自主创新与战略性自主创新政策

1、自主创新与战略性自主创新政策    内容摘要：本文在对R&D、创新和自主创新进行比较的基础上，结合战略性贸易政策理论，提出了战略性自主创新政策，并且讨论实施战略性自主创新政策的几个条件。 关键词：R&D，创新，自主创新，战略性贸易政策 战略性贸易政策理论在20世纪90年代曾经对一些国家制定贸易政策和促进经济增长起到了非常大的作用。但是，该理论由于其本身所具有的强烈的保护色彩背离了自由贸易的思想而招致许多的经济学家的反对。GATT和WTO的宗旨之一就是在国际贸易中禁止随意使用出口补贴等壁垒。这样，战略性贸易政策理论所阐述和分析的最优补贴或最

2、优关税等策略在对外贸易中的适用性就受到了挑战。在我国成为WTO成员之后，我们一直采用的关税和补贴政策在对外贸易中的作用也要受到规则的限制。如何在放弃关税和补贴政策的同时采取另外的途径改变我国对外贸易的结构和方式，使我国的对外贸易继续作为“经济增长的引擎”而去发挥更大的作用，是摆在我们面前的又一个紧迫问题。在扩展战略性贸易政策的模型中，Spencer和Brander （1983）、Bagwell和Staiger（1994）、Miyagiwa和Ohno（1996）、Jaerang Lee和Kar-yiu Wong（2005）在各自的文献中都使用到R&D和创新的概念，但是R&D和创新

3、在他们的使用上好像并没有多大的区别。目前，国内目前所探讨的自主创新，学者们也没有把R&D、创新和自主创新等概念进行严格的区分，造成了这些概念在使用上的混淆不清。并且，能否把自主创新引入到战略性贸易政策理论中是一次理论上的尝试。因此，我们想通过分析R&D、创新和自主创新之间的关系，比较它们三者之间的异同，进而结合战略性贸易政策理论提出战略性自主创新政策，对战略性贸易政策进行理论上的拓展，使之为我国对外贸易政策的制定提供一些理论参考。 一、R&D、创新和自主创新 对于创新来说，Schumpeter在20世纪上半叶就给出了明确的定义。然而，综观国内外文献，并没有对R&

4、D给出定义，并且学术界对R&D、创新的概念一直是混淆不清。对具有中国特色的“自主创新”来说，该概念的提出也没有人能够给出一个明确的定义，那么首先给这几个概念下一个定义就非常有必要，这样我们就可以对自主创新有更为深刻的认识。1、R&D。R&D在学术界被理解为研究与开发，但是并没有一个明确的定义。本文中我们根据现代管理科学词库中关于科学研究体系的定义得出R&D的定义如下：R&D的核心是技术，它直接解决国民经济中提出的实际科学技术问题，一般是在实验室创造和研制新产品、新品种、新技术、新方法、新流程和新规范等，然后把这些研究成果进一步扩大，进行中间工厂实验，定型

5、小批量生产或大型实验，以介入生产的全过程中，使科学的潜在生产力最终变为社会生产力。2、创新。熊彼特认为，创新就是“建立一种新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入到生产体系中去。此类新组合有以下五种基本情况：（1）引进新产品；（2）采用新技术或新的生产方法；（3）开辟新的市场；（4）控制原材料的新供应来源；（5）引入新的生产组织形式。3、自主创新。自主创新概念具有强烈的中国色彩，目前国内学术界对自主创新的研究和定义较多。本文对自主创新定义如下：自主创新就是指创新主体通过自身的努力在R&D中取得突破性进展，攻克技术难关，并在此基础上依靠自身的能力

6、推动该技术在国民经济发展中的运用，从而达到预期目的的创新实践活动。自主创新的核心思想是“自主”，它不但包括原始的创新，也包括在有效利用前人的理论、技术或概念基础上的再创新。预期的目的是获得主导性创新产权和形成长期的竞争优势。自主创新的主体包括企业、科研院所乃至整个国家。4、R&D、创新和自主创新的比较。通过以上的定义和分析，我们可以明确地区分R&D、创新和自主创新三者之间的异同，理清它们三者之间的关系。根据定义我们可以得出，R&D是创新的基础，没有R&D就没有创新。R&D侧重于解决国民经济发展中遇到的技术问题，不过这种解决只是通过R&D证明能够在

7、实际的经济发展中可以运行，但是到底能不能产生预期的效果就需要创新去完成。也就是说，创新的侧重点在于把R&D所产生的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入到经济体系中去的第一次尝试。根据以上定义还可以得出，自主创新是综合了R&D和创新的所有元素，它是为解决国民经济发展中所遇到的技术难题所进行的研发，具有自主知识产权的生产要素和生产条件，然后再引入到经济体系中，实现预期目的的一系列活动。自主创新中既包括了R&D的内容，也包括了创新的内容，通过自主创新活动，企业乃至国家就可以获得主导性的创新产权和形成长期的竞争优势。 二、战略性自主创新政策的主要内容 本文所指的战略性自主创新

8、政策（Strategic Independent Innovation Policy）是在战略性贸易政策理论中引入自主创新后所扩展出来的一个新概念。本文认为，战略性自主创新政策是指在寡头市场结构下，政府通过自主创新政策对国际贸易活动进行干预，其干预的目的是改变市场结构或环境，进而提高本国企业的国际竞争力。其中“战略性”指的是政府和企业在自主创新过程中各自所实施的策略。也就是说，政府在制定自主创新政策时要考虑本国企业和国外企业以及国外政府的反应，而国内企业在实施自主创新时也要考虑本国政府的政策对自己的影响，以及国外企业和国外政府的策略的影响。战略性自主创新实施的途径是：国家通过制定自主创新政策，对一些风险很大的高科技产业或特殊行业进行扶持，使这些被扶持产业或行业产生规模经济和外部经济效应，实现产业结构的优化与升级，进而带动整个经济的持续发展。规模经济是指由于生产规模扩大导致长期平均成本下降的情况。规模经济在战略性贸易政策理论中表现为“利润转移”（profit-shifting）理论，也就是说政府对对外贸易进