2019年度青岛市排水事业发展中心

1、 2019年度青岛市排水事业发展中心 整体支出绩效评价报告评价单位：广州业越管理咨询有限公司被评价单位：青岛市排水事业发展中心2020年9月2019年度青岛市排水事业发展中心 部门整体支出绩效评价报告一、部门概况（一）部门概述1989年，根据关于确定市排水管理处为县级事业单位的批复（青编字8911号）文件要求，建立了青岛市排水管理处（以下简称“市排水管理处”），隶属于青岛市市政工程总公司（后改为青岛市市政工程管理局，现青岛市城市管理局，以下简称“市城管局”），主要负责全市排水行业管理和市内排水设施建设审批、验收、自备水源收费；全市污水处理厂运营监管和城市污水水质监测；排水泵站建设管理和排水设施

2、运行养护及市区防洪抗洪等工作。2009年，按照市政府2008年5月9日第七次市长办公会议确定的意见，将市城管局所属的市排水管理处管理的原李村河、海泊河、麦岛三个污水处理厂的事业人员、团岛污水处理厂及人员整建制划归青岛城市建设投资（集团）有限责任公司。2013年，根据关于组建青岛热电能源集团有限公司和青岛水务集团有限公司的通知（青政字2012107号）文件要求，对市排水管理处所属第一至第五工区、城市排水监测站、排水收费管理所、机运所、排水监管服务中心、维修队等10个单位整体划入青岛市水务集团有限公司。市排水管理处由原排水管理处机关60人编制组成。2015年，根据关于市城乡建设委和市城市管理局部分

3、事业机构编制调整的通知（青编办字201545号），将青岛市供水管理处、青岛市燃气管理处、青岛市供热办公室及市排水管理处所承担的市政基础设施的建设、维护职能划转至青岛市城乡建设委员会，同时划转事业编制35人，包括市排水管理处的17名工作人员。2019年3月，市排水管理处根据相关文件要求，由原来的市城管局划转到青岛市水务管理局（以下简称“市水务局”），并更名为青岛市排水事业发展中心（以下简称“排水中心”），主要负责排水、污水处理、污泥处置及防涝相关事务性和技术性工作。（二）人员及预算情况1人员编制情况根据关于调整市水务管理局所属部分事业单位机构编制有关事项的批复（青编字201929号）规定，排水中

4、心核定事业编制33名，领导职数核定主任1名（正处级），副主任3名（副处级）。内部设置6个科室，核定科长6名（正科级），副科长4名（副科级）。截止2019年12月31日，排水中心实际在编在职人员数31人，退休人员189名。22019年部门预算安排与执行情况2019年部门具体预算安排与执行情况明细表详见表1-1：表1-1：2019年度预算安排及执行情况表（单位：万元）分类构成明细年初预算调整金额调整后预算决算执行率人员经费工资福利的支出524.61-2.69521.92521.92100%对个人和家庭的补助400.9915.19416.17416.17100%公用经费商品和服务支出549.6547

5、.32596.97596.97100%资本性支出3.330.874.204.20100%项目支出污水处理设施建设和运营5587-1675.583911.423911.42100%合计7065.58-1614.905450.685450.68100%（三）部门职能根据关于调整市水务局所属部分事业单位机构编制有关事项的批复（青编字201929号），排水中心主要职责为：承担排水、污水处理、污泥处置、防内涝等方面的事务性和技术性工作。（四）绩效目标1年度总目标（1）核定5家污水处理厂污水处理水量，对污水处理厂进出水水质进行监测，确保污水处理能力进一步提升，污水处理水质达到一级A标准，提升青岛水域环境质

6、量。（2）对市内三区5家污水处理厂所产生的污泥进行规范化管理和处置，保障市内三区污水处理及污泥处置单位正常运行，有效处置市内三区污水处理厂污泥；对处置的污泥泥质进行取样监测，保证污泥处置产品符合国家标准，不造成二次污染；对污水污泥处理处置一体化进行可行性评价，对污泥处置单位工艺运营情况和成本的合理性进行咨询，进一步提高财政资金效能等。（3）根据上级部门工作安排，对排水设施设备，包括雨污水泵站、管网等进行监督检查，督促相关单位强化设施设备维护管理，对发现的问题隐患及时督促整改；充实各级排水管理及设施建设运营维护力量，切实做好辖区内排水行业管理和排水设施的建设、运营及维护工作，提高城市排水设施运行

