质量项目检查评分标准

1、表号：FCPM/MD-08-01-2007项目监理机构检查评分标准被查项目机构： 总监: 见证员: 检查要素检 查 内 容评分标准检查情况简述扣分得分一、4.2.3 文件控制程序（4分）监理机构文件管理工作是否按程序要求进行？（3分） 1.文件编号正确、完整；文件编号按工程监理档案资料管理办法FCPM/MD-09-B2.收、发文登记符合要求：不允许有空白、涂改液修改；3.项目受控规范、标准，要有发放编号章，自买规范要到公司进行登记并加盖发放章；4.作废文件是否办理了相应手续，加盖作废及保留资料章；5.文件标识：分类设文件夹，卷面上贴标签，写上条款名号，文件对号入座，分门别类存放；文件标识按工程

2、监理档案资料管理办法FCPM/MD-09-B执行6.文件状态齐全：a未审核或待审；b已审核但待判定的；c已审核确定为合格待发放的；d已审核确定不为合格，需要修改的。以上六项每项不符要求扣0.5分，共3分。公司、事业部下发文件是否及时进行传阅？（1分）（包括通知、技术标准等）1.未及时传阅扣0.52.未填写收文登记簿扣0.5分。二、4.2.4 记录控制程序（5分）资料、规范的借阅、归档是否按规定填写有关表格？(2分) 文件归档填写相关表格FCPM/MD-09-0508等1、资料、规范借阅填写文件、资料借阅申请表；FCPM/QR-4.2.3-08，未填写扣1分；2、文件归档填写归档表共为1分，每缺

3、1项则全部扣除a、项目机构联系单、通知单填写项目监理机构工作联系单/通知单目录FCPM/MD-09-05b、工程报验单填写项目监理机构工程验收签证目录FCPM/MD-09-07c、其它资料存档填写项目监理机构 文件目录FCPM/MD-09-08监理资料修改方法是否正确？(0.5分)监理资料修改未加盖更正章扣0.5分自行设计表式是否编号并报总工程师审批？(0.5分)自行设计表式未报总工程师审批扣0.5分电子版本文件是否有备份？(0.5分)重要文件如规划、细则、评估报告等未储存在软盘、U盘、光盘或已储存但无标识的扣0.5分监理资料是否有专职人员即资料员收集、编目？(1分)监理资料无专人收集、归档扣

4、1分监理资料储存场所是否做到适宜？（防火、防盗、防霉、防蛀、防潮、通风）？(0.5分)档案储存场所适宜得0.5分小计检查人： 检查日期：表号：FCPM/MD-08-01-2007项目监理机构检查评分标准工程名称： 总监: 见证员: 检查要素检 查 内 容评分标准检查情况简述扣分得分三、5.2以顾客为关注焦点（2分）5.2与业主是否经常沟通并有相关记录？（2分）（工程例会、专题会议等）？无相应的会议纪录扣2分四、5.5.3内部沟通（2分）项目监理机构内部是否经常进行沟通？是否建立内部学习制度？（2分）定期进行内部沟通、学习并有会议纪录及签到表得2分，缺一份扣1分沟通标准：每月不少于二次五、6.4

5、工作环境（2分）6.4项目监理机构办公环境是否适宜,上墙资料是否齐全、整洁美观？（2分）上墙资料主要包括：公司营业执照、资质证书、质量目标、方针、项目组织机构图、人员岗位职责、施工形象进度图、总平面图等；项目齐全内容符合要求1.0分，整洁美观得1.0分缺一份扣0.5分，扣完为止六、质量计划编制程序（12分）7.1监理规划内容是否符合要求、审批手续是否齐全、有针对性、内容符合建设监理规范要求？是否有旁站监理方案（详见中华人民共和国建设部房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（施行）？(6分)1.内容不符合监理规范要求扣2分；2.审批手续不齐全扣1分；3.无针对性扣2分；4、无旁站监理内容扣1分；5、无

6、安全专篇扣1分；6、无建筑节能专篇扣2分；监理实施细则内容是否符合要求、审批手续是否齐全、编写是否及时，有针对性，内容符合建设工程监理规范要求？（6分）1.内容不符合监理规范要求扣2分；2.审批手续不齐全扣1分；3.编写不及时扣2分/项；4、无针对性扣2分；七、7.2与顾客有关的过程管理程序（3分）7.2监理合同（0.5分）无工程监理合同复印件扣0.5分.监理中标通知书（0.5分）无中标通知书扣0.5分。工程合同（2分）1、 未收集、登记总包及分包合同扣1分/份；2、 对重大施工变更，监理没有具体审查意见扣1分/项小计检查人： 检查日期：表号：FCPM/MD-08-01-2007项目监理机构检

7、查评分标准工程名称： 总监: 见证员: 检查要素检 查 内 容评分标准检查情况简述扣分得分八、7.5.1/7.5.2建设/设备监理服务过程的控制程序（125分）7.5.11、监理事前控制（40分）a总监理工程师（5分）1、 无注册监理工程师执业证书和执业印章，该项为否决项；2、 无总监任命书扣1分；3、岗位到位率不符合委托监理合同约定，或小于三分之一扣4分；b总监代表（3分）1、无注册监理工程师执业证书或无上海（外省市）监理工程师（专业）证书，该项扣3分；2、 无总监的授权书扣1分；超越总监委托的工作内容行使职权扣2分；c专业监理工程师（5分）1、无注册监理工程师执业证书或无上海（外省市）监理

