证券交易-第二章证券经纪业务习题答案-

1、Linsd999088545一、单选题(每题2分1、在我国,股票账户可以买卖的对象有_。A 、股票B 、债券C 、基金D 、以上都可以2、从_年起,我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A 、1995 B 、1997 C 、1998 D 、19993、采用市值配售发行方式,认购者可根据本人证券账户中持有的_,按买入股票的委托手续办理申购。A 、股票市值总和B 、股票和证券投资基金市值总和C 、股票和债券市值总和D 、所有证券市值总和4、下列关于申报原则的说法,不正确的是_。A . 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价B . 证券营业部在交易市场买卖证券

2、均须公开申报竞价C . 证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D . 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易 5A 6A 7A 、168A 9A 、B 10、证券登记实行(A 、证券登记申请人申报制B 、证券公司代理制C 、自动申报制D 、申请人自愿原则11、下列关于连续竞价的说法错误的是( A 、能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交 B 、在无撤单的情况下,委托当日有效C 、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价D 、连续竞价期间未成交的买卖申报,自动撤销12、涨跌幅价格的计算公式为

3、( A 、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例 B 、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例 C 、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例 D 、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例13、对于境内居民个人投资B 股,允许使用的资金不包括(A C 14ALinsd999088545 1 A 2A 、 3A 、B 、C 、D 、 开立B 股资金帐户的最低金额为等值1000美元E 、 境内居民个人不得从B 股资金帐户提取外币现钞4、 证券交易所竞价的结果有A 、 全部成交B 、 部分成交C 、 推迟成交D 、 不成交

4、5、在证券经纪关系中,证券经纪商是A 、授权人B 、受托人C 、委托人D 、代理人6、在证券经纪业务中,代理委托关系的建立表现为A 7A 8A 9、可转换债券的转股价格因公司(进行调整A 、送红股B 、增发新股C 、配股D 、降低转股价格10、委托指令的基本要素包括(A 11A 12A C 、坚持为客户负责,但不代替客户进行决策 D 、坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利13、证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时,除提供一般法人机构所需提供的文件外,还需提供(A 、法定代表人授权委托书B 、中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证C 、证券账户自律管理承诺书D 、法定代表人证明书14、目前

5、,中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统,可查询(信息。A 、证券托管席位B 、证券余额C 、证券变更记录D 、新股配售及中签 三、判断题(每题2分对1.基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。错2票的委托手续办理申购。对3错4.深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度,故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。对5、集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。错6、目前,我国B股实行T+0 对7错8错9错10错11错12错13、由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担,证券登记结算公司承担连带责任。错14、境