7、质量和水平。（4）进行应急处置工作，开展防汛防台应急演练和培训，制定应急预案，开展防汛专项检查、抽查工作，增强应急处置能力。2具体绩效目标排水中心2019年未设定部门整体绩效目标，第三方在深入调研和分析基础上，为其重新梳理了部门整体绩效目标，具体如下。表1-2：部门整体绩效目标表一级指标二级指标三级指标指标值指标解释数量污水处理污水处理量核定次数每月1次对市内三区5家污水处理厂污水处理量每月进行一次核定。水质监测工作完成率100%每天对市区三区5家污水处理厂进出水水质进行24小时混合样监测。污泥处置污泥处置工作完成率90%对市内三区5家污水处理厂所产生的污泥进行规范化处置。污泥监测完成率100

8、%对指定的5家污泥处置单位处置的污泥泥质进行监测。排水检查排水设施检查工作完成率100%每季度，根据上级部门工作要求，对市内三区排水设施设备进行季度抽检。防涝应急处置工作完成率100%参与修编防汛防台突发事件处置预案，组建抢险队伍；开展汛前、汛中、汛后防汛专项检查、抽查；开展防汛防台演练、培训等。其他工作完成率污水自备水源征收工作完成数24家督促市内三区24家使用自备水源的企业上缴污水处理费。质量质量指标泥质达标率100%经处置后的污泥达到城镇污水处理厂污泥处置园林绿化用泥质等文件标准。出水水质达标率98%在进水正常情况下，市内三区5家污水处理厂污水出水水质达一级A标准。时效时效指标污水处理量

9、确认及时率每月月末之前每月及时完成市内三区5家污水处理厂污水处理量确认工作。水质监测及时率100%每天按时完成污水水质监测工作。污泥处置及时率100%及时对市内三区5家污水处理厂产生的污泥进行处置。排水设施检查及时率100%及时完成排水设施设备监测工作。应急处置工作完成及时率100%在计划时间点内完成应急处置工作。自备水源征收工作完成及时率100%在2019年底，及时督促相关使用自备水源的企业上缴相关污水处理费。履行效能社会效益城市污水集中处理率95%-泵站年运行率99.5%市内三区泵站年运行率达99.5%，且不影响污水的正常排放。设施设备完好率96%泵站相关设施设备、排水设施设备等完好率达9

10、6%以上，且不影响泵站的正常运行。不发生安全事故0起通过对行业进行安全督促、指导和监管，减少安全隐患，保障年度内不发生任何安全责任事故。生态效益人居环境提升效果显著通过改善水环境质量，提升居民生活环境。污水处理厂进水BOD5目标浓度200mg/L污水处理厂进水BOD5目标浓度符合青岛市城市污水处理提质增效三年行动方案（2019-2021年）标准。污泥资源化利用率0通过堆肥等污泥处置工艺手段，使污泥能够得到资源化利用。行政效能改进工作方法显著就部门存在不足的工作模式进行改进。完善行业管理制度完善优化并完善本级管理制度如污水抽检、排水监测、污泥处置等制度。提高工作效率有效安装并运用金宏系统，使用车

11、辆管理系统、更换文明单位评审系统等。项目管理有效性有效考察所设置的各项项目管理制度是否得到有效执行。长效管理制度长效管理制度健全性健全建立健全的污水处理、污泥处置、排水管理等相关长效管理机制，并有效执行。满意度指标社会公众、其他部门（单位）或服务对象满意度90%包括主管部门、部门内部工作人员、排水公司与污水处理厂、社会公众等的满意度。二、绩效评价工作开展情况（一）评价思路本次评价依据关于印发市级财政绩效评价操作指南的通知，从青岛市排水事业发展中心的职能定位出发，确定2019年度排水中心整体支出的绩效目标和评价重点，在参考财政部共性指标框架及青岛市整体支出指标体系（格式）的基础上，研究设计201

12、9年度青岛市排水事业发展中心整体支出绩效评价指标体系。指标体系包括一级指标4个、二级指标7个、三级指标25个、四级指标31个。一级指标四类，分别为投入、过程、产出、效果，权重的分配占比分别为10%、30%、30%、30%。投入从目标设定、预算编制等方面来评价，主要评价排水中心绩效目标的科学合理性和明确性、预算编制的合理性和决策程序的规范性。过程主要从预算执行、预算管理、资产管理三个方面来评价，主要评价排水中心2019年整体支出管理的规范性以及人、财、物资源配置与重点工作的匹配性。产出主要从部门工作完成率、完成及时率、完成质量及重点工作办结率几个方面进行评价。主要评价排水中心2019年度重点工作