8、工程师（专业）证书，扣3分/人；2、各施工阶段监理工程师专业不对口扣2分/人；d项目监理机构（2分）1. 无监理机构人员证书复印件扣0.5分；2. 人员调动无记录，无监理人员名单扣0.5分；3. 无监理组织机构图扣0.5分；4、无考勤记录扣0.5分；e监理规划、细则是否有向施工单位交底记录？第一次工地例会是否有会议纪要？（4分）1、 监理规划、细则无向施工单位交底记录扣2分/项；2、无第一次工地例会会议纪要扣2分；在会议纪要中未介绍监理规划的主要内容扣1分；未对施工准备情况提出意见或建议扣1分：f项目监理机构配备的必要的检测工具、规范、标准并登记相应的台账？（1分）1、未配备必要的检测工具、规

9、范本项为否决项；2、未建立相应台帐的扣0.5分/项g是否按规定佩带胸卡、有监理标志的白色安全帽，并做好胸卡发放清单、安全帽发放清单的登记？(1分)1、 未按规定佩带胸卡，无胸卡发放清单扣0.5分；3、 未正确佩带白色安全帽，未做好安全帽发放清单的登记扣0.5分h是否有开工报审？（2分）1、无开工报审表扣1分；2、无施工许可证未采取措施扣1分；3、日记中未记录开工条件审查情况扣1分；4、现场未达到开工条件就签署同意开工意见扣1分/项；i是否审查施工单位质保体系?（5分）1、 施工单位质保体系未报审，该项扣5分；2、 施工单位项目经理部的组织形式、人员配置不符合，监理无审核意见扣2分；对总包的人员

10、资质的核查无记录扣1分；3、 施工单位项目经理部的人员资格证书不符合要求扣2分/人；小计检查人： 检查日期：表号：FCPM/MD-08-01-2007项目监理机构检查评分标准工程名称： 总监: 见证员: 检查要素检 查 内 容评分标准检查情况简述扣分得分7.5.1j对施工单位施工组织设计（方案）的审查是否符合要求？（6分）1、 未对施工单位的施工组织设计（施工方案）进行审核或有违反强制性条文的内容监理未审查发现的，扣6分；2、 施工组织设计（方案）无针对性扣2分； 3、 施工单位未及时编制施工组织设计（方案）监理未采取措施的扣4分；4、 审查意见未在施工组织设计（方案）中完善或补充的扣2分；k

11、项目监理机构是否有对分包单位的施工资质证书、安全生产许可证、营业执照、进沪许可证、施工业绩等材料的核查记录？（6分）1、无施工资质证书、营业执照、无安全生产许可证复印件扣2分/项；2、无管理人员和特种作业人员证书或证书不符合要求、无施工业绩每扣2分/项；3、分包单位未进行资质报审，监理未采取措施的扣2分/项；2、过程控制（82分）a工程进度控制（4分）1、 未审查施工单位编制的进度计划扣2分；未提出监理审查意见扣2分；2、 无进度检查记录扣2分；出现偏差，未要求施工单位采取纠偏措施扣2分；b工程造价控制（4分）4、 未进行工程量计量扣2分；5、 工程量计量与现场已检验合格的实物工程量不符扣2分

12、；6、 审核程序和签署不符合规定扣2分；c对于进入现场建筑材料、构配件、设备的报审是否符合要求？（资料齐全、报审时间是否在材料使用前、进场数量是否有记录并准确填写）、是否实施见证取样制度？材料质保资料是否齐全？(7分)1、 材料报审不及时扣2分/项；2、 材料质保资料必须齐全：材料出厂质量合格证明、出厂检测证明、复试证明、备案证明防伪复印件、生产许可证、交易凭证；每缺1份扣2分；3、 不合格材料监理无措施扣2分；4、 将不合格材料按合格材料签认的扣7分；5、 未经监理同意即使用的材料，项目监理机构未采取措施的，扣7分；d每个项目至少设一名持证见证员（1分）该项为否决项e是否按项目情况建立监理分

13、类台账，台帐内容是否齐全？（5分）1、 按材料种类建立分类台账，每少一类扣1分；2、在台账中应登记备案证明、交易凭证、生产许可证编号，使用部位等，每少一项扣1分；f是否按规定进行平行检测？报告收集是否及时？是否有汇总清单？（2分）按规定进行平行检测、抽样，检测频率按合同规定执行，每少一项扣一分，扣完为止，未分类扣2分；g材料质保资料复印三要素是否齐全？（3分）材料质保资料复印三要素必须齐全：复印人签字、原件存放处、复印日期及加盖复印单位红章；每缺1项扣1分，扣完为止；小计检查人： 检查日期：表号：FCPM/MD-08-01-2007项目监理机构检查评分标准工程名称： 总监: 见证员: 检查要素

