司临时报告的披露【教学重点与难点问题】教学重点：证券上市核准制度。教学难点：信息披露制度。【自主学习的任务与检查方式】自主学习的任务：以学生兴趣和自身特点为中心，自由选择课前自主预习、课后拓展学习或问题导向讨论与解决问题。以下教师预留思考题仅作为自主学习内容引导：1. 上市公司增发股份，除

12、了具备一般条件外，还应该符合哪些规定？2. 上市公司存在哪些情形之一的，不得非公开发行股票？3. 发行人申请债券上市应当符合哪些条件？检查方式：通过微信群、QQ群、电子邮件或其它移动技术手段（例如云班教学管理平台）设计问卷调查、课后答疑或讨论、自主学习效果小测试等，在自主学习期间考察和评估学生的自主学习程度和效果。第五章证券投资规则与流程【教学目的和要求】了解：股票和债券的发行方式；理解：股票与债券的发行方式，新股申购与配股认购的规则与流程，证券交易规则与流程；掌握：新股申购与配股认购的规则与流程，证券交易规则与流程；运用：学会新股申购的流程。【内容提要】第一节 股票与债券的发行方式一、首次公

13、开发行股票的发行方式二、上市公司增发股票与发行可转换公司债券的发行方式三、公司债券的发行方式四、国债的发行方式第二节 新股申购与配股认购的规则与流程一、规范文件二、新股上网申购的基本规定三、新股申购流程四、新股网上发行与网下发行的衔接第三节 证券交易规则与流程一、 文件依据二、 现券交易规则三、 融资融券交易规则与流程四、 证券交易的清算与交收【教学重点与难点问题】教学重点：证券交易的规则与流程。教学难点：证券交易的清算与交收。【自主学习的任务与检查方式】自主学习的任务：以学生兴趣和自身特点为中心，自由选择课前自主预习、课后拓展学习或问题导向讨论与解决问题。以下教师预留思考题仅作为自主学习内容

14、引导：1. 沪深两市的新股申购流程是怎样的？2. 配股规则与流程是怎样的？3. 融资融券交易的规则是怎样的？检查方式：通过微信群、QQ群、电子邮件或其它移动技术手段（例如云班教学管理平台）设计问卷调查、课后答疑或讨论、自主学习效果小测试等，在自主学习期间考察和评估学生的自主学习程度和效果。第六章证券投资行情分析表解读与术语【教学目的和要求】了解：证券代码由来，证券简称，表示证券市场交易者性质的术语；理解：理解证券分析系统中的图形与指标，市场信息性质的术语，投资者账户情况术语，证券价位的术语，交易行为的术语等；掌握：市场信息性质的术语，投资者账户情况术语，证券价位的术语，市场状态或行情走势术语，

15、交易行为的术语，操作技巧的术语等；运用：能听懂股票分析师口中的术语，同时能自己使用一些术语分析股票。【内容提要】第一节 证券市场行情表解读一、证券代码二、证券简称三、证券分析系统中的图形与指标解读第二节 证券投资术语一、表示证券市场交易者性质的术语二、表示市场信息性质的术语三、表示股票品质的术语四、表示投资者账户情况的术语五、表示投资者处境的术语六、表示证券价位的术语七、表示市场状态或者行情走势的术语八、表示一般交易行为的术语九、表示操作技巧的术语十、股指期货市场术语【教学重点与难点问题】教学重点：证券投资的各类术语。教学难点：无【自主学习的任务与检查方式】自主学习的任务：以学生兴趣和自身特点

16、为中心，自由选择课前自主预习、课后拓展学习或问题导向讨论与解决问题。以下教师预留思考题仅作为自主学习内容引导：1. 举例说明证券简称的构成。2. 简述多空双方的力量变化。3. 简述踏空与套牢的情形。检查方式：通过微信群、QQ群、电子邮件或其它移动技术手段（例如云班教学管理平台）设计问卷调查、课后答疑或讨论、自主学习效果小测试等，在自主学习期间考察和评估学生的自主学习程度和效果。第七章证券投资基本分析【教学目的和要求】了解：证券投资分析的分类，目的、特点，宏观经济对证券市场的影响；理解：证券投资分析的基础理论，证券投资行业的划分方法，行业的市场结构分析，行业的生命周期分析；掌握：证券投资行业的划

17、分方法，行业与经济周期的关系分析，上市公司的地位分析、经济区位分析、产品分析、经营能力和研发能力分析等；运用：用本章知识、概念解释现实中遇到的现象。【内容提要】第一节 证券投资基本分析概述一、 证券投资基本分析的理论基础二、 证券投资基本分析分类三、 证券投资基本分析的目的四、 证券投资基本分析的特点第二节 证券投资的宏观经济分析一、宏观经济运行对证券市场的影响分析二、宏观经济政策对证券市场的影响分析第三节 证券投资的行业分析一、行业划分方法二、行业的市场结构分析三、行业的生命周期分析四、行业与经济周期的关系分析五、行业兴衰的影响因素分析第四节 上市公司基本分析一、 上市公司行业地位分析二、

18、上市公司经济区位分析三、 上市公司产品分析四、 上市公司经营管理能力分析五、 上市公司科技开发能力分析六、 公司的成长性分析【教学重点与难点问题】教学重点：证券投资行业分析，上市公司基本分析。教学难点：上市公司经营管理能力分析。【自主学习的任务与检查方式】自主学习的任务：以学生兴趣和自身特点为中心，自由选择课前自主预习、课后拓展学习或问题导向讨论与解决问题。以下教师预留思考题仅作为自主学习内容引导：1. 法定存款准备金率变动对证券市场的影响是怎样的？2. 税率变动与股价变动有怎样的关系？3. 固定资产投资与股价变动有怎样的关系？检查方式：通过微信群、QQ群、电子邮件或其它移动技术手段（例如云班教学管理平台）设计问卷调查、课后答疑或讨论、自主学习效果小测试等，在自主学习期间考察和评估学生的自主学习程度