13、、污水处理量核定、污泥处置、排水设施检查和其他具体工作的完成情况。部门履职效果主要从城市污水集中处理率、排水设施正常运行率、安全事故发生率、出水水质达标率、污水处理厂进水BOD5目标浓度、污泥资源化利用率等维度进行评价。行政效能主要从部门改进工作的方法、行业管理制度的完善性、工作效率的提升、项目管理的有效性4个方面进行评价。满意度主要从上级主管部门、排水中心内部工作人员、社会公众、排水公司及各污水处理厂等5个相关方的满意度进行评价。（二）评价指标体系2019年排水事业发展中心部门整体绩效评价指标体系附件1。（三）评价原则、方法1评价原则本次绩效评价第三方将秉持科学规范、公正公开、分级分类、绩效

14、相关的原则，通过总结经验做法，提出部门及部门项目实施和管理中的问题，以切实提升财政资金管理的科学化、规范化和精细化水平。本次绩效评价遵循的原则包括：（1）价值中立原则，第三方将尊重事实和公共价值标准。即事实是绩效评价的唯一依据，此次绩效评价将不带入个人的价值标准，避免用主观判断替代客观事实。将此次绩效评价的结果用分数予以量化，而不是笼统给定一个合格或不合格的定性结论。（2）公开、公正、公平原则。绩效评价过程公开；评价过程尊重事实，被评价单位提供的资料都须经过核实；评价结果透明，评价结果将征求被评价单位意见，对于被评价单位有不同意见的，专家组通过举办听证会等方式，评估其意见的合理性，但最终裁决权

15、归专家组所有；评价结果公开，即通过书面报告向有关部门、政府和社会报告评价结果。（3）回避原则，有利害关系的人必须回避，应回避人员包括被评价对象及与评价对象有利害关系的专家。2评价方法本次绩效评价方法包括目标管理法、层次分析法、比较法、现场核查法、专家评审法、问卷调查法等评价方法。（1）目标管理法（MBO）。目标管理法属于结果导向型的考评方法之一，以实际产出为基础，考评的重点是部门是否达到年初计划目标。主要评价部门是否设立目标，目标设置是否合理明确，设立目标是否完成及未完成原因分析。（2）层次分析法（AHP）。层次分析法是根据部门的性质和要达到的总目标，将总目标分解为不同的组成因素，按各因素之间

16、的影响关系及隶属关系将各因素按不同层次聚集组合，形成一个多层次的分析结构模型。评价过程中，从最低层次指标依权重顺次归纳总结，形成评价结论。（3）比较法。通过对评价对象计划目标与实施效果、历史与当期情况进行比较，综合分析评价对象绩效目标的实现程度。（4）现场核查法。评价小组与被评价单位进行沟通，现场核查其财务情况、部门管理情况和绩效表现等，对部门进行核实。（5）专家评审法。由财务管理、给排水等相关领域的专家依据专业知识对部门绩效进行评价，并形成评价报告。（6）问卷调查法。通过对部门受益对象发放问卷，收集利益相关者感知信息，利用受益对象满意度评价项目效益的方法。三、评价结论情况（一）评价结论通过对

17、排水事业发展中心2019年部门整体支出的投入、过程、产出和效益等方面实施独立的第三方评价，部门整体绩效评价得分为87.67分，评价等级为“良”。2019年部门整体绩效目标设置合理，部门预算和“三公经费”控制有效，部门预算管理、财政信息公开管理等制度健全且执行有效，并按计划完成污水处理量核定、水质监测等工作。但部门在固定资产管理、资金支付管理、污泥处置监管等方面仍有待加强，履职效果有待提高。（二）主要成效1持续推进污水处理和水质检查工作，有效改善水域环境2019年排水中心联合青岛市环保局、上级主管部门，持续推进污水处理及水质检查工作。对污水处理水质的检查，由单位对污水进行24小时混合样监测，联合