14、检 查 内 容评分标准检查情况简述扣分得分7.5.1h是否有对施工单位的计量器具（磅秤、经纬仪、水准仪等）的检查记录？(4分)1、 计量器具未经报审即在工程中使用扣2分/项；2、检定证书已失效未及时重新鉴定的扣2分/项；i是否有对施工单位现场标养室的检查记录？(2分)1、 标养室未经监理检查验收合格即投入使用扣1分；2、 无监理日检查记录扣1分，记录不完整扣1分；j是否对分项工程进行实测实量?(2分)无实测实量记录扣1分/项k隐蔽验收工程手续是否齐全？分部、分项、检验批验收是否及时？未经签字，不得进行下道工序施工，发现问题，签发质量问题通知单，并及时复查闭合(7分)1、隐蔽资料不齐全, 分部、

15、分项、检验批验收内容不齐全、监理验收意见不完整，签字权限不正确，扣7分；2、资料不全扣1分/份；3、 未经签字即进入下道工序施工扣3分/项；4、 发现问题未签发通知单扣3分/项；5、通知单问题未封闭扣1分/项；l测量放线复核资料是否齐全，手续清楚？对施工单位的沉降观测是否进行复核和签认？(3分)1、 未对控制点、临时控制进行复核扣1分；2、 未对报审的测量资料进行独立复核并签认报审资料的扣1分/项；3、 临时控制点无保护措施监理未采取措施的扣1分；m施工周围环境是否处于受控状态？(基坑开挖、市政工程等相关监测报表)(2分)1、 基坑开挖、市政工程业主未聘请有资质的环境监测单位监理无措施扣1分；

16、2、 无相关监测报表扣1分；n是否检查施工单位的防渗漏技术措施及其落实情况，并作相应的监理工作记录？（防渗漏技术措施落实的情况详见上海市住宅建设监理工作督导检查标准(4分)1、 无审查记录扣2分，施工单位未报审扣2分；2、 监理未编制相应监理细则扣2分；3、无相关巡视检查记录扣2分；0.是否审查施工单位建筑节能专项方案，监理是否编制相应的监理实施细则。（5分）1、 无审查记录扣2分，施工单位未报审扣2分；2、 监理未编制相应监理细则扣3分；3、 监理细则内容无针对性扣3分；P巡视旁站记录(9分)有针对项目特点的旁站监理方案，方案内容全面、具体，能指导旁站监理工作。（4分）1、 无旁站监理方案，

17、该项扣4分；2、 内容不符合要求、无针对性扣2分；3、 无旁站项目清单、无控制措施扣2分； 小计检查人： 检查日期：表号：FCPM/MD-08-01-2007项目监理机构检查评分标准工程名称： 总监: 见证员: 检查要素检 查 内 容评分标准检查情况简述扣分得分7.5.1旁站记录是否真实、及时、准确、全面、有数量的应记录数据？(3分)1、 旁站记录内容不符合要求扣3分；2、 未按旁站要求进行旁站记录的扣3分；对旁站记录中提出的问题是否有跟进措施？(2分)1、问题未封闭扣1分/项；2、无整改措施 该项扣2分；q、设计文件(6分)业主提供的施工图纸、设计文件是否有审图章？是否有会审纪要，会审纪要签

18、字盖章齐全？（3分）1、 会审纪要签字盖章不齐全扣1分；2、 监理未提出明确的会审意见扣1分；3、 会审纪要中有未封闭项扣1分；4、 无审图章该项扣3分;设计变更会签手续是否正确？图纸会审内容、设计变更内容是否反映在图纸上？（2分）1、变更会签手续不正确扣1分；2、变更内容未反映在图纸上缺一份扣1分,扣完为止；对业主提供的物品是否经过验证并填写顾客财产台账顾客提供文件/图纸目录顾客财产/不适用记录？对业主约定的保密文件、资料是否登记<保密资料登记表>并定期核查（1分）1、 台帐不齐全扣1分/项,扣完为止；2、 填写不完整扣1分/项,扣完为止；r、项目监理机构文件(12分)监理联系单

19、、监理工程师通知单处理问题是否及时进行跟进封闭？(4分)1、 现场存在问题未下发监理工程师通知单扣2分/项；2、 通知单内容以联系单代替的扣1分/项；3、 问题未及时封闭的扣2分/项；监理日记的填写是否正确，处理问题是否封闭？(4分)1、内容不符合要求扣1分；2、 内容不全扣1分/项；3、 记录问题未及时封闭扣1分/项；4、 总监未及时签认扣1分/天；工程质量评估报告的编写是否符合要求？(4分)1、 未分阶段编写质量评估报告扣2分；2、 内容不符合要求，检验批的评定及数量不符合要求扣2分；3、 编写不及时扣2分/项；3、监理事后控制(3分)项目竣工后是否及时编制监理工作总结及监理业务手册？内容是否符合要求？(2分)1、 未及时编制扣1分/项；2、 内容不符合要求扣1分；项目在监理保修期内，总监是否回访工程项目，并填写工程建设竣工回访记录表？(1分)未填写工程建设竣工回访记录表扣1分；小计检查人： 检查日期：表号：FCPM/MD-08-01