18、主管部门对水质进行不定期抽检。对水质的确认，则结合市环保局在线监测数据，24小时混合样监测数据、不定期抽检数据等进行确认，并要求污水处理水质季度达标率达98%。污水水质监管力度强，有效保障了污水出水水质，使2019年污水出水水质均达到一级A标准。2防台防汛、安全生产工作组织有力、应对有序排水中心通过风险管控体系的建设和隐患排查治理体系的建立，全面对工艺、设备、人员等开展危险源辨识、风险评价、风险信息和管控措施，识别、排查、梳理存在的安全风险、职业危害风险，全面提高企业安全管理水平。其次，通过组织开展突发事件、有限空间作业演练及培训，有效提高应急救援、生产保障、资源调配及事故处理能力。2019年

19、组织35次防汛、火灾等突发事件应急处置演练活动，共有609人次参加培训；组织12次行业单位开展了有限空间作业培训，增强了行业应对突发事件及方法空间安全的能力；对行业管理部门及事管企业全覆盖现场督导，组织行业检查87次，出动人员277人次，发现隐患98处，对检查中的问题，及时下发整改通知，确保城市排水安全度汛，提高了人民生活的安全保障，保证了人民生命、财产的安全。四、存在的问题1绩效目标明确性有待加强2019年部门绩效目标编制存在两方面不足，一是设定的绩效目标不完整，其污水处理费安排资金项目中未设定生态效益指标，与其长期绩效目标不匹配；二是指标类别区分错误，如污泥处置工作完成率、取样检测报告完成

20、数，其应为数量指标。绩效目标设置不准确，不利于对部门履职情况进行绩效监控和管理。2资金支付与合同约定不符在资金支付方面，2019年排水中心未严格按照合同约定支付方式付款，主要体现在物业管理费未按照合同约定（次季度支付上季度款项），提前支付了2019年10月至11月的款项。资金提前支付，使2019年资金实际支付进度率大于既定支付进度率。3个别固定资产未录入资产管理系统2019年，排水中心固定资产利用率为99.03%，在固定资产管理方面，存在固定资产“账、卡、物”不符，管理不到位的情况。主要体现个别固定资产未录入资产管理系统，如708室（服务督查科）一台工程一体打印机未录入资产系统，707室（办公

21、室）盘盈打印机1台。4污泥处置工作存在薄弱环节，对企业的日常监管有待加强一是，污泥处置缺口较大，对污水处理厂污泥处置工作指导力度有待加强。青岛市对市内三区污水处理厂每日出厂污泥实行“配额”管理，统筹外运进行处置。2019年市内三区污水处理厂污泥日均产生量约为638.62吨，污泥日均处理能力为500.71吨，每天约有137.91吨的污泥未得到有效处置。截止2019年12月31日，青岛市市内三区临时堆场共堆积污泥5.66万吨。而对于临时堆场的污泥，存在覆盖不到位，气味刺鼻、现场管理混乱等情况，对污水处理厂临时堆场的污泥工作指导力度仍有待加强。二是，对污泥处置企业监管不到位，监管机制执行有效性有待提

22、高。其一，2017年，青岛市城管局在青岛南方国能环境科技有限公司未取得相关堆肥项目审批手续、环保设施未经验收就投入生产时与其签订“过渡协议”，并让其进行污泥应急处置工作。其二，2018年12月至2019年3月，该企业通过青岛鸿运达工贸有限公司向胶州经济技术开发区青岛大学地块倾倒城市污泥1.5万吨；青岛娄山河水务资源有限公司在未办理相关手续情况下，将近1.5万吨堆肥产品露天堆存在私自建设的未采取防渗措施的临时堆场；青岛洁润环境有限公司将近10万吨堆肥产品长期露天堆存在厂区北侧基本农田（为一空地，周边无植物）。污泥处置欠规范，环境污染风险隐患比较突出，对污泥处置企业的监管有待加强。5污水处理行业监

23、督管理制度不够完善，对上游企业污水排放溯源追查有待提高一是，污水处理行业监督管理制度未及时修订、部分污水处理运营协议未及时签订，相关方责任未具体明确。2019年排水中心对污水处理厂、污泥处置单位的工作指导及管理主要根据城镇排水与污水处理条例青岛市城市排水条例等文件进行，但相关文件中无具体的对污水处理厂进出水水量、水质，污泥产生、转移及处理处置过程中的监督管理方式。据调研，2019年对污水、污泥的管理方式主要沿用青岛市城市管理局关于印发青岛市城市管理局城市污水处理行业监督管理办法的通知（青城管2016171号）有关规定。但青城管2016171号文已于2018年过期，而2019年因为机构改革、主管

24、部门变换等因素，导致相关行业管理制度未及时进行修订和完善。其次，与污水处理厂签订的污水处理运行协议，除李村河污水处理厂（一期）、麦岛污水处理厂、娄山河污水处理厂以外，其他污水处理厂和后续升级、改造项目尚未及时签订污水处理特许经营项目协议，对相关方的责任未具体明确。二是，进水水质超标溯源追查和联动执法机制执行有效性有待进一步提高。2019年出现多次进水水质超标所导致的出水水质超标情况，如2019年3月21日，团岛污水处理厂出现进水水质超标导致出水超标（系由于进水中含油费水、高氯化物，总进水石油类浓度为37.6mg/L,高于污水排入城市下水道水质标准B级15mg/L的要求）、2019年2月17日及

25、18日，李村河污水处理厂（三期）进水水质超标导致出水水质超标（系由于周围工厂硫化物超标排放，导致活性污泥中毒，污泥活性变弱，出水水质变差）等。而对上游排污企业的监管为其他环保部门工作职责，排水中心对上游企业超标排放的行为尚不能较好的进行溯源追查，故认为进水水质超标溯源追查和联动执法机制执行有效性有待进一步提高。6排水中心职能未及时更新调整，部门职能存在交叉重叠一是，职能更新不及时。2019年3月，青岛市排水中心正式划分至市水务局，划分后其职能进行了调整和变更，部分工作转由其他部门承担。如原承担的“参与行业基础设施规划设计条件审查；承担污水排入排水管网、雨污水及专用排水设施接入城市排水设施、城区

26、河道管理范围内工程建设方案审核等工作”于机构改革后划给青岛市行政审批服务大厅。但其未根据最新职能要求，进一步明确和调整各科室职责及工作要点。二是，排水中心与青岛市水务管理局供排水管理处 青岛市水务管理局供排水管理处：为青岛市水务管理内部科室，主要负责供水、排水与污水处理行业管理。包括负责对供水企业、排水企业与污水处理企业进行业务指导与监管，指导村镇供水、排水与污水处理管理工作等。部分业务职能存在交叉重叠，如两者均负责排水企业与污水处理企业的业务指导与监管工作。而单位职能未调整、职责交叉重叠等问题，会影响部门职责履行，不利于追责。7受益对象满意度不高，与预设绩效目标存在较大差距2019排水中心部

27、门整体支出社会公众满意度为81.2%，其中对工业企业污水排放情况的满意度为65.17%，污水处理及污泥处置过程中环保措施满意度为76.46%，造成满意度不高的原因体现在以下几个方面：被访者反映对居民生活污水、企业工业废水管理不强；污泥处置工作保障措施未实施到位；存在“重水轻泥”的思想，对污泥处置的技术研发不足。五、相关建议1加强事前绩效管理，提高绩效目标编制合理性加强事前绩效目标编制工作的管理，结合项目实施内容和预期工作效益，进一步完善绩效目标，提高绩效目标编制合理性。2按合同约定支付资金，提高资金支付合理性在资金支付时，按照合同约定支付方式支付款项，避免资金支付进度率过低或过高的情况，提高资

28、金支付合理性。3加强固定资产管理，提高固定资产管理规范性建议排水中心定期对资产明细和资产卡片进行核对，及时盘点，并根据固定资产管理制度规定，对单位所有的固定资产及时录入资产管理系统，以便对固定资产进行统一、规范化管理，提高固定资产的管理和使用效率。4扩大污泥处置方式，提高污泥处置能力一是，坚持因地制宜、技术多元、协同处置、循环利用的原则，综合考虑经济可行、技术适用、工艺先进、形式多样的处置方式，积极扩大产品出路，加快产品消纳，不断提高污泥处置能力，削减污泥存量。二是，督促相关企业加快推进规范化污泥处置项目（如小涧西二期垃圾焚烧与污泥协同处置工程PPP项目）建设，提高污泥处置能力。5加强对污泥处

29、置企业的工作指导，加大污泥处置检查力度结合污水污泥处置一体化模式的推行，加强对污水处理厂污水处理及污泥处置的指导和调度，督导污水处理企业遴选规范化污泥处置项目，指导其对污泥处置单位进行规范化管理；加强对污水处理厂污泥临时堆场的管理，加大对污泥处置的检查力度。6加强与上级主管部门及其他环保部门的工作联动，完善行业管理制度、签订污水运营服务协议、规范纳管企业排污行为一是，建议排水中心配合上级主管部门，结合目前实际及污水处理最新管理要求，在以前年度管理经验基础上，修订并完善污水处理行业监督管理规章制度，推进污水处理厂污水处理运营服务协议的签订，进一步落实企业主体责任，以便依法对污水处理厂进行规范化管

30、理。二是，加强与上级主管部门和其他环保部门的工作联动，共享排污企业排水台账信息，配合其他部门对纳管企业排水水质进行检测，规范纳管企业排水行为，提高纳管企业依法排水意识，保障企业污水达标排放。7调整并明确单位职责，理顺职责关系，避免工作职能重叠一是，根据最新职能划分，进一步明确单位职能，使单位职责与批复文件一致。进一步明确科室及个人职责，提高工作效率。二是，建议对单位职能进行梳理，将与其他部门或科室相同或交叉的职能及事务进行整合和划分，避免工作职能重叠，工作上推诿扯皮。29附件1：2019年排水事业发展中心部门整体绩效评价指标体系一级指标二级指标三级指标四级指标权重指标解释标杆值评分标准得分得分

31、率投入（10分）A目标设定（5分）A1绩效目标合理性A11-3部门（单位）所设立的整体绩效目标依据是否充分，是否符合客观实际，用以反映和考核部门（单位）整体绩效目标与部门履职、年度工作任务的相符性情况。合理是否符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；是否符合部门“三定”方案确定的职责；是否符合部门制定的中长期实施规划； 是否符合市委市政府的决策部署和工作要求；是否符合十五个攻势实施规划。 5项各占1/5权重分，有一项不满足，则扣除相应权重分。3100%绩效指标明确性A12-2部门（单位）依据整体绩效目标所设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量，用以反映和考核部门（单位）整体绩效目标的明细化

32、情况。明确是否将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务；是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现； 是否与部门年度的任务数或计划数相对应；是否与本年度部门预算资金相匹配。 4项各占1/4权重分，有一项不满足，则扣除相应权重分。150%预算编制（5分）A2预算编制合理性A21-3部门（单位）所编制部门预算是否合理，是否与部门（单位）绩效目标相 匹配，用以反映和考核部门（单位）预算测算过程及编制情况。合理预算编制经过科学论证；预算内容与部门绩效目标匹配；预算额度测算依据充分，按照标准编制；预算确定的项目投资额或资金量与工作任务相匹配。4项各占1/4权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。3100

33、%决策程序规范性A22-2部门（单位）预算是否按程序进行评审，是否经过部门集体研究后确定，用以反映和考核部门（单位）预算决策程序的规范性。规范对需要进行评审的项目，是否按程序组织预算评审；是否经过部门（单位）党组会或局长办公会集体研究决策。 2项各占1/2权重分，有一项不满足，则扣除相应权重分。2100%过程（30分）B预算执行（15分）B1预算执行率B11-3部门（单位）本年度预算执行数与预算数的比率，用以反映和考核部门（单位）预算执行程度。预算执行率=（预算执行数/调整后预算数）×100%。 100%预算执行率达100%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。3100%预算

34、调整情况B12-2评价部门（单位）本年度预算调整情况，包括预算调整幅度以及是否存在未经批准擅自调整预算支出内容的情况等。无擅自调整预算调整依据充分，不存在擅自调整支出内容情况。2100%支付进度率B13-3评价部门（单位）专项资金实际支付进度与既定支付进度的比率，用以反映和考核部门（单位）预算执行的及时性和均衡性程度。100%资金支付与合同支付约定一致，得满分，否则，每降低（增加）1%扣5%权重分，扣完为止。2.9397.67%上年结转资金执行率B14-2部门（单位）上年度结转资金实际执行数与结转总额的比率，用以反映和考核部门（单位）对上年度结转资金的实际执行情况。100%上年结转资金执行率达

35、100%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。上年结转资金执行率=结转执行数/结转总额×100%。结转总额：部门（单位）本年度的结转资金总额。2100%“三公经费”变动情况B15-2部门（单位）本年度“三公经费”决算数与上年度“三公经费”决算数对比情况，用以反映和考核部门（单位）对控制重点行政成本的努力程度。“三公经费”指因公出国费、公务车辆购置及运行费、公务招待费。无变动本年度“三公经费”总额上年度“三公经费”总额，得2分；等于得1分；大于不得分。2100%政府采购执行率B16-3部门（单位）本年度实际政府采购金额与年初政府采购预算的比率，用以反映和考核部门（单位）政府采购

36、预算执行情况。 100%政府采购执行率达95%以上，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%。3100%预算管理（9分）B2管理制度健全性B21-2部门（单位）为加强预算管理、规范财务行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门（单位）预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。健全是否已制定或具有预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度；相关管理制度是否合法、合规、完整；相关管理制度是否得到有效执行。 3项各占1/3权重分，有一项不满足，则扣除相应权重分。2100%资金使用合规性B2

37、2-2部门（单位）使用预算资金是否符合相关的预算财务管理制度的规定，用以反映和考核部门（单位）预算资金的规范运行情况。合规是否符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付是否有完整的审批程序和手续；项目的重大开支是否经过评估论证；是否符合部门预算批复的用途；是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 5项各占1/5权重分，有一项不满足，则扣除相应权重分。2100%预决算信息公开性B23-2部门（单位）是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息，用以反映和考核部门（单位）预决算管理的公开透明情况。公开是否按规定内容、时限公开预决算信息；是否按规定及时公开青办发

38、201624号文件中所规定的与部门政府采购、资产管理、绩效管理等相关的信息。 2项各占1/2权重分，有一项不满足，则扣除相应权重分。2100%基础信息完善性B24-3部门（单位）基础信息是否完善，用以反映和考核基础信息对预算管理工作的支撑情况。完整基础数据信息和会计信息资料是否真实；基础数据信息和会计信息资料是否完整；基础数据信息和会计信息资料是否准确。 3项各占1/3权重分，有一项不满足，则扣除相应权重分。3100%资产管理（6分）B3固定资产利用率B31-3部门（单位）固定资产利用率用以反映固定资产的使用程度，反映资产合理配置的情况。 100%固定资产利用率达100%，则得满分。每降低1%

39、扣5%权重分，扣完为止。固定资产利用率=在使用的固定资产/部门（单位）固定资产总额×100%。2.8595%资产管理规范性B32-3部门（单位）为加强资产管理、规范资产管理行为而制定的管理制度是否健全完整；资产是否使用合规、处置规范、收入及时足额上缴，用以反映和考核部门（单位）资产使用运行情况。通过对部门固定资产进场盘点，核查固定资产利用及管理情况。规范是否已制定资产管理制度，相关资产管理制度是否合法、合规、完整； 相关资产管理制度是否得到有效执行。 资产配置是否合理，是否符合资产配置标准；资产使用、处置是否规范，是否符合相关制度规定；资产有偿使用收入和处置收入是否按规定及时足额上缴

40、。 5项各占1/5权重分，有一项不满足，则扣除相应权重分。2.480%产出（30分）C职责履行（30分）C1实际完成率（7分）C11污水处理量核完成率C1112评价市内三区5个污水处理厂污水处理量核定完成情况。污水处理量为每月核定一次。每月1次实际完成率达100%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。各污水处理厂按季度进行处理量核定。2100%水质监测工作完成率C1121评价其是否每天对市区三区5家污水处理厂进出水水质进行24小时混合样监测。365天水质监测工作实际完成率达100%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。水质监测工作于每天进行，核查水质监测台账计算实际监测量。11

41、00%污泥处置工作完成率C1132评价2019年市内三区5家污水处理厂污泥处置工作的完成情况。根据青岛市落实水污染防治行动计划实施方案，污泥处置率应达到90%及以上水平。90%实际完成率达90%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。根据污泥处置工作台账，查看2019年所产生的污泥是否达到应处置尽处置。0.8442%污泥监测完成率C1140.5评价2019年污泥处置监测工作的完成情况。2019年对市区三区5家污水处理厂污泥处理处置单位处理泥质进行监测。其中青岛洁润环境有限公司、青岛市娄山河水务资源有限公司、青岛润泰生物科技有限公司，监测频率为每月1次；青岛南方国能环境科技有限公司，监测频

42、率为每月2次。100%实际完成率达100%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。核查污泥监测工作台账计算污泥实际监测完成率。0.5100%排水设施检查工作完成率C1150.5评价排水中心对市内三区排水设施运行情况检查工作的完成情况，即是否每季度对市内三区雨污水设施、泵站等的运行情况进行检查。100%实际完成率达100%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。核查检查台账计算实际检查次数。排水设施运行情况检查工作完成率=实际检查次数/计划检查次数×100%。0.5100%应急处置工作完成率C1160.5评价对污水排水的应急处置工作的完成情况。应急处置工作包括参与协调处置排

43、涝排水突发事件；参与制定修订城区排水系统应急预案，并监督应急预案的执行。100%参与协调处置排涝排水突发事件；参与制定城区排水系统应急预案。以上2项各占1/2权重分，每项工作实际完成率达100%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。0.5100%污水自备水源征收工作完成率C1170.5督促市内三区使用自备水源的24家企业上缴污水处理费。24家实际完成率达100%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。0.5100%完成及时率C12污水处理量确认及时率C1212每月一次对市内三区5家污水处理厂污水处理量进行记录和确认。每月月底之前实际及时率达100%，则得满分。每降低1%扣5%权重

44、分，扣完为止。2100%水质监测及时性C1221.5评价排水中心是否按协议和相关文件约定，每天对市内三区5家污水处理厂水质进行监测。100%完成及时率达100%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。核查水质监测工作台账，计算水质监测完成时效。1.5100%污泥处置及时率C1232考核2019年应处置的污泥量（90%）是否得到及时处置。100%完成及时率达100%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。核查污泥产出情况及污泥处置工作台账，计算污泥处置及时率。0.7135.5%排水设施检查及时率C1240.5评价排水设施检查工作是否在规定时间内完成。100%完成及时率达100%，则得

45、满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。排水设施检查工作均在规定时间内进行，期间不存在检查不及时情况。通过核查排水设施检查工作台账计算工作完成及时率。0.5100%应急处置工作完成及时率C1250.5评价2019年应急处置工作完成情况。2019年应急处置工作包括参与协调处置排涝排水突发事件，参与制定并监督城区排水系统应急预案的实施。100%及时参与排涝排水突发事件处置；及时参与制定城区排水系统应急预案等。以上2项各占1/2权重分，每项工作完成及时率达100%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。0.5100%自备水源征收工作完成及时率C1260.5评价2019年排水中心是否及时督促市内

46、三区24家使用自备水源的企业上缴污水处理费。100%在2019年年度内完成自备水源征收工作。完成及时率达100%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。0.5100%质量达标率C13泥质达标率C1313考核污泥处置是否达到相关文件要求，污泥泥质是否达标等。100%质量达标率达100%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止。查阅2019年污泥监测报告，核查污泥处置质量是否符合相关文件处置标准（季度达标率）。泥质达标率=实际处置合格污泥量/应处置污泥量×100%。1.7759%出水水质达标率C1324评价市内三区5个污水处理厂在进水水质指标达标的前提下，COD、BOD、SS、

47、TN、TP、氨氮等出水主要指标是否达标排放。98%市内三区5家污水处理厂COD、BOD、SS、TN、TP、氨氮等出水水质主要指标达标率98%（季度达标率）。达标率=水质达标天数/年日历天数×100%。4100%重点工作办结率C14-9部门（单位）年度重点工作实际完成数与交办或下达数的比率，用以反映部门（单位）对重点工作的办理落实程度。 重点工作是指：一级预算部门纳入全市综合考核的业务职能目标；其他部门（单位）年初正式印发的年度工作计划确定的重点事项。2019年排水中心重点工作包括污水处理量核定、污泥处置两项。100%重点工作办结率达100%，则得满分。每降低1%扣5%权重分，扣完为止

48、。通过核对2019年排水中心重点工作完成情况，计算办结率。重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数）×100%。7.0778.56%效果（30分）D履职效益（30分）D1社会效益D11城市污水处理厂集中处理率D1112城市污水处理厂集中处理率指通过污水处理厂处理的污水量与污水排放总量的比率。95%城市污水处理厂集中处理率达95%及以上水平，得2分；否则每降低1%扣5%权重分，扣完为止。城市污水处理厂集中处理率=通过污水处理厂处理的污水量/污水排放总量×100%。2100%泵站年运行率D1121评价雨污水泵站正常运行情况。99.5%泵站年运行率达99.5%（不含不可抗力引起的突发事故的情况）得满分，否则每降低1%，扣5%权重分，扣完为止。泵站年运行率=（365×24×泵站数量-停止运行时间）/（365×24×泵站数量）。1100%设施完好率D1131评价排水设施的完好情况。96%设施完好率达96%，得满分，否则每降低1%，扣5%权重分，扣完为止。设施完好率=（设施总量-损坏的设施量）/设施总量×100%。1100%安全事故发生率D1141评